城市轨道交通工程BT模式下投资控制关键问题研究——以深圳地铁M号线为例

BT模式通过引入国内外社会资金来对基础设施进行投资建设,极大缓解了政府的财政压力,因此得到广泛的应用和推行。但是由于BT模式没有运营期,回购总价由建设成本和投资费用两部分组成,若建设投资失控必然会造成回购总价偏高,从而产生回购风险。从制度层面进行项目的投资控制研究,引入公共项目治理理论,在总结深圳地铁M号线实施情况的基础上,运用扎根理论的研究方法识别出项目治理层投资控制的核心要点为项目控制权配置、合同中的风险分担和回购总价的控制,然后对核心要点进行详细分析,为实现政府的有效投资控制以及BT模式在城市轨道交通领域更好地推广应用提供建议。     

治理对政府投资项目管理绩效作用机理的实证研究——以企业型代建项目为例

首先通过文献综述归纳出政府投资项目管理绩效的两大类可控影响因素——治理和管理;然后,借鉴产业组织理论的SCP范式得出政府投资项目的GMP分析框架,并以此构建实证模型;最后,以60个企业型代建项目为样本,运用结构方程模型的方法进行模型拟合。研究结果揭示了政府投资项目G→M→P具体路径,并显示代建单位的选聘和绩效考评、代建项目中各利益相关者的权责利配置对政府投资项目管理绩效的作用最为显著,可以作为政府投资项目治理的重要着力点。     

政府投资R&D项目治理过程模型的实证研究

由于政府投资R&D项目具有主体多元化、跨组织分工合作、不确定性和创新性较强等特点,仅靠科技人才的管理能力和单组织的管理水平难以满足该类项目管理的需要,必须从项目治理的角度进行研究,项目治理正逐渐成为项目管理研究的重要领域和发展方向.尽管不同的项目具有不同的特性,但可以用一个统一的迭代过程模型得到满足特定需要的项目治理方式.通过对山东省255个由政府投资R&D项目成功/失败关键因素的调查研究,用于确定由政府投资R&D项目治理方式的统一过程模型的有效性得到充分验证,为制定项目治理政策措施提供了科学依据.     

基于层次分析法与灰色关联分析相结合的政府代建项目风险评价研究

随着政府投资建设项目的迅速发展,政府投资项目建设管理中的问题日益突出,寻找适合的政府投资项目管理模式至关重要。文章介绍了政府投资工程项目代建制风险管理,以及层次分析法与灰色关联分析的概念。通过风险识别,建立了政府代建项目风险评价指标体系,并结合具体案例,进行了代建制风险评价。研究表明：代建项目风险较高。     

政府投资科技项目治理中的关键问题及对策

政府投资科技项目中不同程度上存在着"重科技、轻管理,重人才、轻组织"等问题,其根本原因在于没有建立起有效的项目治理体系。本文从基于项目全生命周期的流程管理、基于项目利益相关方之间治理关系的角色管理,和基于预防和驱动的绩效管理等三个方面提出了构建政府投资科技项目治理体系的对策,并提出了实现有效项目治理体系的基础条件,以期为提高该类项目的成功率、增强我国的科技竞争力提供理论和方法支持。     

科技计划项目风险监督与控制方法的研究

本文介绍应用于科技计划项目监控工作中的风险监控方法,通过风险量化、风险评级和风险预测等技术工具,对科技计划项目实施过程进行监督,判断项目正常实施或存在风险的程度,并提出控制措施。该方法是一个包含监督程序、监督信息采集系统、监督指标体系、信息处理与分析系统的完整体系。     

政府投资科技项目治理的审计方式研究

政府投资科技项目管理中存在“重科技水平,轻管理能力”的问题,解决途径在于建立有效的项目治理体系。然而,有关项目治理的研究只提供了如何建立治理角色关系的路径,并未就如何保障和监督这些角色关系的兑现提供有效的手段。借鉴COSO的风险管理整合框架,可以搭建包含审计目标、审计组织、审计要素三个维度构成的政府投资科技项目治理审计架构,该架构可以指导实现项目治理审计过程中的审计环境、风险评估、审计活动、信息披露、监督整改等五种工作的开展,以保障和监督项目治理角色关系的兑现,为提高政府投资科技项目的成功性提供有力支持。     

政府主导型复杂产品系统项目治理概念模型研究

从政府投资的复杂产品系统研发项目特征入手,分析了政府主导型复杂产品系统研发项目的利益相关者构成以及项目治理结构模型。研究表明,复杂产品系统项目治理是由内部治理结构、外部治理结构和环境治理构成的混合治理模型,为了提高项目整体效益,需要针对系统集成商与合作单位在项目生命周期不同阶段的治理问题设置并完善治理机制。     

回购式契约视角下政府对BT项目的投资控制研究

BT项目的投资控制是一项多层次、多主体的复杂系统工程,而回购式契约是衔接公、私两类投资控制主体的重要节点,作为最终出资者的政府只能通过事前合理地设计回购式契约获得BT项目建设期间的特定控制权,因此,回购式契约是政府对BT项目进行投资控制的关键.基于这一事实,本文通过比较分析指出,项目治理理论中的“权责利对等”可作为BT项目回购式契约最优设计的基本原则,并探讨了政府如何依据该原则合理地定义回购式契约中的回购总价款(利)、风险分担(责)以及权利配置(权),从而得到有利于规范私人部门投资控制行为的BT项目回购式契约.研究结果在我国BT项目实践中的应用有利于改善BT项目的投资控制效果.     

交易成本视角下的政府投资项目集中管理模式制度创新路径研究

政府投资项目集中管理模式作为代建制改革的思路之一,面临的主要问题是如何在现有的项目管理环境下进一步提高项目管理绩效,而制度创新是解决以上问题的重要手段.通过分析政府投资项目集中管理模式的治理结构以及不同治理层面上的交易成本,确定了针对工程承包层面的交易成本降低措施,并以上述措施为基础分析了集中管理模式制度创新的可行切入点.研究结果表明,对政府投资项目集中管理模式进行制度创新应从组织架构和运行机制两个方面予以考虑,具体的制度创新途径与前述交易成本的降低措施之间存在着较高的相关性.     

The State and Democracy After New Public Management: Exploring Alternative Models of E-Governance

This article considers the evolving role of information and communication technology within the modern liberal state. Most of the literature focuses on e-government projects, usually seen as opportunities to innovate the business processes of government in close alignment with ideas drawn from New Public Management (NPM). This article argues that the adoption of such a view of e-government overlooks the opportunity to pursue wider innovation in state governance to create more democratic forms of governance. It outlines alternative models for e-government and illustrates them with successful cases of projects based on such models.     

我国公共项目公私合作(PPP)模式研究述评

对国内外公共项目公私合作研究历史进行了简要回顾,从PPP的概念与本质、项目风险与分配、治理理论、政府管理与监管等四个方面总结了我国对公共项目公私合作的研究进展。在我国多元经济模式的条件下,提出了适合我国PPP的定义,明晰了PPP中的"伙伴关系"和促进PPP政策与机制创新途径,并在此基础上展望了我国公共项目公私合作模式的研究方向。     

政府主导型生态补偿的多中心治理——基于农户社会网络的视角

政府主导型生态补偿由于补偿资金来源单一,因此项目提供的生态服务通常和政策周期同步,持续性较差。本文以改善该类生态补偿项目生态服务的持续性为目标,以粮豆轮作补贴这一政府主导型生态补偿为例,基于多中心治理理论和二元Probit模型、双变量Probit模型研究了社会网络对农户粮豆轮作决策的影响,探索实现政府主导型生态补偿项目多中心治理的路径。研究结果显示：①亲缘社会网络显著促进农户进行粮豆轮作,而友缘社会网络对农户粮豆轮作决策的影响不显著;②亲缘社会网络有助于农户将粮豆轮作意愿转化为具体行为。结合以上两点推断：亲缘社会网络可以成为政府补偿之外的激励机制,促进农户进行粮豆轮作。本文的研究结论支持政府主导型生态补偿项目采取政府补偿+自主治理（社会网络）这一多中心治理模式。这对于提高长江流域和黄淮海地区正在实施的轮作补贴项目生态服务的持续性具有一定的政策启示,同时对此后出台的政府主导型生态补偿政策亦具有一定的借鉴意义。     

公共机构合同能源管理项目合作机制模型构建

基于合同能源管理(EPC)流程和已有相关研究,围绕公共机构EPC项目合作机制选取5个典型案例,从合作动机、合作伙伴选择、合作关系治理及政府参与4个核心类目出发,采用内容分析法对案例相关资料及访谈文本进行分析,得出公共机构与节能服务公司开展合作的9个关键要素为项目能耗与用能管理、政策推动、公开招标、节能服务公司前期参与、政府推荐、政策环境、实施过程协调、关系治理及激励机制;根据典型案例的合作特征及合作模式建构的一般经验,构建公共机构EPC项目合作机制概念模型:促进合作动机产生是项目开展的基础,合作伙伴选择是实现合作绩效的重要机制,政府参与及合作关系治理是实现合作绩效的有效推动力。以期为公共机构EPC项目主体合作的相关问题解决提供参考。     

合作创新项目关系风险治理中的团队嵌入管理研究

 合作创新项目因其跨组织合作的特征,面临较大的关系风险。本文通过对关系风险认知、项目风险治理的理论回顾,提出了基于项目团队合作范式、风险治理结构,以及团队创新行为三要素的合作创新项目关系风险治理模型;基于来自国有控股高技术企业、跨国合资公司及高等学校为主导的三个合作创新项目团队的跨案例分析,证实了关系风险从感知、评估到控制的治理,对应三要素嵌入到合作团队创新管理中的过程,揭示了其中存在的内在关联;研究发现,基于三个合作创新团队合作方式、制度背景与文化氛围的差异,对关系风险治理的效果也产生较大的影响,进而揭示了关系风险治理中,项目团队嵌入管理的具体策略与现实路径。     

以双层治理推动基础研究类院所改革

为了加快建设创新型国家和世界科技强国,我国迫切需要提升原创性基础研究水平。近几年我国基础研究财政投入持续增加,但现行竞争项目制的科研组织方式与基础科研规律不匹配,阻碍了基础研究整体水平的提升。本文从整体治理的角度构建基础研究院所双层治理理论体系,从政府外层治理和院所内层治理两个方面阐述了双层治理体系的理论逻辑。双层治理体系包括政府外层治理明晰院所独立法人权责,院所内层治理建立以人才为核心的治理机制,二者优势互补,内外联动,有效促进了基础研究院所发展。在此基础上,以北京生命科学研究所的成功经验为典型案例,分析政府和院所主体分别在治理体系中的职能和作用,验证了基础研究院所双层治理体系的有效性。本文在总结制约基础研究发展的突出问题基础上,构建与基础研究科研规律相匹配的院所双层治理理论体系,以北生所为例验证了双层治理体系的有效性,为我国新时代基础研究院所治理改革提供了一定的政策启示。     

IT治理模式及影响因素:一个基于中国电子政务实施的多案例研究

本文基于IT治理理论和电子政务文献,构建了电子政务实施中IT治理模式的分析框架,并对6个中国地级市信息主管部门的87个电子政务实施项目进行深度调查,识别了5种治理原型,形成了电子政务治理安排矩阵,总结了5种典型的IT治理模式及其形成的主要原因。案例研究结果显示了与西方学者不同的研究结论,中国地方政府电子政务实施中IT治理模式尽管呈现出多样化态势,但是典型治理模式的形成,与电子政务决策项的类型无明显关系,主要受到行政压力和IT部门影响力的共同作用,同时由于与其相匹配的治理结构和治理机制的明显不足,导致相同IT治理模式的治理绩效存在显著差异。     

旱灾风险防范下农户种植策略与政府主导目标一致性——以内蒙古兴和县为例

气候变化背景下旱灾频率、范围和强度的增加给农业生产活动带来极大的影响,为了解旱灾风险防范过程中,农户行为与政府目标的一致性程度,促进农户与政府风险防范协同一致,本文从提高经济收入和增强干旱适应两个维度评价内蒙古兴和县农户的种植策略及其与政府规划目标的一致性,并计算一致性指数。结果表明：①有81.67%的农户种植策略受经验影响较大,选择种植适应性较高的作物,农业种植条件相对较好的农户其种植策略更侧重干旱适应性,以保证稳定的农业生产;②根据农户种植策略与政府目标的差异,可将农户划分为4类,其中高收入-高适应型农户仅占9.98%,且主要分布在兴和县政府驻地附近,约有20.69%的农户属于低收入-低适应型,主要分布在研究区的南北边界地带,其与政府目标的一致性水平较低,一致性指数平均值为-0.106,低收入-高适应型农户和高收入-低适应型农户分别占所有农户的60.26%和9.07%;③总种植面积和作物多样性两个因素对农户种植策略与政府目标一致性影响最大,其中作物多样性对经济收入偏低农户的目标一致性有正向影响,而对经济收入偏高的农户则具有负向的影响。本文可为旱灾风险防范相关政策制定,提升综合风险防范水平等提供科学参考。