高校人文社科项目制绩效评价及其改进目标——基于联立方程与BP人工神经网络

在深入分析高校人文社科研究投入产出诸要素关系的基础上，针对“双一流”建设高校的人文社科研究数据，采用联立方程模型分析项目制的绩效；并基于Super-SBM模型测度效率，从而明确改进目标；同时以确定最佳投入产出下研究项目的理想绩效为目标，探寻最优解，并借助BP人工神经网络进行稳健性分析。研究结果表明，人文社科项目的绩效有待提高；最佳投入下人文社科项目绩效提升较快，项目绩效水平有待提高；最佳投入下人文社科投入产出关系的匹配程度更高；人文社科投入产出效率总体进步空间巨大，主要原因是不同高校研究水平相差较大，导致纯技术效率水平较低；研究经费绩效较低需要引起足够的重视。     

理工科高校人文社科研究项目绩效评估初探

高等学校是人文社科重要的研究力量,并承担了大量的科研项目。但是我国理工科高校人文社科研究项目绩效评估中存在很多不足,导致项目评估结果不准确,不能客观反映出实际科研效果。通过对理工科高校人文社科研究项目绩效评估中的不足进行分析,与国外高校先进经验比较,发现问题,结合我国实际情况,提出建议,改进不足,促进高校人文社科研究项目绩效评估的发展。     

科学基金项目资助规模与强度适宜性研究——以地理学面上项目与青年科学基金项目为例

本文以地球学部地理学科为例,选取NSFC最具代表性的面上项目和青年科学基金项目为对象,采取问卷调查、统计分析与数据包络分析(DEA)相验证的方式,对科学基金项目资助规模与强度的适宜性进行研究。研究发现:NSFC历年平均资助强度在项目经费预算申请中具有强引导性,依靠评审专家加强项目经费预算合理性审查的目的未有效实现。通过问卷调查及DEA模型对2010年、2011年资助规模收益相互验证的结果显示:2011年面上项目规模收益整体状态优于青年科学基金项目,但当前面上项目不宜进一步增加资助强度;青年科学基金项目资助强度和资助范围不宜继续扩大,应进一步提高青年科学基金项目资助质量。     

科技计划项目资助额度量化与实证研究

本文基于科技计划管理系统往往缺乏能够科学、合理地量化科技计划资助额度的依据,展开了科技计划项目资助额度量化研究。该研究运用SMART指标法、德菲尔法,采用异常值纠正、标准化、赋权统计、结果调节等数学方法,构建科技计划项目资助额度量化模型,并进行实证分析。研究表明,本研究所提出的模型可量化科技计划项目的资助金额;应用调节方法,能达到财政科技创新研发资金投入预算值与立项项目资助金额的平衡,亦可使科技管理部门对科技创新研发资金的资助导向和制定的科技规划得以体现。研究成果获得科技管理部门的采纳,使科技计划管理工作者摆脱了在经费配置中缺乏科学量化依据的困扰,科技创新研发资金管理从过多依赖管理者的主观判断向科学规范决策转变,有效提高了科技计划管理的绩效和宏观可控性,因此亦是当前科技计划管理改革的具体实践。     

中国高校人文社科研究的绩效评价

首先构建了中国人文社科高校科研绩效的分析框架,从科技产出、投入要素贡献、投入产出效率三个角度进行分析。研究结果表明:从绝对总量看,各高校人文社科水平相差极大;从投入要素的贡献看,科研经费投入与科研人员投入的回归系数总体不高,科研经费的回归系数高于科研人员的回归系数;从投入产出效率看,中国高校人文社科研究的效率偏低,科研经费的利用效率略大于科研人员的利用效率。总体上,中国高校人文社科研究的绩效总体不高。回归分析与DEA分析虽然是两种完全不同的分析方法,但它们的结果是可以互相验证的。     

我国财政科技经费使用绩效问题研究

提高财政科技经费使用绩效,是深化科技体制改革、全面落实创新驱动发展战略和加强我国创新能力建设的关键支撑。本文综合运用定量分析与定性研究相结合的方法,从财政科技经费的规模绩效、结构绩效和项目管理三个维度全面剖析了我国财政科技经费使用现状与问题。对规模绩效的分析发现,我国财政科技经费绩效存在科技产出绩效内部趋势不平衡、科技产出绩效与经济产出绩效总体趋势不匹配的现象;对结构绩效的分析发现,虽然基础研究、应用研究、技术研究与开发财政支出均呈现较为一致的增长趋势,但基础研究经费占比仍远远低于其他两类研发活动;在项目管理维度,本文具体分析了中央科技计划重大科技项目在项目布局、执行与全过程评估过程中存在的问题,并综合提出进一步改进财政科技经费使用绩效的建议。     

P企业规模、研发强度、资助强度与政府科技资助的绩效关系研究——基于浙江民营科技企业的实证研究/P P /P P/FONT /P

政府科技资助的绩效已经引起国内外学者的极大关注。本文基于文献研究,建立影响企业R&D投入的实证模型,采用浙江省民营科技企业数据,测度了政府科技资助对企业R&D投入的影响。进一步,分别从企业规模、研发强度、资助强度等不同视角研究政府科技资助的激励效应,探索政府科技资助的激励机理,研究发现：政府科技资助对企业滞后一年的R&D投入有显著促进作用;企业规模越大,政府科技资助激励效果越好;政府科技资助强度越大,激励效果越好;企业研发强度影响政府科技资助激励企业R&D投入。     

工程与材料科学部基金项目绩效管理与成果分析

随着国家自然科学基金资助经费的逐年增长，如何衡量基金资助项目的进展情况，如何评价基金资助项目的成果，如何考察基金资助经费资源的合理运用，如何看待基金资助项目在国家整个科研计划中所起的作用，以及如何进行合理的绩效管理等问题愈来愈成为人们关注的课题。同时，由于基础研究内涵的不确定性和基础研究绩效评估的评价指标体系不完善等等因素也使得基金资助项目的绩效     

政府研发资助、企业研发投入与创新绩效的动态关系

选取2009—2017年我国省级面板数据,利用面板向量自回归(PVAR)模型分析政府研发资助、企业研发投入与创新绩效之间的动态交互作用以及各地区之间的差异。研究结果表明:政府研发资助和企业研发投入均对创新绩效具有促进作用,且创新绩效对企业研发投入的响应更迅速,但对政府研发资助的响应程度更大;创新绩效对政府研发资助具有抑制作用,而对企业研发投入具有促进作用;政府研发资助与企业研发投入之间的关系是先相互促进后相互抑制,杠杆效应与挤出效应先后发挥主导作用;各地区之间具有区域异质效应,各区域在响应方向、响应速度方面均具有区域差异性。     

重点研发计划立项分析及对科技计划管理的启示

针对国家科技计划在"十三五"期间改革后形成的5类计划之一的重点研发计划,基于2016-2019年9月完成的3批立项项目有关信息,从不同领域立项数和立项资助金额、牵头承担单位、立项区域分布等层面进行对比分析.结果 发现:国家对重点研发计划项目资助的力度和强度,除了基础配套领域,其他领域每年都有新的类型资助项目增加,社会环境领域项目数和经费数每年都排第一,高新技术领域次之,基础研究领域的重点专项投入最少,农业科技领域重点专项的投入不多且年均下降幅度最大,基础研究、农业科技领域的立项数和经费数明显低于前两个领域;与科研院所、企业相比,高校牵头承担项目数最多,项目平均经费却最低,这与高校牵头基础研究领域项目最多有一定关系,科研院所项目的 总经费和平均经费最高,企业的某单项经费最高;资助项目多数分布在北京、上海、广东、江苏等经济发达地区,北京的项目数约是排第二的上海的四倍.基于研究结果,对重点研发计划管理提出充分发挥产学研协同创新效应、促进区域间互补协调发展、深挖牵头承担单位潜能等建议,同时对国家科技计划管理提出加强顶层设计、提高研发起点和评审层次、引领科技发展方向、增设平台咨询服务功能以及以成果转化倒逼高质量实施等对策建议.     

研发投入和人员激励对创新绩效的影响机制——基于新兴产业和传统产业的比较研究

从2009年广东省级企业技术中心评估上报的企业数据库中选取263家企业,探讨了研发投入强度(研发经费投入强度和研发人员投入强度)和人员激励(薪酬激励和人员培训)对企业创新绩效的影响.结果表明,在总样本和新兴产业中,研发经费投入强度、研发人员投入强度、薪酬激励和人员培训对企业创新绩效有显著正向影响.而在传统产业中,只有研发经费投入强度和研发人员薪酬激励对企业创新绩效有显著正向影响.进一步分析发现,在传统产业中,薪酬激励对研发人员投入强度和创新绩效关系有显著的调节作用.     

中国与美英德法日五国科学基金项目资助强度研究

文章提出了科学基金项目资助指数和科学基金项目资助强度评估方法。考察评估和比较分析了2008年度中国与其他五大科技强国科学基金项目资助指数,自然科学20个学科科学基金项目资助指数分布特点,主要分支学科科学基金项目资助指数分布特点。对于建立科研投入总体绩效评估理论和方法,考察评估科学共同体科学基金项目资助强度现状,科研投入的学科分布与主要热点,以及科研投入的重复资助问题都具有重要意义。     

基于组织绩效的研发机构治理深化机制研究

组织绩效提升是当前研发机构治理深化的重要方向,而不同渠道来源的经费及其所占比重对研究机构组织绩效的影响是不同的。财政项目资金整体预算分配方法是经费结构化治理深化背景下组织绩效提升的一种新尝试。通过分析研发机构组织绩效与经费结构化治理内在关系,重点借鉴德国弗朗霍夫和台湾工研院等国际著名研发机构在经费结构化治理经验,通过财政项目资金整体预算分配方法探索实现研发机构治理深化在预算决策机制方面的机制创新,实现提升研究机构组织绩效的目的。     

国家社科基金应用经济学科资助项目统计分析

通过对1993~2007年15年间国家社科基金应用经济学科资助项目的统计分析与研究,发现了社科基金在资助学科、研究领域、选题上的一些规律,掌握了项目承担单位和申请人的总体状况,提出了一些建议。     

政府研发资助、企业研发投入与中国创新效率

本文采用2003-2012年中国地区面板数据,利用超越对数的随机前沿模型和门限回归模型就政府研发资助和企业研发投入对中国创新效率的影响及政府研发资助和企业研发投入的最优强度区间进行分析。研究发现:目前在我国创新过程中,政府研发资助对创新效率的影响为负,存在一定的"政府失灵",企业研发投入能够促进创新效率的提高,"市场失灵"现象较少出现;政府研发资助强度的最优区间为0.282以上,企业研发投入强度的最优区间为0.688-0.775。     

政府研发资助、合作研发与企业创新绩效关系研究

在国家创新系统和企业资源理论框架下,建立政府研发资助、合作研发与企业创新绩效关系的概念模型,以中国大中型工业企业为研究对象展开实证研究。研究结果表明:政府研发资助不仅对中国大中型工业企业创新绩效有显著的直接促进作用,还通过企业内部研发投入对企业创新绩效有显著的间接促进作用;政府研发资助对产学研合作研发具有显著的促进作用,但对企业间合作研发没有显著的影响;产学研合作研发、企业间合作研发对企业创新绩效没有显著的促进作用。     

拟成果购买制与后期资助项目的比较研究

对拟成果购买制与国家社科基金和教育部人文社会科学研究中的后期资助项目进行了比较分析.认为:成果制与两类后期资助项目在设立的目的、资助的依据、在各自体系中的地位、成果的产品属性、资助前的立项主体等方面具有相似性;在资助对象的范围、科研管理模式、资助方管理层级数、有无推荐环节、资助经费的性质及经费管理等方面存在较大差异.在比较分析的基础上,提出了完善后期资助项目和成果制的几点建议.     

政府R&D资助与企业技术创新——基于多维行业异质性的经验分析

对政府资助企业RD绩效的考察可能由于忽略内生性、行业异质性等而产生偏差。选择2003—2010年上海市大中型工业企业32个行业的面板数据,基于多维行业异质性视角,考察政府RD资助对企业技术创新的影响。研究表明,政府RD资助带动了企业RD投入增长,但直接资助的绩效由于未考虑内生性而被整体高估,并存在较大的行业差异,研发强度越高,企业规模越小,资助绩效越好。而研发强度高、国资比重低的行业具有更高的创新产出效率。     

中国对机器人基础研究领域的支持及效果分析

本文利用统计学、文献计量学等方法,以丁香通-国家自然科学基金网站上所有的机器人项目为研究对象,采用Python爬虫程序获取所需数据,并从CNKI和Web of Science数据库中下载由项目资助产出的科研论文作为数据来源,探讨了中国国家政府对机器人基础研究的支持及其支持效果,并提出了相应的发展政策建议。研究表明,随着国家对基础研究重视度的提升,我国机器人国家自然科学基金项目在数量、资助金额以及资助强度上都呈现显著的增长趋势;增加对基础研究的投入可以显著增强科研机构的科研绩效;高校作为基础研究的主要阵地,在推动机器人技术发展上发挥了积极有效的作用,科研成果丰富,质量和影响力较好,但应该更加重视加强与国际先进国家的合作交流。     

政府研发资助驱动SME研发及其效果研究

以我国中小板上市公司为样本,研究政府研发资助能否刺激中小企业提高研发支出以及对绩效的影响。研究发现:政府研发资助对中小企业当年以及滞后一年的研发支出均具有促进作用,且对滞后一期的作用更显著;中小企业研发支出与绩效之间存在倒"U"关系,尽管政府研发资助没有直接影响中小企业绩效,但通过刺激研发支出间接促进了中小企业成长。