专利能否提升企业TFP：基于A股上市公司研究

企业是国民经济活动的重要参与者，有效的专利政策对于促进企业科技成果转化、提升企业自主创新水平具有重要意义。本文利用中国A股上市公司2000-2016年的财务数据，运用多元回归和倾向得分匹配法研究不同类型的专利能否有效提升企业全要素生产率。研究发现：（1）实用新型专利对TFP的提升效应显著地大于发明专利，而外观设计专利对企业TFP的提升效应被扭曲；（2）专利的提升效应因行业、企业性质和区域而异，发明专利对国有企业、外资企业和东部地区具有显著的提升效应，实用新型专利对非高科技类行业、国有企业、民营企业、其他所有制企业具有显著的提升效应，外观设计专利对非高科技类行业具有显著的负向作用但对外资企业和其他所有制企业具有显著的提升效应。     

不同类型专利产出对医药企业绩效的时滞效应研究

本文以2012—2017年128家中国医药上市公司为研究对象,综合使用皮尔森检验分析和多元回归分析等方法研究,结果表明不同类型专利产出对医药企业绩效的时滞效应存在差异性,其中发明专利对医药企业战略绩效影响的时滞效应最强,达到4年;其次为实用新型专利,实用新型专利对医药企业财务绩效的滞后效应最强为3年,而发明专利和外观设计专利对财务绩效时滞效应不显著。相关结论对于我国医药企业优化内部专利组合,改进专利运营策略,提升企业绩效具有重要理论指导意义。     

不同类型专利对我国技术进步影响的实证研究

采用VAR模型,以我国1985-2009年时间序列数据为基础,构建发明专利、实用新型专利、外观设计专利与技术进步之间的动态关系系统。通过Granger因果检验发现,发明专利与实用新型和外观设计专利之间存在单向的Granger因果关系,这表明发明专利对其他类型专利的增长均有促进作用,发明专利能够较好地促进我国的技术扩散;通过脉冲响应分析和方差分解方法分析,实用新型和外观设计专利能够促进技术进步,但发明专利的促进作用还不明显。     

中国专利快速增长背后的结构性分析——基于专利申请统计数据博士后科学基金第58批面上资助项目（2015M581127）。

本文以1985年—2013年中国境内专利申请数量为样本,采用趋势和结构分析法,分别对发明专利,实用新型专利和外观设计专利的申请变化情况进行了统计分析,并且利用Wilcoxon 带符号秩检验法对中国专利申请主体行为的市场动机进行了研究,结果表明：中国《专利法》的修订对专利申请行为有显著的影响;中国专利申请行为的市场化程度提高很快,已逐步转变为市场驱动下企业为主的专利申请;中国发明,实用新型和外观设计三种专利申请量大体相当,实用新型专利申请数量最多,发明专利次之,外观设计专利最少;中国专利的创新能力提升很快,但仍显不足,发明专利申请量有待进一步提高。     

南稻北麦、群体信任与协作创新

   种植历史影响了区域文化,区域文化的不同影响了群体信任进而影响协作创新。文章基于 “南稻北麦”理论解释文化差异,使用 2007—2014年间16 795个中国上市公司专利数据,实证检验了区域文化差异对企业协作创新的影响。实证结果表明：水稻文化形成的群体信任对企业创新有很大帮助,但是相对于发明专利和实用新型专利,这种正面效应更主要体现在外形设计专利上,尤其是对长期的累积有效专利和民营上市公司的创新具有更显著的促进作用。小麦文化形成的一般性信任对于国有上市公司的实用新型专利更有促进作用,并且政府对创新的支持有更强的累积效应;各省份政府R&D资助对于发明专利的贡献要依次高于实用新型专利和外观设计专利,对于国有企业创新的贡献要高于民营企业。各种检验均表明本文结论具有稳健性。因此,政府应不断加强文化建设,积极传承文化,鼓励协作创新,重视文化因素在企业创新中的作用;坚持加大对创新、对R&D的投入,完善科技投入的稳定增长机制。在关系国家创新能力的发明创造方面,还需要中央政府和地方政府合力重点支持大型国有企业,增强国企及其经营者的危机感和使命感,激发其创新精神。     

中国专利快速增长背后的结构性分析——基于专利申请统计数据

以1985—2013年中国境内专利申请数量为样本,采用趋势和结构分析法分别对发明专利、实用新型专利和外观设计专利的申请变化情况进行统计分析,并且利用Wilcoxon带符号秩检验法对中国专利申请主体行为的市场动机进行研究。研究结果表明:中国《专利法》的修订对专利申请行为有显著的影响;中国专利申请行为的市场化程度提高很快,已逐步转变为市场驱动下企业为主的专利申请;中国的3种专利申请量大体相当,实用新型专利申请数量最多,发明专利次之,外观设计专利最少;中国专利的创新能力提升很快,但仍显不足,发明专利申请量有待进一步提高。     

我国医药制造上市公司专利水平与公司业绩协整分析

运用计量经济学协整分析和Granger因果关系分析相关理论,对我国医药制造行业上市公司发明、实用新型和外观设计专利授权量与公司业绩之间的相互关系进行了实证分析。证明了企业的发明、实用新型和外观设计专利与企业业绩之间存在着长期稳定的动态均衡关系,并且发明、实用新型专利与企业业绩之间存在显著的因果关系,外观设计专利与企业业绩之间存在互为因果的关系,目前我国医药制造行业中外观设计专利对于公司业绩水平的贡献程度最大。     

中央环保督察能否诱发企业绿色创新?

创新与绿色是新时代促进经济发展的两大重要引擎,创新的环境规制政策是解决环境和经济矛盾的重要手段。本文以首轮中央环保督察行动为准自然实验,运用多期双重差分模型考察其对企业绿色创新的影响。结果表明:第一,中央环保督察行动对企业的创新补偿效应大于遵循成本效应,提高了污染密集型行业企业的绿色创新水平,且对绿色发明专利的正向影响大于绿色实用新型专利。该结论在一系列稳健性检验下仍然成立。第二,政策模仿效应不存在,企业主要通过增加环保投资等方式提升绿色创新水平,减少督察行动带来的成本压力。第三,环境规制较弱地区企业对中央环保督察敏感性更高,政策的创新补偿效应更强。第四,督察行动显著增加了国有企业的绿色发明专利申请量,但对绿色实用新型专利申请量影响较小,非国有企业情况相反。     

对外直接投资特征对高科技企业生产率的异质性影响

本文采用倾向得分匹配和双重差分方法系统评估了对外直接投资对中国高科技企业全要素生产率的平均效应和动态效应,并从投资特征视角分析了OFDI生产率效应的差异性。结论表明：（1）对外直接投资显著促进了高科技企业全要素生产率的提升,且促进作用呈现先上升后下降的趋势;（2）绿地投资对高科技企业TFP的促进作用具有滞后性,而跨国并购对当期和多期TFP均产生积极作用;（3）技术寻求型OFDI对高科技企业TFP的促进作用最为显著,当地生产型OFDI的生产率效应具有滞后性,而商贸服务OFDI的生产率效应并不显著;（4）在高收入水平国家（地区）投资能够显著提升企业全要素生产率,在中低收入国家（地区）投资对企业TFP的作用并不显著。上述研究为高科技企业理性选择对外投资策略提供科学依据。     

科技型企业专利对外部融资的影响效应研究--基于异质性视角的实证分析*

文章选取创业板上市公司2012—2019年数据,研究专利类型对企业融资的影响效应,结果表明发明专利和实用新型专利均有助于企业获得资金,且在短期借款方面发挥着积极作用。此外,从企业地域分布、行业属性、专利授权率及股权结构进行分组讨论,实证结果显示：地区间企业运用专利的融资能力存在差异,东部地区的企业能够充分挖掘专利的融资价值;战略性新兴企业的专利融资效果更为显著;专利的授权率可以显著提高企业融资额;股权集中度较高的企业利用发明专利进行质押融资的效果好于股权集中度较低的企业。在异质性作用下,专利对企业融资的影响效应存在较大差异,具有明显的区域特征、行业差异等特征。     

智能手机技术专利溢价效应的影响要素及其实证研究

选取智能手机领域主要手机厂商为研究样本,通过多元线性回归分析动态对智能手机领域技术专利溢价效应进行探讨。研究发现,在智能手机领域,企业专利拥有量对其经营发展不具有显著影响,不同类型专利对企业的影响存在显著差异;其中发明专利不具有溢价效应,反而对企业营业利润具有显著负影响;外观设计专利则能显著增加企业垄断利润,对企业的经营发展产生溢价效应。     

专利侵权诉讼中止问题研究

在我国专利制度设置中，对发明专利和实用新型、外观设计专利采用了不同的审查方式：只对发明专利进行实质审查。对实用新型和外观设计专利则仅仅进行形式审查，致使後两种专利权的稳定性相对较弱，较易受到挑战。例如，在涉及实用新型专利或外观设计专利侵权的诉讼中，被告常常会对原告专利权人据以起诉的专利向国家知识产权局专利复审委员会提出专利无效宣告请求，遇到这种情况。法庭将根据最高人民法院（关於审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定）以及《民事诉讼法》第136条的相关规定’考虑是否中止诉讼。     

发明专利视角下多元协同推进地区产业发展

随着我国研发能力的不断增强和经济的不断发展,对知识产权的保护已经变得越来越重要。知识产权主要包含专利权、商标权、软件著作权等,而专利又进一步分为三种类型,即发明专利、实用新型专利和外观设计专利。对于大部分企业和科研机构而言,发明专利无疑是最具有技术价值和经济效益的。因此,本文从发明专利的视角,探讨地方知识产权部门、科研院所、科技部门等该如何配合来推进地区产业经济的高效快速发展。     

我国创业板市场能够识别创新质量吗?

以创业板市场上市公司为研究对象,以不同类型专利授权量衡量创新质量,在分析企业经营绩效与创新质量关系的基础上,进一步研究了创业板市场能否有效识别创新质量。经验研究发现:(1)不同类型专利对企业经营绩效均存在正向影响,但创新质量最高的发明专利影响最为显著,实用新型专利影响的显著性较低,而外观专利对企业经营绩效没有显著影响,说明创新质量能够反映企业经营绩效;(2)发明专利对企业市账比及托宾Q值均有显著的正向影响,而实用新型和外观专利没有显著影响,说明我国创业板市场能够在一定程度上识别企业创新质量,具体表现为市场能够有效识别发明专利包含的增量信息,但不能有效识别实用新型和外观专利包含的细微信息差异。     

国家自主创新示范区建设对企业创新的影响研究

以国家自主创新示范区建设为"准自然实验",采用双重差分法分析国家自主创新示范区的建设对2007～2016年各国家高新区内上市企业创新活动的影响。研究结果表明:示范区的设立能够显著促进企业创新,但具有显著的异质性:在企业产权性质上,示范区的设立对非国有企业创新的促进作用比国有企业明显;在区域差异方面,东部地区示范区对企业创新的促进效应比中西部地区明显;从专利类型看,对企业发明专利的促进作用比外观设计专利明显。此外,引入三重差分模型进行影响机制检验,发现"政策效应"和"集聚效应"是国家自主创新示范区促进企业创新的重要机制。     

专利质量层级、专利管理能力与专利实施水平

提升专利实施水平是将中国的专利数量优势转化为生产力优势的重要途径。本研究基于2017年中国企业专利调查数据,考察企业专利质量层级和专利管理能力对于专利实施水平的影响。研究表明:专利质量、专利管理能力与专利实施水平具有显著正相关性;专利投入质量与专利商业质量对于实施水平的正向影响主要体现在发明专利,专利组合质量与专利法律质量对于实施水平的正向影响分别主要体现在实用新型与外观设计专利;企业内部、外部专利管理能力越强,越有益于实施水平提升;企业外部专利管理能力构成中,代理服务与法律服务购买的作用效果稳健。     

如何确定专利申请类型

我国专利有三种类型，即发明专利、实用新型专利、外观设计专利。许多科研人员及有关人员在取得发明创造之后，往往对申请哪种专利更合适感到犹豫不决。对此，笔看谈几点看法。1．依照专利保护范围作出选择发明专利、实用新型民外观设计专利都有一个保护范围。依专利法实施细则第二条规定：专利法所称发明，是相对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案；实用新型是相对产品的形状、构造或其结合所提出的适于实用的新的技术方案，外观设计是相对产品的形状、图案、色彩前真结合所作出的富有美感并适于工业上应用的新设计。刘发明专利来说…     

高技术产业R&D支出的影响因素研究

本文利用高技术产业的l0年面板数据对研发支出的影响因素进行了实证分析.结果指出:内资企业的自主研发并非完全不依赖于外资而独立进行,其R&D支出活动与外资企业的R&D支出密切相关,且影响程度根据所有制类型有所不同,对国有企业的溢出效应较小,对其他所有制企业R&D溢出较大.此外,新产品需求、行业利润、企业规模与企业研发支出之间均存在十分显著的相关关系.     

上海市专利资助政策对专利申请量的影响作用分析

 以上海市专利资助政策为研究对象,用非参数统计方法分析了该政策对专利申请数量和质量的影响,并构建理论模型对实证结论进行解释。结论表明当前上海市的专利资助政策对发明专利和实用新型专利申请数量具有明显的提升作用,而对外观设计专利申请量的提升并无统计意义上的作用,同时该资助政策对各种专利的质量却存在着一定的消极影响。最后,通过专利申请人的成本收益模型解释上述结论并给出了本文研究的政策含义。     

我国不同所有制企业技术创新能力的行业比较

利用微观企业数据,通过技术创新的投入指标、产出指标、效率指标和基于DEA的Maluquist生产率分解指标,对我国不同所有制企业的技术创新能力进行分行业测度。研究发现:(1)私营企业在大多数行业中的技术创新投入和产出处于优势;国有企业在垄断竞争行业的研发投入和产出相对较多,但在竞争性行业却很少;外资企业和港澳台企业的技术创新投入和产出刚好与国有企业相反。(2)港澳台企业、集体企业、外资企业和私营企业在竞争性行业的创新效率远高于国有企业,不同所有制企业在垄断竞争行业中的创新效率差异不明显。(3)竞争性行业中公有制企业"技术追赶"效应略好于非公有制企业,"技术创新"效应略逊于非公有制企业;在垄断竞争行业在公有制企业和非公有制企业的"技术追赶"效应和"技术创新"效应的差异不明显。