工业企业研发活动与政府研发补贴理念转变——基于演化博弈视角

我国作为工业技术落后国,近些年不断增加对企业技术的研发补贴,但政府研发补贴与企业研发产出结构仍然处于失衡状态.本文基于演化博弈理论,研究我国政府与工业企业在研发补贴活动中相互作用的过程.研究结果表明,政府除了完善各方面的法律法规和加强补贴资金使用监管、营造良好的自主创新环境外,更应该改变原有的“选择性”资助工业企业的理念,进而解决企业申请“策略性”,从不同工业企业研发活动特征角度出发,制定出适应企业研发活动的研发补贴政策.     

溢出率、减排研发合作行为和最优补贴政策

通过建立一个关于政府和双寡头的三阶段研发-补贴博弈模型,在征收排放税的条件下,分别对合作和不合作减排研发的政府研发补贴政策进行研究。研究发现:(1)在补贴条件下,合作研发情形下的社会福利比不合作情形下要高;产业的溢出率较小时,企业进行研发合作会比不合作获得更多利润,而在产业的溢出率较大时,则刚好相反;(2)在补贴条件下,当产业的溢出率较小时,企业选择合作研发行为;当溢出率较大时,企业选择不合作研发行为。针对不同的减排研发合作行为有不同的补贴政策。     

技术溢出与企业研发政府补贴政策的相机选择

技术溢出使得企业无法获得研发投入的全部收益,从而削弱了企业创新的积极性。政府根据技术溢出因素制定相机的研发补贴政策可以有效地激励企业增加研发投入。技术溢出程度较高时政府对研发竞赛企业的研发补贴相对较高;相对于技术溢出程度较高的卡特尔式研发合作,技术溢出程度较低的竞争性研发合作需要更多的政府补贴。     

双积分政策下新能源汽车产业研发补贴研究

双积分政策意在以市场机制引导新能源汽车产业发展，但缺乏对企业技术创新的激励，需要与研发补贴政策组合使用。基于此，本文构建了一个带有研发补贴的双积分政策下新能源汽车供应商制造商决定研发投入水平、供应商产量竞争及制造商产量竞争的三阶段博弈模型，阐释了正积分价格、市场规模对研发投入的影响以及研发补贴的作用机理与效果。研究表明：不考虑研发补贴时，当纵向研发溢出率超过阈值，企业研发投入将随正积分价格、市场规模增加而减少；其次，研发补贴对企业研发投入有激励效果，但应随纵向研发溢出率增加而减少，以规避“挤出效应”。为此提出，“逆溢出率变化”的研发补贴政策与双积分政策组合使用更能完善市场机制，推进技术创新，实现产业健康发展。     

传统产业、战略性新兴产业与补贴政策

针对战略性新兴产业中研发投资“市场失灵”、政府补贴“退坡”问题,引入产业内补贴政策。将战略性新兴产业的发展分为四个阶段,研究不同阶段不同补贴政策下传统企业和新进企业的最优研发投入策略。研究表明：在有政府补贴无产业内补贴的情况下,政府补贴对传统企业和新进企业的研发投入具有“挤入效应”;在既有政府补贴又有产业内补贴的情况下,新进企业的研发投入与政府的补贴比例、产业内补贴比例和传统企业对战略性新兴产业的研发投入均正相关,同时行业内补贴的产生是有条件的;在无政府补贴有产业内补贴的情况下,只有当补贴比例小于某一值时,产业内补贴才对传统企业和新进企业的战略性新兴产业研发投入具有“挤入效应”;在无政府补贴无产业内补贴的情况下,加大研发投入实现创新是企业的占优策略。     

复杂产品装备关键共性技术合作研发模式研究

针对多阶段多方参与的复杂产品关键共性技术研发,引入技术弹性和扩散度,构建讨价还价动态博弈模型并进行帕累托改进,得到最优利益分配系数、研发主体最优努力水平和政府最优补贴等。研究结果表明,共性技术弹性越大,共性技术研发主体分配的利益越多;最优研发努力水平随技术弹性和扩散度的增大而增加;技术弹性较小时,应选择企业合作模式;技术弹性较大时,政府参与的企业合作模式更优。     

公平偏好视角下复杂产品共性技术供给模式研究

聚焦复杂产品,考虑多方合作的共性技术研发模式及研发企业的有限理性特征,引入合作研发效率、扩散度、公平偏好等参数,提炼政府补贴、政府不补贴、政府主导3种共性技术供给模式,构建Stackelberg博弈模型讨论政府最优补贴,比较各种模式下政府的收益。研究结果表明,市场主导的情况下政府提供一定的补贴能够提高产业总产出;政府的最优补贴受到相关参数的影响;公平偏好水平较低、扩散度较高时,政府补贴模式比政府主导模式收益要高。     

产业共性技术研发行为演化及多重失灵研究

通过共性技术研发过程及研发失灵根源的剖析，指出属性根源和规制根源是共性技术研发失灵的两大根源；据此，运用演化博弈论分析了共性技术研发行为演化动态，研究发现共性技术研发失灵是企业基于共性技术收益权衡的研发行为动态演化结果，市场机制下由于共性技术属性及企业逐利行为极易导致研发失灵；政府支持利于缓解研发失灵，相对补贴而言，知识技术支持缓解研发失灵更有效；据此，从产生原因视角分析了共性技术研发可能出现风险规避、知识外溢和投资替代的“供给失灵”及后续商业开发难、市场不良预期和投资替代“扩散失灵”，若政府支持力度不够或方式不当还可能出现“政府支持失灵”。最后，从政府支持角提出缓解研发多重失灵的政策建议。     

创新的直接性政府补贴设计与运用

政府扶持企业创新活动已成为国际上通行的做法.依据企业技术创新不同阶段面临的资金需求,政府会给予企业或特定科研机构一定的直接资助,但由于各种原因出现了研发补贴低效率的现象.鉴于中国的实际情况,把讨论限制在政府直接性研发补贴的设计和使用上,通过一个两阶段博弈模型分析政府与企业在直接研发资助中的行为,对事先补贴与事后补贴的最优选择进行了理论设计.     

政府研发补贴的激励效应存在门槛吗？——基于融资结构视角的实证研究

以2014-2018年沪深A股上市公司为研究样本,建立面板数据门槛效应模型,从融资结构视角分析政府研发补贴与企业研发投入的非线性关系.研究结果表明,政府研发补贴对企业研发投入具有激励效应,但该激励效应存在融资结构门槛,其中债权融资率和股权融资率的门槛值分别为40.08％和21.80％.只有当企业的债权融资率低于门槛值、股权融资率高于门槛值时,政府研发补贴才能有效提高企业研发投入.因此,我国政府制定研发补贴政策时应考虑融资结构门槛,优化研发补贴的资源配置效果.     

政府研发补贴促进了策略创新还是实质创新？理论模型与实证检验

政府的研发补贴是缓解研发市场失灵和引导经济向高质量发展的重要手段。但是,政府加大研发补贴力度,可能使得企业选择策略性创新导致形成低质量的创新成果。本文首先从“创新崇拜”角度解释陷入这一“囚徒困境”的原因,并提出政府摆脱困境的策略。其次,在博弈分析基础上将政府补贴行为纳入内生增长理论框架,发现政府加大研发补贴力度能够促进实质创新和经济增长,且促进作用存在非线性。最后,利用2006—2016年省际数据进行实证检验,结果表明政府研发补贴与策略性创新产出增长和实质性创新产出增长之间存在着倒U形关系,但只有实质性创新产出的增长才能对经济增长起着显著的促进作用。     

刚柔并济：技术性贸易壁垒与政府补贴对企业研发的综合影响

如何营造有利激发企业研发的外部环境是亟须解决的一道难题。本文利用2005—2010年中国工业企业数据库和海关数据库，结合WTO技术性贸易壁垒委员会提供的技术性贸易壁垒数据，以出口企业为对象，实证研究以技术性贸易壁垒为代表的刚性制约、由政府补贴体现的柔性激励对企业研发活动的综合影响。研究发现，技术性贸易壁垒以更高的产品质量技术标准倒逼企业研发，而政府补贴也显著激励企业研发，但前者效应明显更强，进一步地，通过构建两者的交互项，发现受技术性贸易壁垒和政府补贴双重影响的企业具有更强的研发活动，这表明刚柔并济的外部环境才能更大限度刺激企业研发。研究结果为政府制定合理补贴以及相关创新政策提供了参考。     

Does R&D performance decline with firm size?—A re-examination in terms of elasticity

There have been many previous studies exploring the relationship between R&D performance and firm size; however, to our knowledge, this issue has never been examined in terms of R&D output elasticity. This paper therefore sets out to re-examine the relationship of the two variables using R&D output elasticity as a measure of R&D performance. A total of 126 manufacturing firms, listed on the Taiwan Stock Exchange over the period from 1994 to 2000, are taken as the analytical sample. One practical consideration for choosing these particular firms is the relative abundance of data available for the variables for a longitudinal investigation. The estimates suggest that there is an approximating ‘U-type’ relationship between R&D productivity and firm size. This finding suggests that both large and small firms have higher R&D productivity, and even when the sample is divided into the high-tech and traditional sectors, such a finding still holds. Therefore, in contrast to the prior studies, this study shows that size offers advantage in R&D performance.     

Creating advantage in peripheral regions: The role of publicly funded R&D centres

Regional investment in R&D, technological development and innovation is perceived as being strongly associated with productivity, growth and sustained international competitiveness. One policy instrument by which policy makers have attempted to create regional advantage has been the establishment of publicly funded research centres (PRCs). In this paper we develop a logic model for this type of regional intervention and examine the outputs and longer-term outcomes from a group of (18) publicly funded R&D centres. Our results suggest some positive regional impacts but also identify significant differences in terms of innovation, additionality and sustainability between university-based and company-based PRCs. University-based PRCs have higher levels of short-term additionality, demonstrate higher levels of organisational innovation but prove less sustainable. Company-based PRCs demonstrate more partial additionality in the short-term but ultimately prove more sustainable.     

Regulatory policy, value of knowledge assets and innovation strategy: The case of the Orphan Drug Act

The U.S. Orphan Drug Act provides R&D incentives to drug-makers that go beyond statutory patent protection. The study explores the act's effect on financial returns to innovation and on the strategy of orphan drug development. Results indicate that the financial return to orphan drug development is positive. The findings suggest that when market size is small and cumulative innovation is an important phenomenon the policy that extends effective patent duration or subsidizes R&D activity improves incentives to innovate.     

政府补贴对纺织企业研发投入的影响

本文基于资源基础理论、信号传递理论及制度观等,以我国纺织行业上市公司为研究样本,研究政府补贴对纺织企业研发投入的影响,并分析地区知识产权保护水平与企业所有权性质的调节作用。研究发现:政府补贴在一定界限内会促进研发投入增加,超过一定界限时会产生挤出效应,政府补贴与研发投入之间呈倒U形关系;企业所有权性质与地区知识产权保护水平都有显著调节效应,政府补贴发挥的激励作用在民营企业内更强,在地区知识产权保护水平较高的地方也较强;联合调节作用表现为:当地区知识产权保护水平较高时,政府补贴对研发投入的影响会因为企业所有权性质不同而有较大差异,且在民营企业内促进作用更显著,反之,政府补贴对研发投入的影响程度在国有和民营企业中差异不明显;政府补贴与企业研发投入之间的关系在纺织业、纺织服装业、化纤制造业3个子行业中有区别,政府研发补贴对化纤制造业研发投入激励作用最大,其次是纺织服装业,而纺织业中则不显著。     

Bottom-up estimation of industrial and public R&D investment by technology in support of policy-making: The case of selected low-carbon energy technologies

This paper discusses a bottom-up approach to estimate the level of R&D investment by technology in areas where data are scarce. It develops a four-step methodology for the estimation of corporate R&D investments at technology level. This approach can overcome gaps in existing data by combining publicly available information in a novel way, even though it introduces some uncertainty. This is illustrated for a set of low-carbon energy technologies that were identified as key for meeting Europe's long-term energy and climate objectives by the European Strategic Energy Technology Plan. The paper finds that the aggregated R&D investments dedicated to these technologies amounted to €3.3 billion in the EU in 2007, including public funding from European Union Member States and at EU-level, and industrial research activities from companies with headquarters registered in the EU. The results allow conclusions on the European energy research policy to be drawn, such as the dominance of industrial funds, and have provided significant input to the European policy making in this field. The paper ends with suggestions on how to further enhance the accuracy of the approach and how to widen its application to other sectors.     

Managing open innovation projects with science-based and market-based partners

This paper examines the relationship between (outside-in) open innovation and the financial performance of R&D projects, drawing on a unique dataset that contains information on the open innovation practices, management and performance of 489 R&D projects of a large European multinational firm. We introduce two types of open innovation partnerships – science-based and market-based partnerships – and examine their relationships with project financial performance. In addition, we investigate whether the open innovation—project performance relationships are influenced by the way how R&D projects are managed. Our results show that R&D projects with open innovation partnerships are associated with a better financial performance providing that they are managed in the most suitable way. Market-based partnerships are positively correlated with project performance if a formal project management process is used; however these partnerships are associated with a lower performance for loosely managed projects. In contrast, science-based partnerships are associated with higher project revenues for loosely managed projects only.     

广东省企业研究开发财政补助政策执行情况及优化研究——基于2015-2017年受惠企业的相关数据

本文在梳理广东省企业研发补助政策背景和特点的基础上，利用2015-2017三年政策试行期受惠企业的相关数据，依目标达成模式政策评价方法，对照“是否具有普惠性、是否促进企业持续增加研发投入”两大主要预期政策目标，深入分析受惠企业的总体情况以及分行业、分地区、分类别的差异性分布特征，探析其执行中存在的问题，并从政策设计与实施两方面提出具体的优化建议。