碳排放权交易政策对企业绿色技术创新的影响——基于工具变量和三重差分的检验

碳排放权交易政策能否激发企业绿色技术创新,对实现环境绩效和经济绩效的双赢至关重要。运用准自然实验研究法,考察了碳排放权交易试点政策对企业绿色技术创新的激励机制。研究发现：（1）在基准回归基础上,运用工具变量克服内生性问题、三重差分方法剔除其他政策影响以及一系列稳健性检验后,碳排放权交易政策仍能显著激发企业绿色技术创新,包括高质量绿色技术创新和低质量绿色技术创新。（2）进一步研究表明,宏观市场需求、中观行业竞争和微观企业内部控制等因素均能强化碳排放权交易试点政策的创新激励作用。（3）从企业所有制类型来看,相较于非国有企业,国有企业对碳排放权交易试点政策更加敏感;从资源禀赋来看,在资源禀赋短缺地区,碳排放权交易试点政策对企业绿色技术创新的激励更显著。     

基于企业技术创新激励的环境工具的最优选择——利用排序多元Logit模型及离散计数数据模型的实证分析

 以往关于环境政策工具对企业技术创新激励效应的研究都是基于简单的线性回归分析,不能对环境政策工具的企业技术创新激励效应进行明确的比较与排序。有鉴于此,本文首先采用排序多元Logit模型,基于上海市相关数据,对排放标准、排污费、补贴及排污许可证,四种环境政策工具进行比较与排序。研究发现,工业废水排放量、废气排放量与政府对该产业施行的环境政策工具从补贴、排放许可证、排污费到排放标准的选择概率成反比;产业集中度、技术创新与政府对该产业施行的环境政策工具从补贴、排放许可证、排污费到排放标准的选择概率成正比。其次,本文通过模型预测发现,上海市各产业目前实际实施的环境政策工具与预测环境政策工具之间存在差异,并得出各产业的最优环境政策工具的选择。最后,通过离散计数数据模型得出,四种环境政策工具对企业技术创新都有正的激励效应,其排序为：补贴、排污费、排污许可证、排放标准。研究成果可以为政府选择最优环境政策工具提供决策依据。     

基于中小企业技术创新激励的环境工具设计

环境政策工具对企业环境技术创新的激励程度,是评估环境政策工具的重要标准。但是以往文献主要针对不完全竞争市场条件下大企业的技术创新激励效果进行研究,忽略了中小企业,而中小企业占我国企业总数的绝大部分,因此对中小企业进行相关研究非常必要;同时以往文献也没有对企业的清洁工艺和末端治理技术做出明确区分,而这两种技术创新对企业的作用机制是不同的。有鉴于此,本文从完全竞争市场条件下的中小企业出发,将环境技术创新严格区分为清洁工艺和末端治理技术,并通过构建企业利润变化模型和社会福利函数,得出了排放标准、排污费、补贴和排污许可证价格的临界值,以及社会福利最大化条件下的最优水平;同时,本文还为企业在四种环境政策工具下灵活选择技术创新方式进行了区分与比较;最后本文对四种环境政策工具的企业环境技术创新的激励效应做出了排序。本文的研究结果能够为政府选择环境政策工具提供政策建议,同时能够为中小企业在不同的环境政策工具下灵活选择环境技术创新方式提供参考意见。     

碳排放权交易对企业碳绩效的影响研究

碳排放权交易是国家激励企业降碳减排、实现绿色低碳发展的重要环境规制工具。碳绩效反映了经营发展与二氧化碳排放之间的关系,是衡量绿色低碳经济发展的重要指标。本文基于2010—2019年中国上市公司的面板数据,运用非期望产出SE-SBM、多期PSM-DID和中介效应模型等计量方法,实证分析了碳排放权交易对企业碳绩效的影响及作用机制。主要结论有：碳排放权交易显著提高了企业碳绩效;碳排放权交易通过促进企业低碳技术创新正向影响企业碳绩效;碳排放权交易的作用效果存在异质性,对源头管控型低碳技术创新的促进作用更为显著,且长期效果更佳。本研究厘清了碳排放权交易对企业碳绩效的作用机理和影响路径,丰富和拓展了碳排放权交易微观层面的研究视角,为全国碳排放权交易的建设提供经验证据,为企业借助碳排放权交易提升自身碳绩效提供理论依据,为实现“双碳”目标提供有益参考。     

民营企业技术创新政策工具的重要性评价研究

政策工具在民营企业技术创新全过程中发挥关键作用。本文从企业获得感出发,通过248家民营企业的问卷调查,研究技术创新政策工具对民营企业创新发展的重要性。研究发现,从政策工具分类来看,环境面政策工具、需求面政策工具对民营企业创新发展重要性高于供给面政策工具;从政策类别来看,人才供给、营商环境类别政策的重要性最高;从政策内容来看,人才、资金政策在供给面政策工具中的重要性最高,营商环境政策在环境面政策工具中的重要性最高,市场开拓政策在需求面政策工具中的重要性最高。最后提出三点建议,包括从企业获得感出发提升技术创新政策工具的精准性、发挥技术创新政策工具动力作用推动企业转型升级、注重培育优越的创新发展环境等。     

复合型碳减排机制下企业低碳技术创新战略的博弈分析

基于低碳技术存量差异,本文构建了两类企业选择创新模式的演化博弈模型,在碳税税率与碳交易价格不同的情境下,通过数值仿真模拟了企业低碳技术创新模式的动态选择过程。研究表明:技术能力与存量是企业低碳技术创新战略选择的根本约束,技术能力较弱的企业对碳税税率、碳交易价格变化相对敏感,技术劣势迫使其选择模仿创新,而技术能力较强的企业大多倾向于自主创新,通过碳交易机制获取创新补偿收益;适度税率可以刺激低技术企业加强研发活动,同时为高技术企业提供创新补偿,成为碳税政策工具发挥价格控制功能的临界条件;碳交易政策为不同技术水平企业运营提供了市场协调方式,与碳税政策组合出差异化的补偿机制与替代机制。     

网络环境下企业技术创新过程组织策略选择研究

网络环境下技术创新活动节点的路径选择集大大拓展,而企业以何种方式完成创新活动,是其获取创新利润的关键。从环境、行业和企业自身等方面,对影响创新策略选择的因素进行了分析,建立了创新过程组织的策略选择模型,对网络环境下企业技术创新过程组织的策略选择和决策机制问题进行了分析。     

基于阶段门的企业主动环境技术创新战略选择实施分析——以四川宏达集团有限公司为例

伴随着低碳经济的发展,环境技术创新战略成为企业战略的重要组成部分,对企业环境技术创新战略实施的把握则有助于企业的可持续发展.本文以组织理论的战略选择过程模型为理论构架,对主动环境技术创新战略理论及实施过程进行了分析;引入阶段门作为分析工具,以资源型化工企业四川宏达(集团)有限公司(简称宏达)为案例,分析了主动环境技术创新战略的实施过程,指出循环经济产业链是企业实施主动环境技术创新战略的有效路径;证明了管理者诠释是主动环境技术创新战略实施中能动性的保证,通过向外部公众公开管理者诠释以说服公众则更能有效达成战略选择实施.     

中国企业技术创新主体地位确立——情境、内涵和政策

本文从三个亟待厘清的理论命题出发,以企业技术创新主体问题的中国情境作为切入点,探讨中国在市场化和全球化进程中企业技术创新主体地位确立的理论内涵和政策机制。文章提出在市场化进程中,企业确立技术创新主体地位是创新体系围绕企业而不是政府运转;在全球化进程中,企业确立技术创新主体地位是本国企业成为全球价值创造和价值分配的主体;转变政府职能是企业技术创新主体地位确立的关键,在政策工具选择上要以完善市场环境和市场机制为主,减少对企业技术创新活动的直接干预。     

碳交易政策增进企业意义导向技术创新机制研究

创新是驱动绿色高质量发展的重要引擎,技术创新的意义导向逐渐从一般性视角向绿色、低碳等生态视角转变,“环境保护”成为低碳技术创新的本质意义。碳交易市场兼具政府和市场双重调节,在“双碳”愿景下对增进企业意义导向创新具有重要作用。以“二元合法性”为理论视角,基于2010—2019年碳交易试点八大行业企业的面板数据,采用双重差分法研究了碳交易政策对企业低碳技术创新的影响,及异质性企业环境责任和媒体环境关注在其关系中的作用机制。结果表明：碳交易政策的实施不仅有效提高了企业低碳技术创新水平,还有助于促进企业履行环境责任;前瞻型环境责任在碳交易政策与企业低碳技术创新关系中发挥中介效应,当企业履行反应型环境责任时可能存在“迎合效应”,其中介效应不显著;媒体环境关注能够正向调节碳交易政策与企业低碳技术创新的关系,其作为非正式环境规制可以与碳交易政策协同促进企业低碳技术创新。     

环境规制工具、区域差异与企业绿色技术创新——基于系统GMM和动态门槛的中国省级数据分析

本文利用2007-2016中国工业省级面板数据,构建系统GMM和动态门槛模型,验证了直接管制型、经济激励型、公众参与型等环境规制工具对不同地区企业绿色技术创新的影响效果和门槛效应。研究结果表明：针对不同地区,各种环境规制工具对绿色技术创新的影响存在较大差异。对东部地区而言,经济激励对企业绿色技术创新具有显著的一阶滞后效应和双门槛效应,直接管制对企业绿色技术创新的影响不显著。对中部地区而言,直接管制对企业绿色技术创新存在显著的一阶滞后效应和单门槛效应,经济激励对企业绿色技术创新的影响不显著。对西部地区而言,直接管制对企业绿色技术创新存在显著的一阶滞后效应和双门槛效应,经济激励对企业绿色技术创新的影响也不显著。同时,公众参与对各地区企业的绿色技术创新影响均不显著。     

低碳城市试点对企业绿色技术创新的影响

The low-carbon pilot policy has played an important role when China make efforts to achieve the carbon emission reduction targets. In order to study whether the construction of low-carbon pilot policy can induce enterprises to carry out green technology innovation, this paper uses China′s low-carbon pilot policy as a quasi-natural experiment, constructs a difference-in-difference-in-differences (DDD) model that "before-after the implementation of the low-carbon pilot policy; if or not in the pilot city; if or not belongs to the high carbon emission industry". Since the third batch of low-carbon pilot cities was officially announced in 2017, the duration of the policy is not enough for us to evaluate its effect, so we take the pilot cities announced in 2010 and 2012 as the main research object. The number of enterprises authorized green patents and micro-economic characteristics of listed companies in China from 2006 to 2017 were used to evaluate the effect of the low-carbon pilot policy on enterprises′ green technology innovation, and explore whether the Porter hypothesis based on China′s low-carbon pilot policy is valid. The results show that: (1) The implementation of the low-carbon pilot policy has significantly improved the green technology innovation level of high-carbon emission enterprises in the pilot cities. The policy has increased the proportion of green patents of high-carbon emission enterprises in the pilot area by 0.929%, and the coefficient is significant at the 5% significance level. Furthermore, the low-carbon pilot policy has a positive effect on both green invention patent and green utility model patent of high-carbon emission enterprises in the pilot area, but has a more significant effect on the green utility model patent. The conclusion of the DDD estimation confirms the validity of the Porter hypothesis based on the low-carbon pilot policy in China. (2)In order to solve the problem of sample selection bias caused by the difference in initial conditions between the treat group and the control group, this paper introduces the propensity score matching method (PSM), and adopts the propensity score matching-DDD (PSM-DDD) method for the first time to explore the effect of the low-carbon pilot policy on green technological innovation of high carbon emission enterprises within pilot cities. The effectiveness of the matching process is proved through the matching balance test and drawing the propensity score value density function graph. The results of the PSM-DDD are basically similar to those obtained by the DDD method. At the same time, this paper proves the validity of the conclusions through parallel trend hypothesis test and a series of robustness tests. (3)The analysis of enterprises geographic heterogeneity shows that the low-carbon pilot policy has significantly improved the green technology innovation of high carbon emission enterprises within the pilot cities in the eastern and western regions, but for those in the central region, the low-carbon pilot policy even has a negative inhibitory effect on their green technology innovation. After grouping the data by patent types, we can see that, for green invention patents, the low-carbon pilot policy can significantly promote the green invention patents of high-carbon emission enterprises in the pilot cities in the eastern and western regions, but it has no significant impact on enterprises in the central region; for green utility model patents, the low-carbon pilot policy only has a positive effect on the utility model patents of high-carbon emission enterprises in the pilot cities in the eastern region, but has no significant impact on the green utility model patents of enterprises in the central and western regions.  (4)The analysis of enterprise ownership heterogeneity shows that the low-carbon pilot policy has significantly improved the green technological innovation of non-state-owned high-carbon emission enterprises in the pilot cities, but has no significant impact on the green technology innovation of state-owned enterprises in the pilot cities. Among them, the low-carbon pilot policy has a significant positive effect on promoting both green invention patents and utility model patents of non-state-owned high-carbon emission enterprises in the pilot cities. As for the state-owned high-carbon emission enterprises in the pilot cities, the low-carbon pilot policy only has a positive effect on their green utility model patents, but has no significant impact on green invention patents. The results of this paper further expand the study on the Porter hypothesis and the evaluation of the low-carbon pilot policy.     

论绿色技术创新中的官产学合作——基于三重螺旋模型的分析

由于绿色技术创新存在外部经济性问题,仅把企业作为绿色技术创新的唯一主体具有很大的局限性。从三重螺旋模型理论看,绿色技术创新是企业、政府、大学等多元行为主体共同参与的系统过程,官产学三方相互合作、相互促进、互为因果形成一股＂三重螺旋＂的合力,推动着企业持续、有效地开展绿色技术创新活动。     

能源政策的区域碳减排效应

评估能源政策的区域碳减排效应并探究其作用机制对实现碳中和、碳达峰目标意义重大。本文基于2003—2019年中国30个省的面板数据,首先,利用多期双重差分模型进行能源政策对碳排放的效应评估;其次,将能源政策分为开发型和节约型政策,评估了两种政策的减排有效性和持续性;再次,通过构建含有交互项的面板固定效应模型,探究能源政策对区域碳减排的作用机制;最后,基于经济发展水平和能源禀赋情况将区域划分为东中西和能源贫富区展开进一步分析。研究表明：①能源政策的实施可以显著促进区域碳减排,在经过了平行趋势检验和稳健性检验后,结果仍然成立;其中,节约型政策的当期减排效果更好,而开发型政策的减排持续性更强。②技术创新在能源政策的碳减排作用中存在负向调节作用,而能源消费结构、产业结构高级化和产业结构合理化可以提高能源政策对碳减排的积极效。③能源政策的碳减排机制存在显著的区域异质性。东部地区可依靠绿色技术创新和产业结构升级加强政策的碳减排作用,而中西部地区的政策碳减排效应不显著;能源富集区可在产业和能源消费的结构效应下发挥政策的碳减排作用,能源贫乏区的政策需与绿色技术创新协同发力。研究结论对中国能源政策制定和碳减排具有一定指导意义。     

中国碳市场顶层设计重大问题及建议

基于中国碳市场建立的背景、社会经济影响及其有效运行条件,文章系统分析了与中国碳市场顶层设计密切相关的重大议题,包括中长期经济可持续发展、区域协调发展、产业及经济结构调整、低碳技术创新、能源市场化改革、与其他能源环境政策之间的协同互补等。根据中国当前经济发展阶段及未来改革发展方向,对未来全国碳市场顶层设计提出了相应的政策建议。     

技术获取模式、技术溢出和创新绩效:以农民合作社为例

农民合作社的治理结构和农业技术创新的异质性特征，决定了合作社的技术创新禀赋独特。本文利用8个典型案例，从合作社的技术获取模式和技术溢出两个维度构建了合作社的技术创新模式：包括草根社会创新、草根商业创新、引进社会创新和引进商业创新。在此基础上，从可持续发展视角，利用三重底线原则，比较每种创新模式的经济绩效、社会绩效和环境绩效，并提出了相应的政策倡导。本文的研究为合作社的技术创新模式选择提供了理论基础和经验借鉴，为政府制定农业技术创新政策提供了重要的指导和借鉴意义。同时将草根创新分为草根商业创新和草根社会创新，进一步深化了草根创新的理论内涵。     

激励企业技术创新的税收政策研究

近年来我国税收政策在激励企业技术创新方面发挥了重要作用,但仍存一些不足之处。完善企业技术创新税收激励机制的思路为:重新定位税收优惠政策目标,加大间接优惠比例,税收优惠政策向中小企业倾斜,加大对创新人力资本的优惠力度以及增强政策执行效果。     

技术标准、技术创新与经济增长关系研究——理论模型及实证分析

首先从理论角度理清技术标准、技术创新与经济增长的关系,构建三者关系的理论模型,然后以VAR模型为基础,运用Johansen协整检验、Granger因果关系检验、脉冲响应函数、方差分解等方法,研究三者的长期动态关系。结果表明,技术标准、技术创新与经济增长之间存在长期动态均衡关系;滞后1期与2期,经济增长、技术创新是技术标准的原因;滞后3期与4期,经济增长与技术标准互为因果关系,技术创新是经济增长、技术标准的原因;技术创新能促进技术标准水平提高,技术标准对技术创新产生阻碍作用,且具有滞后性;技术创新与技术标准在长期内促进经济增长,技术创新是经济增长的源动力;经济增长对技术创新的影响不明显,对技术标准具有长期稳定的正向促进作用。     

政策不确定性与创新数字化——双元创新的视角

本文以企业数字化转型为背景,以世界银行中国制造企业微观调查数据为研究样本,探究转型中国家政策不确定性对企业创新数字化的作用机制。研究结果表明：政策不确定性促进企业创新链数字化。机制检验结果表明双元创新行为（探索式与利用式）在政策不确定性与企业创新数字化之间产生部分中介作用,且边界机制检验结果表明市场非正规竞争与企业寻租会抑制政策不确定性与企业创新数字化的正向关系。经济后果检验结果表明政策不确定性通过强化创新数字化最终促进了企业创新绩效。本研究为转型中国家审视创新数字化的驱动机理提供了新的微观证据,为企业以及政府推动创新数字化提供管理与政策启示。     

产学研低碳技术协同创新演化博弈研究

低碳技术创新已经成为发展低碳经济的主要手段,而产学研协同创新又是研发低碳技术的有效模式。所以本文在有限理性基础上,通过构建的演化博弈模型,对产学研低碳技术协同创新的演化博弈策略进行分析,最终得到6种情况下的演化稳定策略。然后分析了各个因素对产学研达成低碳技术协同创新的影响,结果表明违约金、协同收益、政府补助、碳排放量差值以及碳排放税对协同创新有正向促进作用,而研发成本和知识溢出效应对协同创新有反向抑制作用,成本分摊比例和收益分配比例的影响是非单向的。最后根据研究结果对促进产学研低碳技术创新提出相应措施及建议。