高校科研人员专利行为对学术影响力的实证研究

当前我国高校科研人员的专利行为快速增长，如何有效平衡学术研究的公共属性和专利行为的私权属性是高校面临的重要问题。以2008-2017年112所“211”高校及省部级共建高校多专业科研人员的专利行为和学术影响力相关数据构建研究数据库，综合运用负二项回归和二元Logistics回归，实证分析高校科研人员专利行为在“申请-授权”和“授权-交易”两阶段特征对其学术影响力的影响效应。研究表明：高校科研人员的专利申请数量与学术影响力之间存在显著的倒U型关系，随着专利申请数的增加，学术影响力受到的正向影响会增加，当专利申请数达到年均35项左右时，出现负向影响；当高校科研人员采用独占许可进行专利交易时，学术影响力会受到显著的抑制效应。为我国高校专利的全过程管理和相关政策制定提供了参考依据。     

2013年度云南省技术市场发展态势分析

通过深入分析云南技术市场发展情况,2013年,全省技术合同成交总量保持高位运行,技术开发合同仍是技术市场交易的主体,计划项目入市交易是主要支撑,电子信息、新能源与高效节能、农业领域技术交易引领发展,昆明市位居全省技术市场交易榜首,各类技术合同交易呈现良好发展态势,充分发挥了市场对技术研发方向、路线选择、要素价格、各类创新要素配置的导向作用,技术市场发展取得显著成效。     

基于演化博弈分析的产业共性技术开发研究

基于演化博弈分析模型,探讨产业共性技术开发过程中各类主体面临市场失灵时的行为选择,分析影响产业共性技术开发行为的因素,提出政府在产业共性技术开发"市场失灵"的不同程度下应该适当地干预产业共性技术开发。政府通过构建产业共性技术的评价体系,根据产业共性技术"外部性程度"分别采取基金资助,设立非政府的专门组织如国家研究所(院)和促进合作研究所,搭建克服"组织失灵"的企业与高校合作平台等方式,借以促进我国产业共性技术的发展。     

消费者剩余、技术许可选择与双边政府R&D补贴

放松第三市场模型假定条件,引入企业技术许可这一策略性行为,建立一个四阶段的双寡头研发竞赛博弈模型,利用非合作博弈中常用的逆推归纳法,来考察具有不完全议价能力的竞争企业各自的政府在考虑消费者剩余时最优的研发政策。研究结论表明:首先,各国政府对本国消费者剩余的考虑影响其对本国企业研发的补贴率,进而影响竞争企业的研发行为。其次,只有当技术领先企业进行较小程度的非显著创新时,技术许可这一策略性行为才会对政府的研发政策产生影响。最后,在不同的技术许可策略下,双边政府最优的研发政策不同。对许可企业而言,该国对其研发的补贴率在固定费许可下要高于在产量提成许可下的情况。而在一定的技术许可策略下,许可双方企业对议价能力的预期则会明显影响各自政府的研发政策。如在产量提成许可下,对被许可企业而言,该国对其研发的补贴率随着自身议价能力的降低反而增大。     

高校隐性知识转移与企业技术许可接受

通过高校技术许可的知识转移过程分析,基于技术接受模型,引入隐性知识技术服务可获得性感知维度,建立技术许可接受拓展模型,通过问卷调查数据的实证分析发现,技术服务可获得性对技术许可态度倾向、技术许可实际行为有显著积极影响,企业技术吸收能力、信任对技术服务可获得性有显著积极影响。因此,高校应建立关注于服务的技术许可转移工作模式,提高技术服务可获得性,促进高校技术许可绩效。     

科研人员个体特征对其诚信行为的影响

通过构建行为选择模型,应用多主体仿真方法模拟科研人员个体特征对其行为选择影响的动态过程。结果显示:科研人员的好奇心、创造性和探索性精神、独立性和自主性对其行为选择的影响并非是简单的线性关系。在一定范围内,好奇心程度越高,主体选择诚信行为的概率就越大,但当主体诚信率增大到一定程度后,就不再增大了;提高创造性、探索性精神和独立性、自主性的程度值,科研人员选择诚信行为的数量并非总是提升,当程度值提高到一定程度后,选择诚信行为的主体比例会降低;好奇心有真假之分,有真好奇心的科研人员在项目申请和执行阶段不容易做出不端行为,但在项目结束时出现不端行为的概率会增加;有假好奇心的科研人员在项目申请阶段就可能会出现不端行为,在项目执行和结束阶段出现不端行为的概率会增大。     

研发外包契约选择:基于事后效率的研究

分析了事前研发外包契约的选择对事后效率的影响,构建了一个基于研发外包背景的事后敲竹杠模型;从事后交易效率的视角分析了事前研发外包契约的选择,将事前契约作为事后交易的参考点。结果发现:只有研究单位得到应有的权利时才会提供全部的创新知识;事前签订固定许可费用契约易产生敲竹杠成本,而签订灵活价格契约会导致双方争论而产生折扣成本,但事后效率优于签订固定许可费用契约;如果公司作为研发出资方,拥有创新产权并分享大部分的创新收益是有效率的。     

中国高校专利许可的时滞问题

专利许可交易是高校实现专利利用的首要方式,而专利申请在公开之后往往还需要继续等待交易时机。通过对中国高校350个专利许可交易的考察,发现专利审查期限与专利许可时滞呈正相关,专利类型对专利许可时滞有显著影响,交易对象是否在同一区位对专利许可时滞具有显著影响,而是否为校企合作完成的专利对专利许可时滞没有显著影响。基于此,提出促进我国高校专利许可交易的若干建议。     

网络环境下高校科研人员信息查询行为的调查与分析

本文在对科研人员以项目为中心的信息资源选择与查询进行调研和分析的基础上,论述了科研人员查询障碍的克服与行为过程优化和对科研人员信息查询结果予以改善,揭示了网络环境下高校科研人员的一些重要信息行为特征,为提高科研人员以项目为中心的信息利用水平提供参考.     

研发外部化的形成逻辑及实现路径

本文综合运用科斯的交易费用分析方法和能力理论,探讨中国企业研发外部化的形成逻辑、动力机制与模式选择。短期内,研发外部化以降低内部成本和产生规模效应使企业获得比较优势;长期来看,制造企业可借助研发"有限"外部化提高自主创新水平和竞争优势。通过比较企业采取外部市场交易和内部研发两种方式获得技术时所支付的成本构成,得出市场搜寻费用、知识产权保护费用、知识整合成本、技术风险因子等因素是影响研发内部化程度较高的原因。     

专利对外许可行为有助于企业自身创新能力发展吗?

本文使用2008—2017年中国制造业上市企业专利许可数据,采用倾向值得分匹配倍差法考察了企业专利技术对外许可行为与自身创新能力发展的关系。研究发现：总体而言,中国制造业上市企业专利技术对外许可行为存在显著的自选择效应,创新能力越强的企业选择对外许可其专利使用权的可能性越大;控制自选择效应后,企业专利对外许可行为对自身创新能力的发展有长期促进作用。对不同技术类型企业研究发现,高、低技术产业企业的专利许可行为对其自身创新能力提升分别有长、短期促进作用,中技术产业企业的许可行为对企业创新能力发展则无显著影响。     

学术和商业激励作用下的高校R&D活动影响研究

随着传统型大学向创业型大学的转变，高校兼具知识创造和知识应用的双重特性。科研人员在R&D活动中追求学术价值和商业价值双重目标。本文基于一个简单模型来研究学术和商业激励两种方式对R&D活动时间配置以及项目选择的影响，基于此，进一步分析了组织最优激励契约设计。研究结果表明：高的商业激励会减少科研人员研究活动，但却激励科研人员选择高风险的基础研究，从而会带来突破性创新。组织层面高校应加大商业激励鼓励研究偏好人员，对偏好研究活动的人员，激励其进行开发活动；对于不偏好研究活动的人员，激励其增加努力程度。     

颠覆性技术研发与管理资助体系：分析模型与国外实践

颠覆性技术因具有破坏性、交叉性、高风险高回报等特点,一旦研发成功,会带来产业的重大变革、国家的竞争力飞跃甚至世界格局的重塑等颠覆性结果。世界上很多国家,特别是科技强国,会通过设立颠覆性技术研发管理机构、出台支持颠覆性技术发展的战略政策、部署颠覆性技术研发项目等方式开展颠覆性技术的研发与管理工作,并形成了不同特色的管理与资助体系。为更加系统、直观的揭示国外典型国家颠覆性技术研发与管理资助情况,本文从技术、项目、机构、国家四层进行建模研究,重点以机构层为例,对美国、欧洲、日本的颠覆性技术研发与管理资助体系开展分析,并通过三维叠加对国外典型国家和地区整体颠覆性技术研发与管理资助体系进行整体归纳分析。     

研发项目对大学技术转让合同影响的实证研究——以中国985工程高校为例

研发项目和科研经费是高校开展科研活动和技术转让的资源基础。采用教育部内部资料提供的22所"985工程"高校在1998-2010年的面板数据,构建研发项目的综合投入指标、研发项目的类型、科研经费的不同来源、专利活动对技术转移合同数量和合同金额影响的经验分析模型。研究发现,相同变量对合同数量影响的显著性要强于对合同金额的影响;政府资金和企业资金对技术转让合同的数量和金额均产生正向影响;专利申请和专利授权量对技术转让合同数量有显著正向影响,但是对合同金额的影响在统计意义上并不显著。研究结果为如何从资源配置的角度提高大学技术转让水平提供了有价值的政策启示。     

跨领域搜索对共性技术溢出的双刃剑效应：产业联盟的放大作用

在协同研发的背景下,多技术知识主体参与、多技术知识资源融合成为共性技术研发和溢出的主流范式,揭示跨领域搜索、产业联盟和共性技术溢出之间的关系,是现实驱动的结果。本文针对当前研究对“共性技术溢出如何产生”这一问题关注不足的现状,从企业“搜索行为”出发,基于专利分析法和内容分析法,构建了373家企业专利数据样本和190家企业产业联盟数据样本,通过实证研究发现：跨领域搜索对共性技术溢出的影响存在双刃剑效应,而产业联盟特性在二者关系中起到放大作用。主要研究结论是：（1）跨领域搜索与共性技术溢出深度存在倒U型关系;（2）跨领域搜索与共性技术溢出广度存在倒U型关系;（3）产业联盟的数量在“跨领域搜索-共性技术溢出深度”“跨领域搜索-共性技术溢出广度”的关系中均存在正向调节作用;（4）产业联盟的异质性在“跨领域搜索-共性技术溢出深度”“跨领域搜索-共性技术溢出广度”的关系中均存在正向调节作用。本文在一定程度上向前延伸了共性技术溢出的前因研究,并为企业和政府提供一定的现实借鉴意义。     

专利资源碎片化、反公地悲剧与政府治理

在专利资源碎片化的背景下，专利市场治理在专利成果转化、产业创新发展中的作用日益凸显。以美国航空产业专利市场治理案例为对象，通过博弈分析和案例论证，研究专利资源碎片化情境下的专利市场反公地悲剧及其政府治理机制。研究发现：专利资源碎片化导致专利市场交易成本负担过高，市场机制失效，出现专利市场反公地悲剧；政府通过强制交叉许可、价格管制等手段降低谈判成本、控制许可成本，促成专利池组建，有效治理专利市场失灵，避免反公地悲剧。     

技术许可的形成机理：收益和成本观点

 随着世界范围内知识交易活动的频繁发生，作为知识交易方式中一种的技术许可也频繁发生。论文将从成本和收益角度对技术许可的形成机理进行了详细的分类分析；特别地，对技术许可的成本和收益的详细分类，将有助于技术许可双方和相关主体的技术许可行为的完善；同时，在文章的最后，结合中国实际，给出了一些规范性的政策性启示。     

国际科技政策计量与可视化分析

科技政策是国家为了实现特定时期的科技发展目标而制定的方针、政策及其相关规定,其核心主要涉及如何为科学行为分配配套的资源,以实现最佳服务于公众利益的目标。本文在结合国内相关研究基础上,基于Web of Science 数据库间70多年(1947-2018)的研究文献,综合利用文献计量学工具和自研系统,全面定量展示了科技政策研究领域的现状、热点及前沿趋势。结果表明,截至2018年该领域研究尚处于成长期,成熟度为3091%;期间共有136个国家（地区）参与该领域研究,排名前5的国家为美国、英国、德国、荷兰和加拿大;6197个相关研究机构中,萨塞克斯大学（英国）、曼彻斯特大学(美国)、乔治亚理工学院（美国）、麻省理工学院（美国）、阿姆斯特丹大学（荷兰）等作品丰富且影响力较大;以“开放创新、企业、生物科技、技术转移、知识产权、专利、三螺旋结构、纳米科技”等突现词代表了该领域的前沿研究方向,值得高度关注。     

“拜-杜”法案、权利配置创新与大学职务成果转化——以美国常青藤大学为样本的发现

“拜-杜”法案是美国首创、全球广泛扩散的旨在推进大学职务成果转化的制度创新。我国在2002年引进该制度创新,但却未像美国那样取得全球瞩目的制度绩效。本文以美国常青藤大学为样本,研究大学的职务成果权利配置创新,发现“法人优先、发明人劣后”的处置权配置,“大学、技术许可办公室、基层学术单位、教师”四方分配兼容的收益权配置,既实现了该法案的落地、取得巨大的制度创新绩效,又推动大学完成了法人主导、有组织有目标开展创新活动的现代化转型。根据这些研究发现,论文提出了我国大学在法人层面推进职务成果权利配置创新、加快现代化转型的政策启示。     

市场导向下科研人员创新过程特点及其对我国科技成果转化的启示——对水下捕捞机器人创新过程的扎根研究

以水下捕捞机器人技术为研究对象,基于扎根理论,构建市场导向下的科研人员创新过程模型.研究发现,在制定技术路线时科研人员需整合其他领域的相关技术,在对市场需求进行解析时科研人员可能出现较大的误判,科研人员对自身的研究领域存在着路径依赖.根据研究结果,针对市场导向的科研项目提出研究和建立市场导向的科技项目管理机制、以中小企业为创新主体引入目标用户评价机制等建议.