[ 基金项目：国家自然科学基金：网络关系视角的价值链嵌入条件下资源型产业技术升级实现机制研究（项目编号：71763014）；教育部人文社科项目青年基金：我国西部地区产业承接中“技术发展陷阱”的形成机理与应对策略研究（项目批准号：14YJC790139）；云南省科技计划项目：嵌入全球生产网络视角的我国西部制造业企业跨越“技术发展陷阱”研究（项目编号：2016FB117）。 作者简介：肖远飞（1976-），男，湖南邵阳人，博士，昆明理工大学管理与经济学院副教授，研究方向为开放经济与区域产业发展；李青（1995-），女，湖南湘西人，昆明理工大学管理与经济学院硕士研究生，研究方向为开放经济与区域产业发展;杨双鹏（1992-）男，陕西商洛人，昆明理工大学管理与经济学院硕士研究生，研究方向为价值链管理。

本文基于企业决策模型,提出了价值链嵌入影响产业进步的机制与效应,并据此提出理论假说：（1）嵌入价值链对产业技术进步有显著影响;（2）具体关系呈现出倒U关系。本文选取了2006--2016年13个资源型产业行业的面板数据,基于投入产出表与索洛残差法分别测算资源型产业GVC嵌入程度与技术进步。发现我国资源型产业嵌入GVC能够有利于促进技术进步,但是嵌入程度与技术进步存在显著的倒U关系。本文进一步利用替代变量法和细分行业回归法进行了稳健性检验,结论显示本文理论假说在资源型产业中是成立的。     

全球价值链下环境规制与技术进步能否实现双赢? ——来自中国工业行业的经验研究

通过测算中国工业行业技术进步,实证检验环境规制对技术进步的"波特假说"以及全球价值链(GVC)嵌入对该假说的影响。研究结果表明:(1)中国工业行业技术进步明显,高技术工业的技术进步明显高于传统工业,其中传统技术类行业技术急需升级;(2)环境规制强度与技术进步之间存在显著"U"型关系,这是挤出效应与补偿效应共同作用的结果;(3)GVC嵌入会强化环境规制对技术进步的挤出效应,但这种强化作用存在行业异质性特征,在技术类、生产者驱动型以及重工行业更为显著,在非技术类行业则可能转变为弱化作用。     

全球价值链嵌入、开放式创新与资源型产业升级

迈向全球价值链中高端是中国资源型产业发展的必然趋向,而开放式创新水平直接关系到其在全球价值链上的攀升与优化升级。基于全球价值链理论与开放式创新理论,文章以2002-2014年我国资源型产业中的12个行业为样本,实证检验了全球价值链嵌入、开放式创新对资源型产业升级的直接影响及交互效应。通过运用Stata14.0研究发现：全球价值链嵌入对资源型产业升级呈“倒U型”影响作用;开放式创新是驱动资源型产业升级的有效途径,而且在全球价值链嵌入对资源型产业升级的影响中正向调节作用。研究结论表明：面对产能严重过剩与有效供给不足的客观现实,并举开放式创新与适度的全球价值链嵌入,对促进我国资源型产业优化升级、深化供给侧结构性改革,最终实现提质增效具有同等重要意义。     

GVC嵌入对中国工业可持续发展影响研究

本文基于生产分解模型测算了2000-2016年中国工业全球价值链(Global Value Chains, GVC)前向嵌入和后向嵌入参与度,并检验其对产业绿色全要素生产率和经济可持续发展的影响。研究发现:中国工业全球价值链后向嵌入度明显高于前向嵌入度,产业正处在摆脱"低端锁定"的转型期;由于参与方式不同,前向嵌入与绿色全要素生产率呈"U"型关系,而后向嵌入则呈现截然相反的作用规律;两种全球专业化分工参与形式对产业发展集约化转型均呈现先促进后抑制的影响。结论表明中国在提升国际生产链价值位势的同时,要明确经济发展拐点和警惕价值链主导者的污染转移和技术封锁,从而充分吸收国际技术溢出,实现产业技术进步及经济发展的可持续性。     

进口贸易、价值链嵌入与制造业生产率进步

鉴于近年来中国进口贸易的快速发展势头和制造业在全球价值链分工中参与度的不断加深，重新审视进口贸易的技术外溢效应具有重要的现实意义。本文利用中国2000-2014年16个制造业的面板数据，研究了进口贸易、价值链嵌入与制造业生产率进步三者之间的关系。研究结果表明：进口贸易研发溢出能够显著促进生产率进步，价值链嵌入与生产率之间则呈现“倒U型”关系，存在“低端锁定”效应；价值链嵌入的“低端锁定”效应集中体现在低技术行业，在中高技术行业并不明显，同时技术水平越高的行业进口贸易技术外溢效应也越大；价值链嵌入度是影响进口贸易研发溢出效应的重要因素，两者之间存在非线性关系，但呈现“正U型”，即随着价值链嵌入度的不断加深，国内制造业技术吸收能力得到提高，进口贸易研发溢出效应由负转正；相较于发展中国家，价值链嵌入对从发达国家进口所获得技术外溢效应影响更为显著，原因可能在于来自发达国家的进口产品通常包含更多技术含量，对技术吸收能力要求更高。     

GVC嵌入与我国服务业技术进步：机理与实证研究

基于GVC理论和内生增长理论,运用《中国统计年鉴》和UIBE的GVC指标数据库,采用前后向关联测算的GVC长度、参与度与地位指标及数据包络分析对技术进步的测算方法,审视GVC嵌入对服务业技术进步的作用。研究发现：虽然我国服务业及其细分行业呈现一定的规模效应,但技术进步对其发展的促进作用有限,服务业技术进步、技术效率仍需提升;基于前后向关联的GVC长度、参与度及地位与我国服务业技术进步均呈现正U型非线性关系,并位于曲线左侧,即GVC嵌入对我国服务业技术进步有一定的推动作用,正在接近但尚未跨越由抑制作用变为推动作用的底端“拐点”,GVC嵌入对服务业技术进步仍存在较大的上升空间,这也与我国服务业发展还具有较大发展空间的经济现实一致。     

技术创新与全球价值链升级

"嵌入"高端化与防止被"挤出"全球价值链(GVC)是三步走升级策略的重要组成部分,技术创新对GVC升级发挥怎样的作用?在行业上是否体现出差异?何种行业应该优先升级?采用KPWW方法测度2005—2014年制造业各部门GVC地位,基于"嵌入"高端化视角实证研究技术创新投入和创新产出对两类产业GVC升级的影响,再基于防止被"挤出"视角,运用数据包络分析方法测度不同行业的升级效率。实证结果表明,应重视技术创新,对非技术密集型制造业更加注重激发创新动力从而实现向高端产业的演变,且对技术密集型制造业更加注重提升创新绩效以避免高端产业低端化;为了谋求升级的效率,应优先进行非技术密集型制造业的技术创新。     

嵌入程度、知识转移与代工企业升级

学者已经对代工企业嵌入全球价值链实现升级进行了较为充分的探讨,但目前缺乏价值链嵌入程度的研究。区分经济性嵌入和社会性嵌入两个概念,提出6个有待于检验的命题:经济性嵌入程度与显性知识转移绩效呈正相关;经济性嵌入程度与隐性知识转移绩效呈倒U型关系;社会性嵌入程度与显性知识转移绩效呈倒U型关系;社会性嵌入程度与隐性知识转移绩效呈正相关;显性知识对于加强代工企业代工能力有正向作用;隐性知识对于促进代工企业的升级有正向作用。在此基础上提出理论框架。     

环境规制对研发技术进步的影响效应研究

基于中国工业行业层面的面板数据,对工业37个细分行业的研发技术进步水平进行了测算,并在考虑技术引进、技术转移等因素的情况下,实证检验了环境规制对研发技术进步的影响效应。研究结果表明:(1)环境规制对研发技术进步具有显著的促进效应,印证了"波特假说"在中国工业行业层面成立;(2)环境规制与研发技术进步之间呈现倒"U"型非线性关系,即随着环境规制强度的增加,其对工业行业研发技术进步有先提高后降低的影响趋势,也表明"波特假说"在中国工业行业成立是有条件的。最后,本文提出了环境规制与研发技术进步协调发展的政策建议。     

全球价值链分工地位对于碳排放水平的影响

随着全球价值链（GVC）在全球经济与贸易中作用的提升,GVC的发展对于资源与环境的影响引起了越来越多的关注。本文以全球主要经济体为研究对象,在环境库兹涅茨曲线（EKC）模型基础上,将GVC分工地位指数和CDIAC碳排放数据库进行匹配组成面板数据,检验GVC分工地位对于碳排放水平的影响,并运用联立方程模型对实证结果进行内生性分析和稳健性检验。研究表明：与EKC模型相类似,GVC分工地位的上升对于碳排放的影响呈倒U型关系。机制分析发现,GVC分工地位可以通过提高绿色能源使用率来降低碳排放量。GVC分工地位也可以通过研究与发展（R&D）投入和创新创业水平影响碳排放,但同样也是一种倒U型关系。同时,R&D投入水平的增加和创新创业水平的提升可以提高GVC分工地位,有助于经济体更快地跨过转折点,转向更加低碳环保的发展模式。本文的结论丰富了全球价值链理论在环境方面的应用,为探索碳减排理论提供了新的思路。     

全球价值链嵌入与中国制造业绿色增长

本文采用17个制造业行业2000-2014年的面板数据,实证分析了GVC嵌入程度和嵌入地位对制造业绿色增长（即绿色全要素生产率GTFP）的影响及其机制。研究发现,制造业GVC嵌入程度、嵌入地位以及GTFP在不同技术水平和不同时间段呈现出不同特征。提高GVC嵌入程度和嵌入地位均有利于制造业GTFP提升,其中GVC嵌入地位发挥的提升作用相对更强,但其作用机制却存在显著差异。提高GVC嵌入程度主要是通过改善技术效率和促进技术进步来提升制造业GTFP,而提高GVC嵌入地位主要是通过促进技术进步和缩小技术差距来提升制造业GTFP。     

全球价值链嵌入与我国制造业技术含量提升

本文利用世界投入产出数据库（WIOD）的数据,分别测算了中国制造业总体及16个细分行业的全球价值链嵌入程度以及国内技术含量,并实证分析了全球价值链嵌入对国内技术含量的影响。研究发现,全球价值链嵌入能够有效促进国内技术含量提升,并且全球价值链嵌入与国内技术含量存在非线性的倒U型关系。全球价值链嵌入通过中间产品效应、行业竞争效应以及大市场效应促进国内技术含量的提升。国内自主研发和国外技术引进都可以促进国内技术含量的提升,但国内自主研发对国内技术含量的作用要大于国外技术引进。从行业异质性来看,全球价值链嵌入对劳动密集型行业的促进作用要大于资本技术密集型行业以及高技术行业。     

环境规制对行业生产技术进步的影响研究

本文利用中国2000-2011年30个省(直辖市、自治区)的面板数据,采用系统GMM估计方法,实证分析了环境规制对工业企业中17个行业生产技术进步的影响。研究结果表明:环境规制对不同行业生产技术进步的影响存在差异,部分行业呈现出显著的"U"型或倒"U"型关系,其他行业则不存在显著性关系;环境规制对各行业生产技术进步的影响与该行业所属的污染类型无关。最后,本文就如何在加强环境规制的同时促进各行业生产技术进步提出了相应的政策建议。     

环境规制能提升企业研发努力？——基于价值链和组织行为双重视角的实证研究

本文基于价值链和组织行为双重视角拓展企业研发努力的内涵，结合中国产业实际，运用2005—2013年36个制造业细分行业的数据，比较分析环境规制对清洁生产型和污染密集型行业中企业研发努力的影响。结果表明：从价值链和组织行为双重视角看，环境规制对清洁生产型和污染密集型行业中企业研发努力的影响存在明显差异；在价值链视角下，环境规制与清洁生产型行业研发投入、专利申请数量和新产品产值显著负相关；环境规制与污染密集型行业研发投入呈显著的倒U形关系，与专利申请数量呈显著的U形关系，与新产品产值之间的关系不显著；在组织行为视角下，环境规制与清洁生产型行业技术改造和独立研发显著负相关，与消化吸收再创新显著正相关，与合作研发之间的关系不显著；环境规制与污染密集型行业技术改造、合作研发和独立研发之间均呈显著的倒U形关系；与消化吸收再创新之间的关系不显著。     

制造业服务化、技术创新与全球价值链分工地位

本文在对2000—2014年42国制造业服务化对全球价值链(GVC)分工地位影响进行实证分析的基础上引入技术创新,以检验其在上述影响中存在的中介效应,并进一步从国家和行业层面对相关影响可能存在的异质性进行考察。研究发现:制造业服务化与一国GVC分工地位之间有显著的"倒U型"关系;技术创新在制造业服务化影响一国GVC分工地位中存在非线性中介效应;技术创新对不同经济发展水平国家产生的中介作用存在异质性,在发达国家中存在显著的中介效应,但在发展中国家中其中介作用并不显著;技术创新在不同制造业的服务化影响中产生的中介作用也存在异质性,在知识密集型制造业的服务化影响中其中介作用最为明显。     

服务转型背景下制造业技术溢出突破“锁定效应”研究

本文基于2002-2015年中国工业面板数据,构建服务化嵌入制造业过程中与现有产业基础协同促进产业升级的理论模型,并进一步探讨嵌入在全球生产网络中制造业服务化作用于产业的效果。实证表明整体制造业服务化与技术溢出的交互关系对全要素生产率呈"U"型关系,且嵌入在全球生产网络中的制造业进行不同程度的服务化并不能完全有效地实现全要素生产率的提高,表征在不同类型的服务化结果不同。故笔者提出应加强产业联动,形成以多方服务内容协同演进支撑制造业发展的动态网络;将服务内容内化于制造业价值链本土创新为首要内容,联合嵌入全球生产网络的技术红利,实现多元化技术创新和技术进步是打破全球结构封锁,有效利用服务要素实现服务模块化发展是推动产业升级的重要途径。     

全球价值链重构与中国制造业转型升级——基于价值链分布的视角

本文剖析全球价值链(Global Value Chain,GVC)重构对发展中国家价值链分布的影响机理,并基于2000—2014年世界制造业投入产出数据,度量附加值口径下GVC重构的发生状况,实证检验GVC重构对中国制造业价值链分布的具体影响。研究表明,不同制造行业的GVC重构特征与整体表现出的扩张—收缩—再扩张趋势不尽相同,部分行业呈现持续收缩或持续扩张的特征。根据在发达国家、本国内部、发展中国家三类经济体中的价值链条分布特征差异,可将中国18个制造行业分为"双向挤压型""强劲生长型""GVC主导型""国际产能合作型"四类。依据在GVC重构中的不同表现,本文提出中国各类制造行业的转型升级路径。     

技术创新模式对全球价值链分工地位的影响

根据价值增值和全球价值链嵌入位置两个维度定位中国制造业参与全球价值链的分工地位,基于产业发展阶段和技术进步的生命周期特征视角,利用2000-2017年中国制造业行业数据,分析技术创新模式对全球价值链分工地位影响的作用机理,并验证有效需求规模的调节作用。实证发现,技术创新模式与全球价值链分工地位之间存在非线性关系;有效需求规模在技术创新模式与全球价值链分工地位关系中的调节作用显著;不同技术水平行业的适用性技术创新模式存在显著差异。提出构建自主创新内生发展机制,推动产业技术创新模式转换;建立产业内供需关联,改善产业全球价值链分工地位;依据行业技术水平,制定差异化的技术创新策略等启示。     

基于创意价值链嵌入的地方产业集群升级机制研究

分析全球价值链背景下我国地方产业集群陷入战略趋同、低技术锁定困境的成因,以及对GVC产生的路径依赖;从产业融合的角度出发,探讨创意价值链嵌入地方产业集群的组织结构,进而剖析基于创意价值链嵌入的地方产业集群横向、纵向两维升级机制。     

数字经济是否促进中国制造业全球价值链升级?北大核心CSCDCSSCI

数字经济已成为中国制造业行稳致远发展的新动能。将数字经济纳入全球价值链(GVC)分析框架,从广度和高度双重维度刻画GVC升级特征,阐述数字经济影响GVC升级的理论机理,构建计量模型实证检验数字经济对中国制造业GVC升级的总体影响、行业异质性影响及技术与资本门槛效应。研究发现:(1)数字经济从根本上改变了GVC各环节的空间布局与价值分配,通过发挥网络连接效应、成本节约效应、价值创造效应影响一国及其特定部门的GVC广度与高度;(2)在样本考察期内,数字经济总体上对中国制造业GVC广度和高度均有促进作用;分样本来看,劳动密集型行业表现出和总样本相同的影响特征,但资本和技术密集型行业数字经济的GVC升级效果不明显。进一步检验发现,数字经济对资本和技术密集型行业GVC升级存在先抑制后促进的"U"型单门槛效应。因此,掌控数字经济关键技术、强化数字基础设施建设、引导企业数字化改造仍是当下之急需。本研究有助于深刻认识数字经济的经济效应,并为制定制造业GVC升级对策提供参考依据。