制度环境、动态能力与高管认知影响中小企业朴素式创新的组态效应

本文以16家中小企业为样本,从制度-能力-认知3个层面出发,采用fsQCA方法对制度环境、动态能力和高管支持的组态效应进行分析,揭示影响企业朴素式创新产生的多重并发机制。研究发现：第一,机会识别能力是朴素式创新的必要条件,缺乏高管认知是阻碍朴素式创新形成的必要条件。第二,驱动朴素式创新的路径有3条,包括良好的制度环境和高机会识别能力的组态,高机会识别能力、高整合重构能力、高组织柔性和高管认知的组态,高组织合法性、高机会识别能力、高组织柔性与高管认知的组态。各路径中的要素在解释朴素式创新时存在互补和替代关系。第三,抑制朴素式创新的路径包括2条,即当高管认知缺失时,只要动态能力缺失或者制度环境缺失,便会制约朴素式创新。     

创新网络与知识流动驱动区域创新能力提升路径

为厘清区域创新网络与知识流动两个层面协同助推区域创新能力提升的复杂作用机制,并克服传统统计分析方法倾向于关注单个要素净效应的问题,基于组态视角的模糊集定性比较分析（fsQCA）方法,整合创新网络层面与知识流动层面的6个要素,以我国29个省份为案例样本探索驱动区域创新能力有效提升的组态构型与发展路径。结果发现,单个要素并不构成驱动高区域创新能力的必要条件,同时,高知识扩散在解释区域创新驱动原理时扮演更为普遍的角色;高区域创新能力的驱动组态路径有3条,即高知识流动下的创新网络均衡型、高知识流动下的网络链接主导型和知识扩散-网络规模主导型;创新网络四要素在解释区域创新驱动机制时存在替代关系,产生非高区域创新能力的组态路径有4条,且与产生高区域创新能力的组态之间为非对称性关系。     

中国企业技术创新的影响因素及复杂组态分析

影响企业技术创新的因素繁多且作用效果复杂,现有经济重要性衡量指标不能全面反映各因素的重要性。运用fsQCA方法设计两种研究方案,对1457家中国A股上市公司进行复杂组态分析,探讨创新要素之间的协同机制,以及组态视角下的重要性排序,研究发现：(1)地区高技术创新环境是对企业技术创新的重要保障,地方应该尤其重视当地的金融发展和对于产权的保护;(2)地区低技术创新环境下企业技术创新对内部环境有更高的要求,企业的创新投入以及充足的现金流是企业技术创新的基础,大规模企业在技术创新数量上具有优势,而企业对于资本的利用效率则是技术创新质量的保障;(3)单一条件很难支撑企业高技术创新的需要,各创新影响因素通过组态表现出不同的重要程度。研究结论强调了创新投入、经济增长等重要因素在企业高技术创新组态中的核心地位,提出的复杂QCA分析方法,在企业技术创新影响因素的组态重要性和作用机制的理解,以及类似的复杂组态问题研究等方面做出了贡献。     

制度环境与心理认知何时激活创业? ——一个基于QCA方法的研究

以25个效率驱动国家为样本,应用组态思维和QCA方法整合制度环境层面与心理认知层面的5个条件,探讨影响国家间创业活跃度差异的多重并发因素和因果复杂机制。结果发现:(1)高创业活跃度的驱动机制分为2条路径,即管制-规范主导型与认知主导型。其中,第一条路径指高创业意愿、高创业机会识别、优越的管制制度与规范制度的联动匹配,第二条路径指高创业意愿、高创业机会识别与优越的认知制度的联动匹配;(2)较之于管制-规范主导型,认知主导型更可能有效地激活高创业活跃度;(3) 2条路径所涉及的制度三要素在解释创业活动时存在替代作用,即创业意愿与创业机会识别水平较高时,只要认知优越,或者管制与规范同时优越,即可驱动高创业活跃度;(4)非高创业活跃度的驱动机制分为3条路径,且与高创业活跃度的驱动机制存在非对称性关系。     

科技创新政策落实的影响因素与路径选择——基于109个案例的模糊集定性比较分析

以政策扩散理论为基础构建科技创新政策落实机制分析框架,形成科技创新政策落实因素组态模型,选取109家典型科技企业和科研机构,运用模糊集定性比较分析的方法对科技创新政策落实的影响因素及路径进行系统的比较分析。研究发现,科技创新政策的落实呈现多因素协同、多路径并存的特点。科技创新政策落实的路径一是强认知的科技创新政策供给推动型,分为弱环境、强认知和强响应、强认知两种;路径二是创新能力和创新协同环境驱动型,分为有利条件下和不利条件下两种。本文基于组态视角,探索了科技创新政策落实的影响因素和路径选择,揭开了科技创新政策落实最后一公里的“黑箱”,对于提高科技创新政策实施效果进而实现高质量发展具有重要意义。     

营商环境生态如何驱动城市创新绩效？——基于创新型城市的模糊集定性比较分析

营商环境对国家或地区的创新能力具有根源性的影响，而创新是引领城市发展的首要动力，因此优化营商环境生态从而驱动城市创新绩效成为推动我国高质量发展的重要命题。本文以全国68个创新型城市为案例，运用模糊集定性比较分析方法，探究营商环境生态中各条件对城市创新绩效的联动效应。研究表明：政府效率、人力资源、金融服务、公共服务、市场环境和创新环境6个条件“多重并发”，形成驱动城市创新绩效提升的多样化组态；城市创新绩效的驱动路径具有“殊途同归”的特点，表现为“政府主导下的环境驱动型”“人力资源缺失下的环境弥补型”与“资源—环境协同驱动型”3条路径。组态的空间情境差异分析发现，东部与中西部地区城市创新绩效的提升路径存在明显差别。本文基于组态视角探讨营商环境生态驱动城市创新绩效的提升路径，不仅有助于深化对城市创新绩效背后复杂机制的理解，也能够为各城市如何依据自身营商环境条件推动其创新绩效提升提供系统性思维和实践指导。     

产业创新实验室的高创新效率模式研究：基于WSR理论的组态研究

本研究基于WSR理论的分析框架,以我国91家产业创新实验室为样本,通过fsQCA的组态分析范式,剖析产业创新实验室高创新效率的驱动因素组态及提升路径。结果显示：(1)单一因素无法推动产业创新实验室的高创新效率；(2)存在3种能够驱动产业创新实验室高创新效率的组态路径,分别是“物理”层面的创新生态环境型组态、“事理”层面的高组织创新驱动型组态,以及“人理”层面的高层次人才引领型组态；(3)发现了1条能够产生低创新效率的组态路径。故建议相关组织为提升产业创新实验室创新效率,需审慎思考自身资源特征优势或劣势,并结合“物理-事理-人理”三个层面的因素组合,优化调整资源配置与优势能力建设,以摆脱条件劣势局限,实现创新效率的稳步提升。     

高技术产业集聚对区域阶段创新绩效的影响研究

高技术产业集聚是地区突破发展瓶颈,开辟创新增长赛道的关键支撑,也是赋能区域创新发展的内在动力。立足创新价值链视角,基于组态思维运用模糊集定性比较分析方法(fsQCA),以我国30省份为研究对象,探究在区域创新基础及环境的协同作用下,专业化与多样化高技术产业集聚对区域知识生产、技术研发与成果转化三阶段创新绩效的复杂影响机制与差异化作用路径。研究发现：(1)驱动知识生产与技术研发绩效提升路径包括“多样化高技术产业集聚主导型”“环境支持下要素拉动型”以及“综合驱动型”三类;(2)驱动成果转化绩效提升路径包含“专业化高技术产业集聚主导型”“开放环境下专业化集聚-创新基础协同型”“环境支持下要素拉动型”以及“政府引导下研发人员弥补型”四类;(3)三阶段区域创新驱动路径的差异性在于不同高技术产业集聚类型及研发人员是否发挥核心作用;(4)东部地区与中西部地区各阶段创新绩效提升路径呈现不同特点,体现为核心主导要素的差异化激励效应。本文研究结论有助于打开高技术产业集聚对区域创新过程作用机制的“黑箱”,为我国各地区寻求更适配的阶段化创新路径提供实践参考。     

中国石墨烯产业化何以实现?——基于31个省市的模糊集定性比较分析

石墨烯产业化对提升制造业核心竞争力,推动中国工业经济高质量发展具有战略性意义。本文通过整合“技术-组织-环境”理论和组态视角,构建出一个驱动石墨烯产业化的综合性分析框架,并以31个省市为案例样本,运用模糊集定性比较分析方法实证探讨了实现石墨烯产业化的影响要素和复杂机制。研究发现:(1)单一产业要素难以成为推动石墨烯产业化的必要条件;(2)存在7条实现石墨烯产业化的路径,概括为“技术-组织-环境”均衡驱动型和“技术-环境”双重驱动型两种驱动机制。同时存在7种产生非高产业化组态,两类组态呈现非对称特征;(3)在特定条件下,技术、组织和环境要素组合可以经由“殊途同归”的方式推动石墨烯产业化。而在这过程当中,政府重视发挥了较为普适的作用;(4)发达地区和欠发达地区的石墨烯产业化实现路径存在显著差异。研究不仅拓展了TOE框架的应用场景,同时也为以石墨烯为代表的战略性新兴产业化实践提供了决策指引。     

内部治理与市场环境组态效应对家族企业创新的影响

基于内部治理视角,结合中国市场环境的特性,以制造业上市家族企业为研究样本,在组态思维下对家族企业创新提升路径进行探索。研究发现：(1)家族企业创新水平的提升不依赖于单个治理或环境要素,不同治理和环境要素的横向协同作用具有明显提升效应;(2)5条路径均可促进家族企业创新(殊途同归):逆境求生促创新、戮力同心谋创新、基业长青求创新、内部制衡利创新、群策群力寻创新;(3)驱动非高家族企业创新的路径分为7条,且与提升高家族企业创新的路径存在非对称关系。     

区域高技术产业创新环境组态研究 ——基于模糊集定性比较分析(fsQCA)

针对影响区域高技术产业发展的创新环境因素,从政府、市场和产业三个层面构建影响区域高技术产业发展的前因要素组态,包括政府支持度、市场活跃程度、市场开放程度、内部经济状况、创新重视程度。以中国27个省份高技术产业为研究对象,采用模糊集定性比较分析方法（fsQCA）,从组态视角分析创新环境组态对区域高技术产业绩效的影响,得到导致区域高技术产业高绩效和低绩效的创新环境前因条件组合,以及不同创新环境要素变量间的互补性、替代性。结果发现,三条高绩效路径中,市场开放程度和创新重视程度为核心条件,并且市场活跃程度和政府支持度、政府支持度和内部经济状况之间具有互补性和替代性;三条低绩效路径中,主要是缺失核心条件市场开放程度或创新重视程度以及边缘条件市场活跃程度。     

面向科技成果转化的专利质量和价值提升路径

专利质量表现为专利权利要求有效的排他性程度;专利价值表现为专利运用中形成的竞争优势、获得的经济利益。当前我国所面临技术自主与市场自主等问题的主要原因之一是专利的质量和价值,专利质量和价值是创新驱动发展和知识产权强国建设的核心要素,因此有必要从理论和实践层面对专利质量和价值提升问题进行探讨。通过“十三五”末期最新的专利侵权诉讼案件实证考察我国专利质量和价值的现状及存在的问题,在对专利质量、专利保护和专利价值厘清认识的基础上,提出提升专利质量和价值的路径与措施。提出通过提升申请专利的技术创新水平、专利代理质量和加强专利审查质量管理提升专利质量,以优化科技成果转移转化环境支撑专利使用价值实现、以知识产权金融创新发展推动专利资产实现、以知识产权强保护保障专利使用价值和资产价值实现,为更好地促进科技成果向现实生产力转化提供参考。     

专利组合对上海制造业上市公司企业价值的影响

专利数量和结构是表征企业乃至国家创新能力的重要指标。而近年来,国内出现了低质量专利泛滥的现象,企业迫切需要明确的专利组合战略,以有效提升企业的价值。本研究通过收集2012-2016年上海地区制造业上市公司的专利拥有量,并选取托宾Q系数作为企业价值衡量指标,分析专利组合对制造业上市公司价值的影响。结果表明：第一,专利数量可有效提升企业价值,如果组合中发明专利的比例足够大,则提升组合中专利的数量可显著提升企业的价值;第二,不同创新程度的专利对企业的价值影响不同,创新度高的发明专利对企业价值的提升效果更为显著。本研究为企业制订合理的专利组合战略、提升企业价值提供了理论依据,并为政府制订差异化的专利申请资助政策提供参考。     

基于熵权-fsQCA法的双一流高校科技创新提升研究

本文基于39所“双一流”高校数据,采用模糊集定性比较分析法探讨高校科技创新能力的提升路径。首先利用熵权法对数据进行预处理,从而确定各高校科技创新能力的综合得分,其次采用模糊集定性比较分析法,以各高校科技创新能力综合得分为结果变量,选取研究与发展人员、科研经费、专利申请、学术论文、专利授权、成果授奖数、成果转让收入7个条件变量,研究影响“双一流”高校高水平科技创新能力的组合路径。研究结果表明：研究与发展人员、科研经费、学术论文、专利授权、成果授奖数和成果转让收入是提升高校科技创新能力的核心前因条件,同时根据不同的条件组态归纳出提升高校科技创新能力的三种路径以及阻碍高校科技创新能力的三种路径,最后结合科技创新能力组合路径为高校科技创新发展提出合理建议。     

科技创新驱动产业升级的多重并发因果关系与多元路径

    科技创新是推动我国产业结构升级和生产力整体跃升的重要战略引擎,已成为抢占未来科技竞争和经济发展制高点的关键要素。以31个省份为案例,基于组态视角,运用fsQCA方法探究科技创新要素与产业升级的协同效应以及各因素间的联动关系,剖析影响各省份产业升级差异的多重并发因果关系与多元路径。研究发现：高产业升级指数的驱动路径有3条,可划分为成果转化-科技资金主导和环境规制-科技人力主导两种类型,案例多集中于东部沿海地区;非高产业升级指数的驱动路径有6条,组态多样且与高指数路径相比具有非对称性,该路径中科技创新环境与科技人力投入存在替代作用,案例分布均匀且集中于中西部省份。研究结果不仅基于组态思维丰富了科技创新与产业升级领域的学术研究,而且为各省份制定实操性强的科技创新驱动产业升级相关政策提供了有益参考。     

风险投资市场活跃度的影响因素及增强路径 ——基于模糊集定性比较分析

为丰富关于区域风险投资市场活跃度实现路径的理论分析，构建“供给-需求-环境”分析框架，以中国31个省份为例，采用模糊集定性比较分析法，基于组态视角分析风险资本深化、区域创新能力、政府支持力度、科技中介规模、创新环境水平以及大数据技术发展6个条件变量影响区域风险投资市场活跃度的联动关系及影响具体路径。研究发现：风险投资市场活跃度受多个条件因素共同作用，并无产生高风险投资市场活跃度的必要条件，其中区域创新能力、风险资本深化、政策支持、科技中介规模及创新环境是核心条件；存在4条高风险投资市场活跃度实现路径，部分因素之间存在一定的替代关系，其中政策、中介和创新环境支撑下供需驱动型路径包含的案例数目最多；产生非高风险投资市场活跃度的路径有4条，且与产生高风险投资市场活跃度的4条路径非简单对立关系。由此，建议各地区在发展风险投资市场时要因地制宜地选择发展路径，政策着力点避免单一且注意协同性。     

基于指标特征的国内外典型创新指数比较研究

创新指数是当前国内外评价创新能力的重要手段。选取全球创新指数等7个国内外典型创新指数,探讨创新能力评价框架的构建特点与创新指标选取的规律。研究结果显示:(1)基于投入-产出为基础的创新过程是构建国内外创新能力评价框架的理论基础模型;(2)创新环境逐步成为国内外创新能力评价的重要内容;(3)特定区域创新能力指标框架的构建依据具有明显的地区发展导向;(4)科技人力资源类指标、专利产出类指标是评价必选指标;(5)设立结构性指标是构建创新能力评价指标体系的重要准则;(6)定性指标在制度创新类指标、创新服务类指标与创新环境类指标等指标选取中有所体现。     

“技术—组织—环境”因素联动对互联网企业数字创新的影响——基于TOE框架的模糊集定性比较分析与必要条件分析

数字创新作为数字经济的源头活水,已成为催生新动能和促进经济高质量发展的重要战略工具。如何优化企业数字创新机制及提高数字创新水平是有待解决的重要问题。但以往研究多强调单一前因对数字创新的“净效应”,较少以整体框架探究技术、组织与环境因素影响数字创新的复杂因果机制,一定程度上忽视了不同前因间的联合效应。为进一步探索数字创新的影响机制,促进数字创新实践,以互联网企业为研究对象,选取沪深A股上市的20家互联网企业为案例样本,基于TOE框架,采用模糊集定性比较分析与必要条件分析方法,探寻技术、组织与环境三个层面五个前因条件对互联网企业数字创新的影响。研究发现：（1）单个前因条件不构成引致高水平数字创新的必要条件;（2）存在4条产生高水平数字创新的组态,可归为技术与环境协同的大数据能力赋能型（H1）、技术与环境协同的创新能力支持型（H2a）、技术与环境协同的大数据能力与创新能力联合支持型（H2b)、吸收能力与数字化情境双轮驱动型（H3）;(3)存在4条产生非高水平数字创新的组态,且与高水平数字创新组态存在非对称关系。     

活动、创新专利对企业价值的影响——来自中国上市公司的研究

在对我国上市公司专利的数量和类型刻画的基础上,考察了R&D活动对企业价值和业绩的影响,研究发现:R&D活动能为企业创造价值,其中R&D投资能提高企业价值和经营业绩;目前上市公司的专利创新程度不高,发明专利的数量少于非发明专利数量;尽管专利拥有量能提高企业价值,专利数量越多,对企业价值的贡献越大,但不同质量的专利对企业业绩有不同贡献,创新程度较高的发明专利能显著提高企业业绩,创新程度较低的其他类型专利却不能有效地为企业创造价值;在目前我国创新相关机制不完善的环境下,市场还不能有效甄别不同类型的专利.     

创新药企专利无效对他人后续创新的影响研究

“高投入、高风险、长周期”的特点,使医药创新尤为依赖专利保护。我国药品发明专利“授权难、无效易”,是否与专利制度激励创新的目标相匹配?以我国市场上创新药企为研究单元,以其被提过无效请求的药品发明专利为样本,使用2SLS工具变量法回归分析专利无效对其他主体后续创新的影响。结果显示,我国市场上创新药企的药品发明专利被宣告全部无效和部分无效的比例之和高达86%,表明专利无效宣告制度发挥了剔除错误授权的作用。但与基于美欧研究结论非常不同的是,在本土主体创新能力受限的新兴市场环境中,创新药企的药品发明专利权能够发挥“鲶鱼效应”,激发行业内其他主体的后续创新;而被宣告为无效降低了对行业内其他主体后续创新的激励作用,给搭便车进行低水平重复仿制留下了空间。在理论层面上,揭示了专利制度激励创新目标的实现,亦会受原始创新主体与其他主体之间创新能力距离的影响;在实践层面上,启示政策制定者不仅应从专利无效宣告制度控制专利质量的初衷,亦应结合专利制度激励创新目标及原理的视角,综合全面认识专利无效对创新的影响,为优化促进药品创新和仿制药高质量发展相关政策如“药品专利链接制度”提供来自我国现实国情的经验证据。