研发投资、能力积累与全要素生产率提升

本文基于反射法测算了中国制造业出口企业能力积累指标,依据测算结果展示了中国微观企业能力积累的差异与分布情况,并以2000-2006年工业企业数据库与海关数据库的微观数据为样本,构建实证模型考察了企业研发投资、能力积累与全要素生产率提升之间的关系。结果发现：企业研发与能力积累都有助于全要素生产率提高,中国企业在总体上表现出了产品创新生产模式的特点;对于异质性企业样本估计结果,非国有企业与税收优惠企业表现出产品创新生产模式的特点,国有企业与补贴企业表现出过程创新生产模式的特点;中国在高技术行业与中高技术行业尚未表现在出产品创新模式的特征。中国应减少选择性产业政策,采用更具普惠性的税收优惠政策,更好的发挥市场竞争作用,激励企业的产品创新模式与生产率水平提高。     

中央与地方创新政策对关键战略材料企业实质性创新的非对称影响

以2010—2019年沪深A股关键战略材料企业为研究对象,运用负二项回归方法检验政府研发补贴对关键战略材料企业实质性创新的影响效应,对比中央与地方政府研发补贴影响效应的差异,并进一步探索地方政府研发补贴影响效应的边界条件。研究发现,地方政府研发补贴对关键战略材料企业实质性创新有先抑后扬的“U型”激励效应,调节机制检验发现,区域市场环境与创新环境负向调节地方政府研发补贴的创新激励效应,且地方政府研发补贴的“U型”效应仅在国有企业与低发展水平城市企业出现。研究结论为地方政府合理制定研发补贴政策,促进关键战略材料企业实质性创新,加快核心技术国产化替代提供参考。     

产业政策与企业绩效关系研究

本文以2001—2017年中国A股上市公司为样本,运用非平衡面板模型研究产业政策与企业绩效的关系。研究发现:产业政策能够显著提升企业绩效,且该影响具有延续性和累积效应,相对于国企,非国企中产业政策效果更佳。进一步检验产业政策对企业绩效的影响机制,合理性检验发现补贴、信贷、税收以及创新激励是产业政策的重要传导机制,而市场竞争机制仅在非国有企业中有效;具体到各机制的传导效果,信贷、税收以及创新激励均能促进企业绩效提升,市场竞争仅正向影响非国有企业绩效,政府补贴效果不显著;市场化程度对产业政策经济效果具有正向调节作用。     

风险投资与政府补贴对新材料企业技术创新的激励效应及差异

随着近年资源应用领域逐步向高新技术产业延伸,下游材料端的技术创新突破已成为重构中国资源产业优势的战略着力点。本文利用2008—2017年中国新材料企业面板数据,运用PVAR模型和脉冲响应函数,从技术生命周期视角探究了风险投资与政府补贴对中国新材料企业技术创新的激励效应及其差异性。研究表明：①对于新材料企业,风险投资和政府补贴通过提升企业研发投入进而促进了新材料企业的技术创新。其中,风险投资的激励效应更明显但具有短期性,政府补贴的激励效应则具有滞后性;②对于导入期新材料企业,风险投资对其技术创新的激励效应较小,而政府补贴正好弥补了市场资金配置的不足;对于成长期新材料企业,风险投资对其技术创新的长期激励效应强于政府补贴;对于成熟期新材料企业,政府补贴不能促进其技术创新,风险投资的激励效应则比较显著。因此,为更好地提升中国新材料技术创新水平,政府应引入分类补贴机制,重点向导入期新材料企业倾斜,并引导风险资本投入成长期和成熟期新材料企业。     

产学研协同模式下关键核心技术创新演化与驱动研究

针对“关键核心技术创新突破”焦点问题，考虑创新过程的动态性特点、关键影响因素及其作用机制，以企业和学研机构为博弈主体构建产学研协同模式下关键核心技术创新演化博弈模型，系统探讨影响博弈双方合作策略选择的关键因素及其驱动机制，并结合数值仿真揭示各因素变动下协同创新系统的演化轨迹。结果表明：政策激励因素能够促进企业与学研机构协同创新，但不同政策措施的影响效果具有差异；降低合作成本和“搭便车”收益，提升合作收益增量能够促进协同创新；盲目设置过高的创新深度而使研发成功率过低无助于双方合作；企业对学研机构的研发资助、违约金、机会损失和声誉损失以及合理的利益分配系数能够有效抑制中途背叛行为的发生。基于此，提出优化政府政策组合、鼓励企业牵头组建创新联合体、完善体制机制设计等建议，从而为政府科学施策、精准施策，推动解决关键核心技术“卡脖子”问题提供实践参考。     

政府补贴对新能源上市公司双元创新投入影响研究

在市场经济条件下,创新是企业获取持续竞争优势,保证成长和提高绩效的根本动力。而对于国家倡导的战略性新兴产业,诸如新能源行业,市场需求尚未发育起来,政府补贴是企业创新的有力支撑。论文以沪深A股新能源上市公司2012—2016年的数据为样本,实证检验了在双元创新模式下政府补贴对企业创新投入的影响。研究发现:政府补贴对新能源上市公司创新投入具有激励作用;对新能源上市公司探索式创新投入和开发式创新投入都具有激励作用;相对于探索式创新投入,政府补贴对新能源上市公司开发式创新投入的激励作用更为明显。     

出口强度对企业创新结构影响效应研究

出口是技术学习的一种机制。尽管先前研究已经识别了出口对于企业创新和能力升级的贡献,但尚缺乏对出口强度与企业创新结构(即不同类型的创新)关系的探讨,导致出口引致创新的路径尚不明确。本文基于资源基础论,采用中国工业企业数据库和中国专利数据库中1999—2013年间11 852家企业,验证了企业出口强度与探索式创新和利用式创新间的异质性关系。这一关系受到政府补贴、知识宽度和知识深度的调节作用。实证结果表明：第一,企业出口强度越高,越倾向于进行利用式创新而非探索式创新。第二,政府补贴某种程度上可以弱化出口对探索式创新和利用式创新比值的负向作用。第三,知识宽度有利于缓解出口对探索式创新和利用式创新比值的负向作用;同时,知识深度强化了出口对探索式创新与利用式创新比值的负向关系。本研究深化了基于出口的技术学习理论,验证了出口活动对企业探索式创新和利用式创新的差异性影响,为中国企业基于自身资源基础利用出口活动提升企业能力提供了管理启示。     

产业政策对我国光伏企业创新与经济绩效的影响

通过对我国光伏产业政策的梳理,以及对A股90家光伏上市企业自2007年以来的面板数据进行回归分析,得出如下结论:2007—2012年,在我国光伏产业迅速扩张且产业政策处于试探调整期的大环境下,政府补贴对企业经济绩效促进作用显著,企业规模扩张投资在政府补贴对企业经济绩效的影响中起到中介作用;与此同时,政府补贴对企业创新绩效无显著影响。2013—2015年,在国内市场环境及政策环境趋于稳定的情况下,政府补贴显著促进企业创新绩效,企业的研发支出在政府补贴对企业创新绩效的影响中起到中介作用;同期,政府补贴显著促进企业盈利水平,但规模扩张投资在政府补贴对企业经济绩效促进作用中的中介效应消失。     

战略性新兴产业中政府补贴对企业技术效率的影响——以新能源产业为例

基于贝叶斯估计的随机前沿分析方法(BSFA)测算2009—2018年新能源上市公司的技术效率,进而检验政府补贴对新能源企业技术效率的影响及作用机制,并与传统产业进行比较研究。结果发现：战略性新兴企业的技术效率显著高于传统企业技术效率;战略性新兴产业中,政府补贴能够显著提升企业技术效率,激励研发投入、扩大企业规模和提升盈利能力均是政府补贴发挥作用的重要渠道。异质性检验结果表明：政府补贴政策对新能源企业技术效率的影响存在着强者愈强的“马太效应”;传统产业内,政府补贴对于企业研发创新的激励作用大打折扣,更多的是依靠增加企业规模和利润间接促进企业效率提升。     

补贴、税收优惠与小微企业创新投入——基于寻租理论的比较分析

创新是实现我国经济改革的重要推手,政府通过补贴与税收优惠鼓励企业积极创新,并为扶持小微企业创新制定了针对性的扶持政策.为系统研究补贴与税收优惠的实施效果,本文基于小微企业的微观数据,实证分析了补贴与税收优惠是否对小微企业创新投入存在正面效应,并结合寻租理论,讨论了补贴与税收优惠对小微企业创新投入差异性影响的机制.实证结果发现,补贴与税收优惠显著激励了小微企业增加创新投入,然而补贴容易引发小微企业寻租,导致补贴对促进创新投入的正向作用不如税收优惠.同时,研究也发现,补贴与税收优惠对微型企业创新投入的激励作用更强;而在市场化程度较高的地区,补贴对创新投入的激励作用减弱.     

使命驱动科创企业产品突破性创新实现的路径

科创板推行以来,度量其重点是企业是否实现了产品突破性创新。产品突破性创新是组织获得市场竞争优势、掌握先进技术、突破技术封锁的重要途径,而使命是驱动企业实现产品突破性创新的精神支柱。但现有研究关于在使命驱动情境下企业如何更好地实现产品突破性创新这一问题尚未得到深入探讨。本文基于权变观,以科创企业为例,从领导行为与意义建构的动态匹配视角出发,选取极具典型性和极端性的HB生物医药企业进行案例分析,研究揭示了在使命驱动情境下,科创企业使命的导入、认同、内化三种使命形式分别驱动着产品突破性创新实现萌芽、形成、强化的三个阶段。针对产品突破性创新的不同阶段,通过授权、命令、双元领导与不同意义建构主体的有效适配促进产品突破性创新实现,并由此形成领导行为与意义建构的附助性匹配、补偿性匹配及整合性匹配三种动态匹配模式。本文从使命驱动、领导行为与意义建构的动态匹配视角揭示了产品突破性创新的实现过程,为科创企业创新管理实践提供了参考借鉴。     

从创新生态系统视角分析中国光伏产业的追赶与超越

近十年来,中国光伏产业迅速发展,并成功追赶和超越其他发达国家成为全球光伏产业领导者。基于创新生态系统视角,本研究探索中国光伏产业追赶与超越的机制。通过对中国光伏企业的案例分析发现,在进入阶段,中国光伏企业利用国际市场需求机会窗口,通过嵌入全球创新生态系统进行技术引进、建立合法性、获取国际资本来提高企业绩效。在追赶和超越阶段,中国光伏企业利用创新生态系统互补性技术机会窗口,通过选择性地知识共享、上下游合作创新、形成全产业链及集聚效应、互补性技术创新来建立本地创新生态系统,以提高绩效并实现追赶和超越。此外,在超越阶段,中国政府帮助光伏企业培育本地下游市场需求,中国光伏企业利用制度政策机会窗口稳固了本地创新生态系统,有效协调生态上下游企业共同创新,保持了中国光伏产业的领先地位。     

我国高铁技术创新的制度逻辑及变革路径

    高铁技术创新过程是一个新技术合法化的过程,成功的高铁技术创新模式是我国实现重点战略新兴产业发展的典型范式,在当前的国际局势下对我国其他技术赶超领域具有更加重要的借鉴意义。本文从历史分析的视角,在引入技术合法性概念的基础上,综合应用技术创新和新制度理论,梳理了1949年至2015年7000余项科技创新政策并采用纳入政策维度的技术路线图分析框架（P-TRM）,探索我国不同发展阶段的科技政策对高铁核心技术创新、产品、市场的作用机制;结合我国高铁从技术引进到自主研发的技术路径,分析我国高铁技术创新的合法化机制,探索我国政府主导的高铁技术创新的制度逻辑与变革路径。研究结果表明：中国高铁所取得的成就与强大的国家能力和政府主导的制度变革和技术进步密不可分。建议充分发挥政府主导的战略部署作用,充分利用我国的制度优势,根据制度创新对技术创新发展的导向关系,推动重点战略新兴产业的发展,建立战略性技术领域的国家创新体系。     

复杂产品后发技术追赶的主供模式案例研究

C919干线客机一飞冲天标志中国在复杂产品创新领域实现了历史性突破。本文采用案例研究方法,旨在复盘C919研制及技术追赶过程。研究发现：（1）中国从航空产业链最顶端——总体设计开始技术追赶。（2）后发国家实现复杂产品技术追赶的独特模式——主制造商与组件供应商构成的“主供模式”内涵与成长型主供关系特征。（3）国家意志与企业抱负的有机统一是后发国家技术追赶模式成功的重要条件,且以技术追赶与共同成长为导向的成长型“主供模式”不同于以全球价值链低成本采购为导向的成本型“主供模式”,前者强调突破关键技术和推动产业升级。本文既填补了后发国家如何实现复杂产品——干线客机技术追赶的空白,也为后发企业突破“卡脖子技术”提供重要管理启示与借鉴意义。     

专利视角下的供应链创新网络演化研究

   专利创新作为助推行业转型升级和价值再造的战略工具之一,其布局及演化历来备受各国关注。随着全球产业链、价值链及供应链格局演变,供应链专利数量呈指数级增长,成为供应链创新的风向标和指示器。本文选取中国、美国、日本、德国、韩国供应链专利数据作为研究对象,深度挖掘1990—2016年共27年供应链专利数据池,从合作创新、空间结构、技术主题三方面,采用定量和可视化方法分析网络特征及演化路径。研究发现:（1）供应链专利创新网络演变过程与全球产业发展轨迹高度一致,计算/推算/计数、通信技术、输送/包装/贮存等为供应链专利申请热点,也是各国专利技术必争之地。（2）供应链合作创新网络不断趋于成熟,异质性社区结构逐渐凸显,各国亟须消除锁定效应,增强产学研协同创新规模。（3）供应链专利空间网络规模逐渐扩大,但空间布局不均衡,各国多以本国跨区合作为主,跨国合作为副,跨国合作多以美日韩三国间合作居多。（4）中国供应链创新专利规模增大,但产学研协同创新模式尚未真正发挥作用,技术主题布局与我国优势产业发展尚不匹配,亟须顶层设计供应链专利布局。     

我国创新网络研究现状与趋势分析

    在知识经济时代,加强创新网络研究对指导企业创新具有重要意义。本文围绕我国创新网络研究现状与趋势这一主题,以中国知网（CNKI）和中国社会科学引文索引（CSSCI）数据库作为文献来源,通过样本文献回顾梳理并运用知识图谱分析、突现词分析等文献计量学方法,对发文量趋势、核心作者等研究现状,创新网络类型、理论基础等研究内容以及研究趋势进行分析。研究结论如下：（1）国内创新网络研究起步早、成果丰硕,发文量逐年增加,形成了实力较强的核心研究团队;（2）技术创新网络、区域创新网络、企业创新网络等七种创新网络是国内学者最为关注的研究领域,而协同合作创新、创新网络演化、网络知识资源等则是学者们关注的研究主题;从学术取向上看,国内学者多以网络理论、资源依赖理论、资源基础理论、结构洞理论等为基础进行应用型研究,而理论创新成果少;（3）通过突现词分析发现,近年来出现的知识权力、协同创新研究反映了知识经济时代创新活动的新特征,是该领域新的研究趋势。     

制造业服务化、知识资本与技术创新

基于技术创新理论与知识资本理论,首先从理论上深入探讨了制造业服务化对技术创新的直接影响机制,以及基于知识资本的中介作用机制,其中将知识资本界定为研发资本、人力资本和创新设施资本三个维度,之后利用2000—2014年中国制造业行业面板数据进行了实证检验。研究结果表明：从直接影响机制看,制造业服务化对技术创新具有显著的正向影响,但该影响效应存在着行业异质性;从制造业行业异质性视角看,制造业服务化对劳动密集型制造业技术创新的影响并不显著,对资本密集型和技术密集型制造业技术创新的影响却是显著的,但影响效应不存在着差异性;从服务要素投入行业异质性视角看,低端服务要素投入对技术创新的服务化效应具有显著的负向影响,而高端服务要素投入则具有显著的正向影响。从中介作用机制看,研发资本、人力资本和创新设施资本是制造业服务化影响技术创新的中介作用渠道,其中创新设施资本的中介作用效应最大,研发资本的中介作用效应最小。     

多维邻近性下新能源合作创新网络演化研究

通过手动检索中国国家知识产权局的专利数据库,以1999—2018年内排名前100的新能源企业间合作申请专利数据为样本,借助UCINET6.0软件对各阶段合作创新网络进行可视化操作,对新能源产业合作创新网络图谱的相关参数进行统计和分析。选取合作创新绩效作为因变量,选取地理、技术、组织和社会邻近性作为自变量,选取规模相似性和研发经验相似性作为控制变量,并对这些变量数据进行标准化处理。在此基础上,将1999—2018年分为四个阶段,每5年为一个阶段,建立研究模型,采用QAP多元回归分析方法,探究地理、技术、社会和组织邻近性在不同阶段对新能源产业合作创新网络演化的影响。研究结果表明：地理邻近性对新能源产业合作创新网络演化的影响呈下降趋势,组织邻近性始终对该合作创新网络演化发挥着积极作用,技术邻近性对该合作创新网络演化的影响程度逐渐下降,社会邻近性是推动该合作创新网络演化的重要因素,且其显著性一直较高。为加快我国清洁低碳、安全高效的现代化新能源网络建设,并推动新能源产业良好发展,基于实证研究结果,提出相应的对策建议：第一,搭建地区间新能源产业合作平台,推动新能源产业战略联盟建设;第二,实施技术领先战略,打造鲜明的技术特点,建立新能源技术区域互鉴机制和复杂技术联合攻关机制。     

金融扭曲对技术创新的影响研究

中国各地区的金融扭曲如何影响技术创新？本文在重新构造并测算金融扭曲指数的基础上,运用多种固定效应计量分析方法,实证考察金融扭曲对技术创新的影响效应。结果显示：金融扭曲显著抑制了地区技术创新,且该抑制效应在东、中、西部三大区域逐渐增强。进一步研究发现：金融扭曲的技术创新抑制作用在空间分布上具有明显溢出效应。考虑不同模型可能的内生稳健性后,结论依然成立。提升金融资源配置效率、助推技术产业升级和促进区际资源互补与共享,皆是规避金融扭曲抑制作用的有效途径。本文为深化金融体制改革,实施创新驱动发展战略提供了有益参考。     

贸易摩擦背景下外国在华技术创新战略及启示研究

贸易摩擦的最终目的是争夺技术创新的制高点。研究借助SPSS统计软件，以金砖国家2000-2018年在华获授权的3696项专利为依据，对外国在华专利技术的时序变化、专利权人、优势技术领域、优先权和PCT专利、有效专利、专利权利转移和被引用等特征进行了分析。研究得出以下结论：①大型企业专利权人是外国在华实施专利技术创新战略的主导力量，个人专利权人是重要力量。②根据科技发展需求，技术保护是外国在华进行专利技术创新战略的主要目的。③经济发展水平和主导产业优势是外国在华实施专利技术创新战略的推动要素。④应该以“一带一路”战略为契机，加强自主创新和技术创新合作，吸引更多核心创新技术首次在华申请专利和进行技术转移，推动中国国际科技创新中心建设，争取更为有利的国际竞争环境。