国家科技计划管理改革前后科研立项合谋博弈研究

基于国家科技计划管理体制改革对科研立项管理带来的变化,分析改革前后中央财政科研计划立项流程和立项参与主体间的合谋情景,应用博弈论,分别构建改革前后政府监管部门、项目申请方和评审专家等科研立项参与主体间的合谋博弈模型,并对模型进行求解和分析。结果显示,提高监督的概率和监督成功率,降低合谋收益,无论改革前后,都有利于减少合谋的可能性。比较而言,改革后的管理体制更有利于遏制科研立项合谋的产生。项目承担单位和评审专家易形成合谋,可以通过减少合谋各方的合谋额外收益和增加合谋各方的合谋成本来制约,加强监管,特别是引入社会监管则是政府应该积极采取的措施。     

公众参与下政府环境规制与企业生态技术创新行为的演化博弈分析

结合现实国情,将公众举报作为政府监督的有效来源纳入到政府环境规制与企业生态技术创新行为选择的演化博弈模型中,通过对复制动态方程和演化稳定性的推导分析得到九种不同情形下政府环境规制与企业生态技术创新行为的策略选择,并运用数值仿真演示不同初始值和条件下的演化结果及演化路径,同时分析公众举报概率对政府和企业策略选择的影响。结果发现,较高的公众举报概率可以促进企业选择生态技术创新同时节省政府的监管成本。政府可以通过提高公众的积极参与降低对企业的监管成本,从而完善环境规制的设计,实现经济和环境绩效的双赢。     

基于仿真的移动电子商务利益分配机制研究

针对移动电子商务价值链上利益分配系数难以确定与衡量的问题,通过设计参数及假设,再根据利益分配的公平交易原则和社会交换理论,用数学方法推导出移动网络运营商与内容/服务提供商之间的利益分配系数,探究移动电子商务价值链的上述两个参与方之间的利益分配系数及其分配模式.并利用MATLAB对推导出来的模型进行仿真,找出运营商的总成本、内容/服务提供商的总成本、销量、分配系数等多个变量对参与双方利润的影响关系,最终提出改变利益分配模式、增加分配方式、制定措施保证发展、广纳参与方等多项建议.目的在于向移动电子商务相关企业提供理论参考,推进我国移动电子商务行业稳健发展.     

政府引导基金下创业投资经理人与风险企业的合谋分析

在风险企业家、创业基金经理人、投资者的三方动态博弈中,投资者是信息的弱势群体,是利益最易受到损失的一方,基金经理人可能选择与风险企业合谋损害投资者利益.尤其是对于政府引导基金参与的创业投资来说,基金经理人既可以作为投资者的代理人获得佣金收益,也可能通过与创业企业的合谋获取额外收益.本文分析了基金经理人选择合谋的利益基础,同时给出了降低合谋可能性的一些措施.     

多个大股东控制下的董事会结构模型研究

国外已有的董事会结构理论模型都是针对成熟资本市场,基于股权较为分散、董事会具有较大权力或较强独立性的假设而构建,然而这些假设并不符合中国国情.考虑我国普遍存在大股东集中持股的客观现实,基于大股东"掏空"动机,区分大股东间"监督"与"合谋"两种不同关系,构建多个大股东控制情况下的董事会结构理论模型.理论分析结论表明:当公司存在多个大股东时,公司董事会的组成依赖于大股东之间利益的较量.无论大股东间是监督还是合谋关系,董事会中第一大股东可控的成员随第一大股东持股比例的增加而增加,随其他大股东持股比例的增加而减小;非第一大股东可控的董事成员随第一大股东持股比例的增加而减少,随其他大股东持股比例的增加而增加;给定大股东的持股比例,相对于监督关系,在合谋关系下,董事会中第一大股东可控的董事会成员会更多,而非第一大股东可控的董事会成员更少.     

资金约束下的工业共生链碳减排演化博弈分析

在“动态碳税+限额交易”机制下，基于碳资产质押融资，构建了工业共生链中上游制造商、下游制造商以及银行的三方演化博弈模型，研究了政府碳规制政策以及银行决策对上游制造商和下游制造商减排行为的影响。研究表明：碳税水平的上升会使上游制造商减排意愿增加，而使下游制造商的减排意愿下降；较高的碳交易价格有利于工业共生链的形成；银行贷款意愿的增加抑制了上游制造商减排意愿，但却促进了下游制造商的减排意愿；银行监管成本对银行贷款意愿起到负向作用，即银行贷款意愿随着监管成本的增加而下降。研究结论可为政府从共生链的视角制定协同减排碳规制政策提供理论层面的参考。     

中国工业环境规制成本对科技创新的敏感性研究

基于方向性距离函数测算中国工业行业环境规制成本,发现工业环境规制成本存在显著的行业异质性,但其污染偏好性不显著。工业科技创新指标对其环境规制成本的面板回归结果表明,工业环境规制成本对科技创新的敏感性较强,但是对不同科技创新指标的敏感程度存在差异:企业科技活动增加、科技从业人员比重提高、企业专利数量增加都对降低环境规制成本起到积极作用;而新产品收入比重和研发经费投入比重对降低环境规制成本的作用具有显著的门槛特征。     

高校基建管理中合谋腐败的博弈分析

本文利用博弈论原理,通过对高校基建腐败现象中建筑商、高校基建管理人员、政府(或学校)三者混合博弈行为的分析,认为加大核查力度、提高腐败成本、降低合谋腐败预期收益等是减少高校基建腐败概率的有效办法。     

产品差异化、竞争强度与企业R&D策略分析

复杂的经济现实表明产品市场的竞争程度和创新活动的RD策略、RD的溢出效应总是互动影响的。在产品差异化框架下以古诺竞争和伯川德竞争代表两种不同的经济环境,得出结论:较弱的竞争环境——古诺竞争总是会比伯川德竞争下RD投入更多,这也意味着更多的成本消减、企业利润和社会福利。RD合作对社会总福利和消费者剩余的影响程度取决于产品市场的竞争程度。因此政府除了鼓励和支持企业RD合作的技术创新方式之外,也要对产品市场的竞争状况加以规制,并根据本身违法原则禁止任何形式的产品市场的合谋。     

网络外部性、接入定价与电信竞争

本文通过构建一个n期动态博弈模型分析了接入定价与电信竞争问题.当存在n期竞争时,如果接入价格大于接入成本,将会导致电信运营商网络规模的大小与其在零售市场产品价格的高低成反比.同时,若某一运营商在竞争初期拥有比竞争对手更多的用户基数,且在第一期新用户加入该运营商网络的比例大于其初始市场份额,则在网络外部性的作用下,通过n期竞争后将产生马太效应.研究结果得出:当存在n期电信竞争时,规制者应以低于接入成本的方法进行接入定价,这样不仅有利于电信竞争效率的提高,而且还可以改善消费者福利;若电信运营商的通话流量平衡,为在实践中更便于操作,可采取免接入费制度进行接入定价.     

新型农村合作医疗保险欺诈风险度量实证研究

本文根据损失分布法的基本原理,采用聚合风险模型度量新农合医疗保险的欺诈风险,并运用蒙特卡洛模拟对新农合欺诈风险的经验数据进行了实证分析.研究表明,社会专门欺诈团伙、定点医疗机构和参合农民是三大主要欺诈主体,其中社会专门欺诈团伙和定点医院的欺诈对新农合基金造成的损失最大(占94％);欺诈风险损失频率服从正态分布,其损失强度(损失金额对数值)服从weibull分布,在99％的置信水平下,我国每年需计提约2897万元的欺诈风险准备金.     

集资诈骗罪与非法吸收公众存款罪比较研究

近些年来,集资诈骗和非法吸收公众存款等非法集资活动多有发生。此类活动,一旦投资人的资金无法获得偿还,将会引发严重的社会不稳定。同时,大量社会资金循环于金融机构之外,将会严重干扰我国的金融秩序,不利于经济的稳定。对该类违法犯罪行为既要严惩,更要采取有效措施加大防范力度。     

Cheat or perish? A theory of scientific customs

Performance incentives have become increasingly important in academia. Evidence suggest that they increase not only researchers’ effort but also their cheating. We develop a principal–agent framework in which a research institution (principal) aims to reward scientific productivity considering the social benefit of research and the remuneration costs. Researchers (agents) take into account what others are doing. As a consequence, the introduction of performance incentives not only leads to fraudulent behavior in the short run, but may also deteriorate the scientific norm in the long run. In the face of these dynamics, the principal pursues two goals: to increase productivity (effort incentive policy) and to deal with fraud (anti-fraud policy). Several factors determine the optimal mix of policies: economic factors (researchers’ cost of providing high or low effort, the societal value of scientific knowledge and the societal costs of scientific misbehavior) and psychological factors (the evolution of norms over time). An important insight of our theory is that when research institutions seek to encourage the production of high quality research, they should also raise the salary for normal research to avoid misconduct.     

基于演化博弈论的政府开放数据质量控制机制研究

[目的/意义]政府开放数据质量是影响人们获取利用开放数据的重要因素，研究政府开放数据质量控制机制，对优化政府开放数据质量，促进公众更广泛地参与，实现政府开放数据宗旨具有重要意义。[方法/过程]本文运用演化博弈理论，构建了有限理性的政府开放数据提供者和使用者的复制动态模型，分析在不同的数据质量监管状态下博弈双方的进化稳定策略以及实现政府开放数据质量控制的均衡条件。[结果/结论]研究结果表明：高于一定阈值的监管激励能够有效控制政府开放数据质量，建立科学的数据质量评估标准和数据质量过滤机制，降低提供优质数据的额外成本以及完善数据发布机制有利于提高数据质量控制效率。     

我国上市公司会计造假行为的博弈分析

上市公司财务报告的提供是多个参与者博弈的“囚徒困境”。本文通过对上市公司管理层与外勤审计、监管机构的博弈分析,认为仅靠加大对会计造假主体的行政处罚并不能从长期遏制上市公司的会计造假行为,而应从多方面入手,从制度上缩小造假收益和造假成本之间的差距,重点是加大造假的机会成本,     

科技计划项目资金子账户——一种从源头改进科技项目资金管理的机制创新

从近些年科技项目资金监管工作实践来看,专项资金专款不专用,弄虚作假、截留、挤占、挪用专项资金等严重问题时有发生,为进一步防范和化解资金使用风险,关口前移,推动监督方式多样化,采取充分利用信息化手段、以及商业银行服务资源,实现经费使用全过程痕迹管理等措施,结合对国内外相关经验借鉴,探索一种从源头改进科技项目资金管理的创新机制,提出在我国建立国家科技计划专项资金子账户的管理方式,以较少管理成本切实维护国家财政资金安全,优化创新环境。     

基于委托-代理模型的创新型企业经营者激励机制设计

基于委托—代理模型,结合创新型企业经营者的特性,从物质和精神两个层面上设计一套合理的激励机制,可以有效地促使经营者选择对所有者最有利的行动,进而增加企业利润。具体措施包括:薪酬激励、股权激励、工作设计激励、成就激励、荣誉激励、文化激励、道德和情感激励等。     

Predictive and adaptive Drift Analysis on Decomposed Healthcare Claims using ART based Topological Clustering

Fraud in healthcare services dissipates funds that are important for improving the quality of life of people, thus enhancing the interest in predictive fraud analysis. The predictive analysis of fraudulent activity can be done by looking for unusual patterns in healthcare claims. However, unusual patterns may also occur due to sudden changes, isolated events, or concept drifts that frequently happen in healthcare which should not be considered fraud. Furthermore, analyzing drifts also supports predicting future trends and behaviors. In this study, we propose a novel approach, Drift Analysis on Decomposed Healthcare Claims (DADHC), to analyze the hidden patterns that hinder the performance of fraud prediction and detection. Our proposed model decomposes the series of healthcare claims into regular and irregular patterns using Psuedo Additive Decomposition (PAD) integrated with Simple Moving Average (SMA) smoothing technique. Then ART (Adaptive Resonance Theory) based Topological Clustering (TC) is used to analyze unusual patterns and identify the actual fraudulent activities. Our proposed model also incorporates correntropy based vigilance testing in ART to enhance adaptivity. Empirical evaluation on CMS Part B claims shows that our proposed approach has significantly improved detection accuracy compared to existing models due to the drift analysis.     

孵化器税收优惠政策对创新服务的激励效应

科技企业孵化器是目前各个国家广泛用于支持科技型企业创新创业的重要政策工具。我国针对科技企业孵化器出台了税收优惠政策,本文基于2009-2012年国家级科技企业孵化器统计数据与税收优惠政策执行情况问卷调查数据,考察税收优惠政策是否对孵化器孵化服务的提供有正向激励作用。为了解决政策的内生性问题,建立了税收优惠与孵化服务的联立方程模型。实证研究结果显示,地区的经济发展水平会影响孵化器税收优惠政策执行效果,孵化器的减税额每增加10%,其综合服务收入平均增加0.6%,孵化基金平均增加0.4%,专业技术人员平均增加2人。这说明税收优惠政策对于支持和促进孵化器提升和改进孵化服务能力有重要的意义。     

政府补贴下考虑消费者低碳偏好的闭环供应链网络均衡决策

摘S要：考虑基于产品低碳度的消费者低碳偏好,运用变分不等式和均衡理论,构建政府补贴下的闭环供应链网络均衡决策模型,随后采用修正投影算法,仿真分析了政府补贴和消费者低碳偏好对闭环供应链网络均衡决策的影响。研究结果表明：政府补贴与消费者低碳偏好均有助于促进企业回收再制造,但较低的政府补贴会损害消费者利益,较高的消费者低碳偏好增长了再制造产品对新产品的挤兑效应；政府补贴再制造产品消费者有可能导致制造商与消费者共享补贴,提升闭环供应链网络的经济绩效,但环境绩效降低；消费者低碳偏好较低时,网络及制造商经济绩效较高,但环境绩效较低,消费者低碳偏好较高时,网络及制造商可获得较高的环境效益,但需要以放弃部分经济效益为前提。