科研人员职务科技成果赋权的困境与对策研究

赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权来实施产权激励,对于增强科研人员创新创业动力和提高科技成果转化效率有重要作用,但赋权试点后科研人员职务科技成果转化依旧面临诸多阻碍因素,导致科研人员积极性和职务科技成果转化效率仍不高。在梳理职务科技成果赋权政策实施现状的基础上,分析了赋权后科研人员职务成果转化面临的政策难点与现实困境。研究发现,政策体系顶层设计冲突、转移转化审批程序繁琐、评估定价有风险焦虑、转化收益兑现难和成果转化动力不足是阻碍赋权后科研人员职务科技成果转化的关键因素。基于此,提出了强化政策协同机制、简化职务科技成果确权程序、完善科技成果评估定价机制、健全成果转化收益保障机制、提高成果转化机构和转化人才收益分配比例的对策建议。     

职务科技成果共有权的政策要义及制度路径

科研人员与职务科技成果所有权分离的权利格局造成了消极权利冲突,是促进职务科技成果转化的主要制度障碍之一。《赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点实施方案》提出的共有权模式为科研人员与单位共同行使职务科技成果所有权提供了强有力的政策支撑和具体的操作指引。在制度路径方面:其一,科研人员共有权的法定原始取得方式有利于防止单位的不当限制,平衡单位与科研人员的利益;其二,基于职务科技成果的特殊性赋予单位享有控制性处置权比例体现了公平原则,而双方协商基础上的限制性收益分配机制则有利于促进成果转化,体现了效率原则;其三,科研人员的长期使用权是共有权制度的必然延伸,是以科研人员为核心的职务科技成果转化理念的最终体现。     

基于最优委托权安排模型的职务科技成果混合所有制研究

在职务科技成果权属混合所有制改革深入推进的背景下,通过构建职务科技成果产权分配模型,分析科研单位与科研人员在职务科技成果转化中的双向委托-代理关系,研究职务科技成果混合所有制是否能够有效促进科技成果转化、产权比例如何分配且受何因素影响等问题。通过研究发现：在没有相互监督的情况下,职务科技成果混合所有制对科技成果转化有积极作用,且职务科技成果最优产权分配比例与科研单位和科研人员在职务科技成果转化过程中的作用大小有关;当科研单位与科研人员之间的相互监督较强时,会改变职务科技成果最优产权分配比例。     

如何提高激励有效性？基于过程视角的科技成果转化收益分配案例研究

设计合理的收益分配方案并引入科技服务组织的专业支持,是保障科技成果转化收益分配活动顺利实施、提高收益分配激励作用的有效途径。在对陕西工业技术研究院科技成果转化收益分配案例进行深入分析的基础上,构建了科技成果转化收益分配活动的三阶段模型,识别了科技服务组织在收益分配活动不同阶段的独特作用。案例分析结果表明:(1)收益分配准备阶段,科研单位需利用第三方评估机构对科技成果进行价值评估,以对科技成果转化收益进行准确估值;(2)收益分配决策阶段,科研单位需结合科技成果特点和科研人员特质确定收益分配方式,同时根据科研单位自主规定的收益分配比例确定收益分配方案。在这一阶段,需要引入技术转移办公室对科技成果的知识结构以及科研人员历史成果进行评价,进而确定收益分配方案;(3)收益分配实施阶段,科研单位需引入技术转移办公室对收益分配过程进行协调与监督,保障收益分配方案的顺利实施。全文基于过程视角构建了科技成果转化收益分配多阶段模型,阐明了科技成果转化收益分配方式选择的理论依据,对科技成果转化收益分配激励实践具有一定的指导意义。     

如何分好“奶酪”? 基于过程视角的高校科技成果转化收益分配机制研究

高校科技成果转化是知识产权包含的显性知识与科研人员掌握的隐性知识交织转化的过程。通过设计合理的收益分配机制能够激励科研人员的创新性并提高其参与科技成果转化的积极性。然而,现有研究对收益分配过程性认识不足,大多着眼于如何合理划分收益,对收益分配的理解及其机制设计陷入到以偏概全的误区中,理论指导不能覆盖收益分配全过程。此外,尽管现有收益分配机制设计研究为收益分配方式和分配比例选择、技术权益配置等提供了很多理论建议,但是这些研究结论在指导实践时依然存在诸多脱节之处,抑制了收益分配机制的激励效果。为了实现理想的激励效果,需要对高校科技成果转化收益分配全过程的机制抑制因素进行全方位约束。基于此,全文以科技成果转化收益"获取—划分—落实"全过程为主线,遵循"问题分析—机制设计"的逻辑思路,在系统地梳理出造成高校科技成果收益获取与成果价值不符、收益划分不合理、收益落实不到位原因的基础上,构建包含科技成果定价机制、权益配置机制、利益分配机制以及运行保障机制的全过程机制设计框架,并提出相应的理论命题。     

科技人员参与科技成果转化收益分配的激励机制研究

科技人员参与科技成果转化收益分配是技术创新激励机制的关键。提出"知识光谱"作为科技人员分配激励的理论基础。总结了我国及陕西省关于科技人员参与科技成果转化收益分配的政策法规,以陕西省企业、科研院所、高校与转制院所的科技人员参与科技成果转化收益分配为例,说明了现行政策法规的落实情况,在此基础上分析了我国科技人员参与科技成果转化收益分配存在的问题,提出完善科技人员参与科技成果转化收益分配激励机制的政策建议。     

产权激励对促进高校科技成果转化的影响研究

通过分析美日德以等国外发达国家在职务发明成果转化中涉及的科研人员所有权和收益分配方面的经验,以及对国内科技成果转化产权改革路径的探讨,指出现行职务发明成果转化中实施产权激励政策存在的不足,并借鉴其优秀经验提出促进中国科技成果转化产权改革的政策建议。     

高校职务科技成果作价入股转化的实现路径与完善对策

针对我国高校职务科技成果转化主要以转让或许可方式进行，导致成果实际价值被严重低估的现状，分析科技成果作价入股对提升高校科研人员参与科技成果转化积极性、提高科技成果转化效率和收益的激励作用。在梳理国家和地方层面出台的科技成果转化相关激励政策的基础上，总结得出目前我国高校职务科技成果作价入股普遍采用“先投后奖”和“先奖后投”两种模式，并分别以上海理工大学的“太赫兹”项目以及景德镇陶瓷大学的“陶瓷膜”专利技术作价投资作为典型案例，分析两种模式下高校职务科技成果作价入股转化实操中存在的问题，即“先投后奖”模式下科技成果完成人（团队）现金奖励机制、资产管理公司自主经营决策机制不够完善，“先奖后投”模式下科技成果的所有权分割机制、转化对象遴选机制和成果完成人（团队）内部收益分配机制够不完善；进一步针对完善上述机制提出具体对策思路和建议，为推动创新和优化高校职务科技成果转化体制机制提供参考。     

中美高校科技成果转化收益分配机制比较研究

高校科技成果转化收益分配问题是各国法律和政府政策关注的焦点。论文以中美两国一流高校为研究对象,从科技人员收益占比以及大学支配资金的分配模式两个角度,归纳并比较两国高校科技成果转化收益分配机制。研究发现两者存在明显差异:中国高校对科技人员的奖励力度要明显高于美国;美国高校以内部激励为主,而中国高校主要使用内部激励与外部激励相结合的方式。两国高校科技成果转化发展阶段和发展模式的差异是造成收益分配机制不同的主要原因。建议:现阶段中国高校科技成果转化收益分配政策一方面仍然要坚持政府主导型发展模型下的收入分配方式,但另一方面,应适当地向市场型发展模式下的收入分配方式转变。     

种业科研人员参与科技成果转化的响应行为研究

科技成果转化效率的高低取决于科研人员参与科技成果转化的响应行为。本文构建了"认知—评价—行为"三层次的种业科研人员参与科技成果转化响应行为的理论研究框架,基于四川农科院、达州农科所的调研数据,运用logistic模型分析种业科研人员参与科技成果转化的响应行为。研究表明:对转化政策的了解、科研单位配套政策、项目资金等级、转化平台、转化渠道、科研人员利益分配比例等因素对科技成果转化响应行为影响较大。因此,从提高种业科研人员的认知和增强其对成果转化外部环境的评价出发,加大国家科技成果转化政策宣传力度、提供单位配套政策、加大对种业科技成果转化专项资金的投入、完善科技成果转化平台的搭建与利用、积极拓宽与完善科技成果转化渠道、健全利益分配机制是促进种业科研人员参与科技成果转化响应行为的政策选择。     

吉林省科技成果转化政策对比

本文针对各省促进科技成果转化的政策进行了比较研究,主要包括促进科技成果转化条例、科技成果转化收益分配政策、资金支持政策、税收优惠政策以及科技人员评价激励政策,并对吉林省促进科技成果转化的SWOT进行了分析,提出吉林省制定科技成果转化政策的观点。在政府制定促进科技成果转化政策行业起到借鉴作用。     

科技成果转化“技术自由岛”构筑的理念与路径

赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权，对破除阻碍技术要素自由流动的体制机制障碍具有重要作用。但赋权后科研人员职务科技成果转化仍受到决策不自由、转化过程不自由等一系列因素的束缚。为了促进以科研人员为中心的科技成果转化，让技术在一定的时空范围内自由流通，本研究提出构筑科技成果转化“技术自由岛”的理念。在“技术自由岛”内赋予科研人员技术的完全所有权，最大限度地突破国资监管、现有收益机制等的束缚。通过完善现行科技成果转化中的立法与制度，发展出系统性的“技术自由岛”职务科技成果转化保障机制，从而实现职务科技成果转化的促进与治理。     

论职务技术成果转化收益分配机制的完善

在市场经济体制下,科技成果的转化是一个知识财富向实物财富、资本向实物的转化过程。就此而言,科技成果的转化意味着各种转化主体利益的转化。成果转化收益的分配机制是科技成果转化体制改革中的键环节。从现行法律法规、政策措施、及实践操作等层面出发,分析了建立契约化的分配机制是解决职务技术成果完成人与所在单位之间的收益分配问题的关键所在。     

关于科技成果转化中成果权属问题的研究与思考

当前,有关赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权的改革试点正在加快探索开展,其中相关理论研究和经验分析亟待加强。本文基于帕累托最优原理,对赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权进行了理论探讨,结合对有关创新型国家科技成果权属的制度设计和实践经验的分析,研究了我国科技成果管理制度改革问题。本文认为,赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权重在权属管理改革,关键在于制度体系建设。本文建议,要统筹推进明晰科技成果资产属性、职务科技成果权属管理改革和成果定价机制、成果转化模式、机构内控制度等方面的改革。     

内江市加快科技成果转化推动经济高质量发展

正本刊讯内江市加快科技成果转化推动经济高质量发展。一是聚焦职务科技成果改革抓转化。出台《内江市职务科技成果权属混合所有制改革实施方案》,将内江市农业科学院作为职务科技成果权属混合所有制改革试点单位,激励科技人员创新创业。目前,市农科院明确知识产权权属比例为7:3,职务科技成果收入分配比例为6:3:1,已转化职务科技成果10个,创办四川花芊谷农业科技有限公司、四川蕈飞农业科技有限公司等企业12个。     

高校科技成果转化影响因素探究

高校技术转移是推动科技创新的重要措施.我国大力扶持相关高校创新项目,然而科技成果转化效率不高.探讨在个体层面上,推动科研人员参与科技成果转化活动的影响因素;并基于自我决定理论,研究高校的激励政策,提出不同的激励机制,以对科研人员的内在动机产生不同的激励影响,为高校采取的激励措施提出相关建议.     

促进科技成果转化的核心要素与激励机制：基于“三项改革”的多案例研究

加快科技成果转化是深入实施创新驱动发展战略,推进经济社会高质量发展以及提升国家综合竞争力的重要内容。本文基于期望理论,运用多案例研究对陕西省科技成果转化“三项改革”(职务科技成果单列管理、技术转移人才评价和职称评定、横向科研项目结余经费出资)试点进行系统性探索。研究发现：陕西省科技成果转化“三项改革”成效显著,为科技成果转化领域改革创新提供了宝贵经验;高位推动是“三项改革”的重要推力;政策供给、组织领导、创新驱动、资源集聚是促进科技成果转化的核心要素;同时需要从核心要素着手,强化个人激励、组织激励和过程激励,提升科技成果转化绩效。在此基础上,提出推进科技成果转化体制机制创新、强化多主体协同、激发科技成果转化活力等政策启示。本文的研究拓宽了科技成果转化影响因素和激励机制的讨论,对提升科技成果转化效能具有现实意义。     

促进科研人员成果转化的政策工具有效性验证——基于四川省的数据

本文从科研人员的视角出发,通过对文献研究和政策工具的文本分析,归纳出影响科研人员科技成果转化的因素,并提出相应假设;通过对四川省科研人员的大规模调研,运用logit回归分析找出促进科研人员科技成果转化的有效政策工具。研究结果表明:成果转化政策落实细化、成果转化风险免责、成果转化定价市场化、成果转化岗位设立对促进科技成果转化具有正向影响,但影响作用大小在不同性质单位中有所差异;而成果转化收益对科技成果转化的影响在所有类型单位中均不显著。     

区域科技成果外流的演化博弈分析——东北地区科技成果外流的原因和对策

区域内科技成果异地转化造成的科技成果外流现象普遍存在,尤以东北地区的表现更为严重。本文基于演化博弈的理论方法,从科研机构科技成果转化决策和政府改善科技成果转化环境决策出发,构建了科研机构和政府之间的演化博弈模型,考察了双方策略的演化稳定均衡,探讨了科技成果异地转化的原因。研究表明:就地转化时科研机构获得的收益分成比例、政府对科技成果转化环境的改善程度以及政府改善科技成果转化环境的效率是决定演化博弈稳定策略的主要因素,随着这三种因素的变化,系统表现出多种演化稳定均衡。本文将以上模型应用于东北地区科技成果外流的分析中,从现实经济层面分析了决定收益分成比例、转化环境改善程度和政府改善效率的因素,详细考察了造成东北地区科技成果外流的具体因素,并提出了促进东北地区科技成果就地转化的政策建议。     

制约科技成果转化的若干矛盾与问题分析

文章分析了制约科技成果转化的深层次矛盾与问题。这些矛盾与问题包括：供给与需求主体对科技成果价值认同度的差异性、科研人员价值追求目标的双重性、由科技投入体制弊端导致的科研人员的科研专注性缺失、产权激励与产权约束机制缺失、政府和科研单位在激励政策与约束制度上的非协同性与非对称性以及科研考核评价机制的弊端,等等。