重成果还是重名望?——高校竞争性自然科学基础研究经费分配决定因素分析

我国高校科研经费大多通过竞争性渠道获得。科研经费分配依据什么原则,是重成果(科研生产力)还是重名望,是关系到国家有限的科研资源能否得到合理的分配、高校科研发展定位的重大问题。本文运用定量研究的方法,发现在高校竞争性自然科学基础研究经费分配上,名望的作用显著大于科研生产力。     

美国联邦政府科研经费的二次分配模式及启示

以分析美国联邦科研经费的分配概况为出发点,研究美国联邦科研经费的配置及管理模式,并具体介绍美国国家科学基金会(NSF)联邦科研经费的竞争性分配方式和流程。研究发现:第一,整体上美国对其政府科研投入的配置及管理呈现出自上而下的两次分配特点,各政府部门以预算管理这种非竞争性方式获得可执行的科研预算是初次分配阶段,国家实验室、联邦资助的科研中心(FFRDCs)、大学和学院等科研机构通过竞争性和非竞争性方式向各部门申请科研经费是二次分配阶段。第二,NSF借助价值评议的项目官自主决策这一竞争性方式配置其科研经费,极大地提高了经费配置的效率性和公平性。最后,对我国政府科研经费的配置提出相关建议。     

中央高校基本科研业务费管理模式研究

为了完善高校科研经费投入制度,提高高校的自主创新能力和高层次人才培养能力,中央财政设立中央高校基本科研业务费专项资金,予以中央高校稳定支持和自主支配。目前关于竞争性支持下的科研项目管理模式已有大量研究,但针对高校稳定性支持及竞争性支持结合的管理模式缺乏系统研究。以暨南大学为例,分析基本科研业务费的管理模式并探讨管理实践中遇到的问题,为基本科研业务费管理模式的探索与完善提供理论支持和经验依据。     

科研经费均衡度度量偏差的机理分析与实证研究

现有的科研经费分配机制大多数是竞争性的,容易导致科研经费分配的不均衡现象。如何准确度量经费分配的均衡度成为科研管理领域的一个重要问题。基尼系数常用于刻画科研经费分配的均衡度,然而由于样本选择等原因,现有研究在使用基尼系数刻画科研经费均衡度时存在度量偏差。总结分析了度量偏差的2个来源,一是在研究对象层面上,现有研究多数是从机构层面来度量科研经费分配均衡程度,忽略了机构规模带来的影响;二是在统计口径上,现有的研究假设获资助科研人员即为机构科研人员的总体,科研人员基数的统计口径作了简易处理,造成了经费分配不均衡度的高估或低估。从理论层面阐述了度量偏差的形成机理和改进方法。以2011—2015年中国科学院科研人员获得资助的项目数据为例,计算了中国科学院研究所和科研人员的经费基尼系数,并对比分析了机构与个人层面、名义与实际科研人数对基尼系数产生的度量偏差。结果表明,中国科学院机构经费分配较为均衡,而个人科研经费集中程度较为明显。以机构层面的基尼系数来表示中科院科研经费分配均衡度,低估了科研经费在科研人员间分配的不均衡程度;而传统研究中仅研究获资助人员间的分配状况,严重低估了科研经费分配的不均衡程度。     

中国高校科研经费投入对产出的门限效应

基于高校科研经费分配对科研产出存在一定的"门限条件",以人均科研经费拨入为判断标准,建立科研产出和科研经费的门限模型,采用2000至2012年的省级面板数据,分析中国高校科研经费投入对科研产出的影响。研究发现,科研拨入经费与科研产出之间存在显著的非线性关系;基于2000年的价格,门限值的均值分别为0.807万元和7.602万元;经费投入与科研产出之间的关系存在从负向到正向的变化。     

《自然》杂志关注2010年国际地下水论坛

本文针对近来学术界关注的科研经费分配问题,通过对我国科技体制改革的历史分析,探讨了科学家对科研经费的巨大需求压力及其对经费分配过程的影响。改革开放初期,科研经费投入引入了以国家自然科学基金为代表的竞争性经费分配方式,为科研工作增添了活力;深化改革过程中,科研机构的岗位聘任和岗位定酬制度的改革,使优秀的科研人员收入有了实质性改善,提高了他们的社会地位,稳定了科研队伍。但是同时,科研人员对经费的需求性质也逐渐发生变化,在科学研究兴趣之外也加入了生存压力和利益驱动因素,并对经费分配过程产生了重要影响。今后科研资助体系的改革思路应考虑适当调整科技投入中稳定支持与竞争性经费的比例,着力稳定一批优秀科学家,减轻他们的各种负担,使他们能真正集中主要精力从事科研创新活动。     

中国高校经费投入、研发规模与科研产出——基于双门限模型的分析

基于科研经费和研发规模对科研产出的非线性影响预期,分别以人均经费、研发规模为标准建立了门限模型.根据2000—2012年省际面板数据的回归结果,分析了中国高校经费投入和研发规模对科研产出的影响.研究发现： 科研拨入经费与产出之间、研发规模与产出之间都存在显著的非线性关系;科研经费的影响从负向到正向变化,而研发规模的负效应由高到低逐渐减弱.研究结论有助于制订高校科研经费人均标准,推动高校科研团队组建及青年人才培养的政策考量     

高等学校科研经费管理的研究

科研经费管理是高校财务管理的一个重要环节。拟从高校科研工作的特点入手,对高校的科研经费财务管理存在的问题进行分析,树立高校科研财务管理与科研计划管理有机统一的观念,理顺关系,发挥科研经费财务管理的重要作用。     

科研经费分配机制与科研产出的关系研究——以部分公立科研机构为例

近几年,我国科研经费的竞争性项目分配机制备受争议.搜集73家公立科研机构科研活动投入产出数据,对我国科研经费分配机制与科研产出关系进行了实证研究.结果显示:竞争性科技项目经费投入对专利和论文的产出影响均不显著;来自企业的技术性收入对专利产出具有正向激励,但与论文产出无显著相关性;非竞争性的政府预算拨款对专利和论文均有较显著的正向激励,但控制研究所的属性后,其仅对专利产出影响显著.此外,还发现人员规模与论文和专利显著相关,很大程度上折射出我国科研评价的量化导向.     

高校科研经费管理中存在的问题及解决措施

随着社会科技改革的深入发展,国家和社会对高校科研的投入不断增加,高校科研力量也不断增强,但同时也应看到,高校对科研经费的管理还存在不少问题,造成了一些国家资金不必要的损失和浪费.对高校科研经费管理中存在的问题作了详尽分析,并针对出现的问题提出了改进的措施,以期对高校的科研经费管理工作有所启示.     

竞争还是稳定:国外科研经费资助方式和结构综述

科研经费资助方式作为影响科研效率和科研行为的资源配置手段受到学界的日益关注。本文通过梳理现有国外公共科研经费资助方式和结构的有关文献,从竞争性与稳定性两种资助方式的视角出发,通过分析两种资助方式的特点、原则、发展动向等,比较其对科研效率、质量等方面的机制性影响,总结其各自的优劣势以及适用条件。在此基础上,提出国家科研公共资助体系应是符合国家特色的多种资助模式的灵活组合等结论,意在为中国科研经费管理研究提供参考。     

科研经费中人员费占比与科研产出的关系——来自中国高等学校的经验证据

调动科研人员积极性是中国科研经费管理改革的重要内容。为了探索科研人员激励如何影响科研产出、优化科研经费支出结构,利用2011—2020年中国省级高等学校的科技活动数据,通过固定效应模型分析科研经费支出中人力资本分配对科研产出的影响。结果表明：科研支出中的人员费占比与科研产出呈现倒“U”型关系,放宽科研经费中人员费限制的措施出台提高了人力成本占比对科研产出的阈值效应,但并未加速或减缓人员费占比对科研产出的边际影响,可见政策可以改善资源配置结构与效率,然而科研产出本质上经由要素投入而产生;理工农医学科与人文社科的人员费在科研支出中的平均占比呈现出明显的差距,前者使科研成果产出最大化的极值点出现在19.50%附近,后者在41.51%附近。据此提出优化科研经费配置、提升人员经费效益、实施经费差异化管理等改善中国高校科研经费使用效率的建议。     

产学研合作项目模式与高校科研绩效

本文通过对全国53所高校进行问卷调查所获数据,运用回归模型进行实证研究,探索产学研合作项目模式与高校科研绩效的关系,以及R D投入的中介作用。研究结果表明,科研人员结构和科研经费投入在委托研究模式、共建合作平台模式、合作培养人才模式、校企战略联盟模式对高校科研绩效的影响中发挥部分中介作用,科研经费投入在技术转让模式对高校科研绩效的影响中发挥完全中介作用。因此,高校应重视开展各类形式的产学研合作项目,加强科研人员和科研经费的投入,充分利用产学研合作项目提供的人员、资金、平台等资源,提高科研绩效。     

高校科研项目人力资本投入补偿的思考——基于科研经费开支范围的视角

我国高校同时承担着教学和科研两大主要任务,国家对高校的科研经费投入呈不断增长趋势.本文认为,在高校科研经费规模扩大的同时,相关政策制定部门对科研项目人力资本投入补偿的政策存在不合理性.在此基础上,本文提出改革高校的财政拨款制度,增加专门的科研经费拨款;完善科研经费管理办法,重构人员经费开支范围的政策建议.     

浅析高校科研经费管理的几点意见

高校对科研经费管理很不规范,普遍存在着科研资金和资产流失严重、科研项目成本难以核算、科研经费使用效益不高等问题.应建立完善的科研经费管理制度,加强成本核算,防止科研资金与资产流失,以有效的激励机制促进科技成果产业化.     

浅谈高校科研经费管理

近年来,高校科研经费来源渠道多样化,科研已成为高校继教学水平之后又一综合实力的表现,对科研的管理尤其是对科研经费的管理有待加强与完善。     

科研经费分配与管理中的科技评价问题

自1985年科技体制改革以来,我国科研经费的分配和管理逐步破除了"平均主义"、"大锅饭"的计划模式,形成了以"稳定的机构式资助+竞争性项目资助"相结合的模式.然而,由于相应的体制机制尚未理顺,随着科技投入的持续增长,科研经费分配和管理中的问题日益凸显.2012年党中央、国务院发布的《关于深化科技体制改革加快国家创新体系建设的意见》,要求推进科技项目管理改革.对科研经费分配与管理问题的认识有多个角度,这里从科技评价的角度进行论述.     

科研经费长期稳定支持与高校科技原始创新——基于中央高校基本科研业务费的准实验考察

高校是国家实施创新驱动发展战略重要阵地,持续稳定的科研投入尤其是经费投入是提升原始创新能力、实现科技自强的重要保障。中央高校基本科研业务费(简称“基本科研业务费”)是高校获得持续稳定科研经费支持的最主要途径。本文基于对75所教育部直属高校的数据研究发现,基本科研业务费可提升青年教师基本科研能力,其投入与科技创新成果产出呈现显著正相关,但在孕育从“0”到“1”重大原始创新成果方面尚需加强。通过进一步与英国、德国和日本稳定性科研经费资助模式的比较,发现我国高校科研经费资助体系中存在着稳定性经费投入不足、占比过低和过程管理较粗、运行机制效率不高等问题。据此提出了旨在推动我国高校科技事业高质量发展的相关政策建议。     

注重:科研经费管理

高校科技体制的改革,重要环节之一就是要搞好科研经费管理的改革.建立新的科研经费管理运行机制,对充分调动科技人员的积极性和创造性,促使高校与社会广泛开展科研协作、多出成果、快出成果、出好成果具有十分重要的现实意义.目前高校的科研经费管理体制主要有两种形式.     

论高校科研经费使用问题产生的根源与治理

针对目前高校科研经费使用中存在的问题,探讨了产生这些问题的深层根源在于没有按照科研活动的需求来分配和使用科研经费,忽视了科研活动中对“人”的激励和科研活动的“不确定性”等.本文提出从源头对高校科研经费的使用问题进行治理：一方面,按照科研活动的需求来配置和使用科研经费,改革科研经费分配体制,提高科研人员的经费使用自主权;另一方面,加强科研人员的学术道德责任建设,加大违法违规使用科研经费的成本,建立科研人员诚信档案,进行学术共同体的自治,促使科研人员自觉自律地合理使用科研经费.