知识产权与技术创新:联动与效应分析

阐述了知识产权和技术创新的逻辑关系;分析了知识产权和技术创新的联动;最后从专利保护期的角度研究了专利保护期对企业创新和社会收益的影响,并得到一系列有意义的结论．     

中国发明专利最优保护期的经济学分析

在当今中国社会随着知识经济的发展,专利权在经济发展中的作用越来越大。本文从经济学角度对我国的专利最优保护期进行深入的分析,试图探究现行专利保护期的合理性。文章通过分析专利的期限收益曲线、专利维持模型,首次提出国内企业和国外企业的专利成本的不同,并对此现象进行了解释。最后,通过我国近年来发明专利数量的变化趋势对文章结论进行了实证分析。     

专利收益影响因素实证研究

专利收益具有动态性、随机性、不平衡性、相对性和隐蔽性等特征,是专利创造、运用、保护、管理和服务等的核心,与专利数量、质量和价值等关系密切。以中国授权、国内居民拥有的法定保护期于2019年届满的专利为研究对象,基于逻辑回归-BP神经网络模型对专利收益影响因素分析发现：专利主体特征对专利收益的影响程度最大,专利客体特征和专利事件特征对专利收益的影响程度相对较弱,且比较接近;主体特征中专利权人类型、专利权人所在地区经济状况和发明人数对专利收益的影响程度依次递减;客体特征中同族专利数、独立权利要求数和专利引证数对专利收益的影响依次递减;事件特征中专利审查时间、诉讼涉案数和专利被引数对专利收益的影响程度依次递减。     

企业专利价值量化评估模型实证研究

企业专利价值的量化是企业面临的一大问题.从企业整体专利价值方面考虑,构建了企业专利价值量化的金字塔,分析影响专利价值的因素,提出用分级法确定专利收益贡献率,对厦门某电子企业有限公司(简称厦门某企业)专利与收益之间关系模型进行了实证分析研究,用企业收益和专利收益贡献率两者相乘来得到企业专利价值的估计值,达到量化的目的.     

对"专利最优保护期"生命周期模型的思考

时《技术创新学》一书中关于“专利最优保护期”数学模型做了几点补充，在专利经济寿命曲线的分段分析基础上建立了新的跳跃曲线示意模型，并从这个角度尝试提出了专利扩散过程中“社会效益飞跃”断层的概念。认为“专利最优保护期”的研究除了要寻找最优保护期外，更要在分析专利的个人效益补偿方面做一定的定量分析，使得专利权的保护和随后的社会推广应在政府的辅助下，由开放的技术交易市场发挥积极的主体作用。     

专利制度的效率分析

本文利用微观经济学的基本工具分析了专利的资源配置效率，指出专利制度是通过赋予专利持有者市场垄断力量的方式对专利所有者的投入进行补偿，但垄断又必然会导致社会成本的增加，因而决定了专利制度不是最优的资源配置方式。但是，通过根据不同情况而构建不同的最优专利组合（专利长度和宽度的组合）来平衡社会收益与私人的收益，可以提高专利制度的效率，这一点对于专利制度的设计具有重要的意义。     

专利质押行权促进中小微企业创新的机制研究

我国中小微企业在经济社会发展中扮演着重要的角色，其创新发展是中小微企业实现高质量发展的核心关键。本文选取2016—2021年新三板上市公司为样本，以企业质押行权为切入点，实证研究中小微企业专利质押行权对企业创新的影响。研究结果表明，专利质押行权对企业创新具有显著的促进效应；作用机制检验发现，专利质押行权能有效缓解企业的融资约束，进而促进企业创新；异质性检验发现，在高新技术企业、非国有企业以及中东部地区企业中，专利质押行权对企业创新的影响更为显著。进一步研究发现，专利质押行权能够提高企业的创新能力，进而提升其经营业绩。本文证实了专利质押行权促进中小微企业创新的机制，为专利质押政策的实施推广提供经验证据，从而促进中国式创新目标的实现。     

专利联盟成员的专利许可投入决策研究

专利许可是企业专利战略中的最核心部分之一,专利联盟正不断涌现,专利联盟成员企业的独自专利许可投入决策是本文的研究问题。研究表明,联盟成员独自许可投入对联盟许可收益的影响、对自身其他专利收入的影响、对其他联盟成员收益的影响、联盟成员的联盟收益分配比例等,都会对最优独自许可投入产生影响。而联盟成员之间独自许可的替代影响不会对最优许可投入产生影响。     

德尔菲预测法可以大显身手

大批专利难以实施的一个主要原因是企业难以预测专利的市场前景。专利从一诞生就与市场结下了不解之缘，专利的主要目的就是保护专利权人在一定时期内独占市场，确保收益。如果一件专利产船没有市场，那实施专利只会带来损失。反之，在当前市场结构性疲软，企业产品结构亟待调整的情况下。一项市场前景广阔的专利产品无疑会成为企业争相开发的对象。     

专利合作网络结构特征对企业专利质量的影响——以集成电路产业为例

为细化专利合作网络结构特征对企业专利质量的影响过程，尤其针对当前文献较少关注以知识搜索为中介变量的内在影响机制，以大尺寸硅片等7种集成电路“卡脖子”技术为研究对象，基于知识基础观，以度数中心度和结构洞代表合作网络结构特征，采用2012—2019年中国这7种技术的发明专利合作数据，构建5组4年期的移动时间窗，并结合考虑期刊影响因子构建企业专利质量评价指标体系，运用社会网络分析、文献计量和回归分析等方法进行实证分析。结果表明：在企业专利合作网络中，度数中心度与结构洞这两大结构特征对于专利质量存在正向促进作用，知识搜索在其中发挥重要中介作用，其深度和宽度增加对于企业专利质量均存在正向促进作用；而专利合作网络结构特征对于企业知识搜索同样具有正向影响。因此，中国的集成电路企业要积极与外部组织展开合作，包括组成商业联盟或构建开放式合作研发平台；加强拓宽和加深知识搜索渠道，构建完善知识获取体系，加强知识储备，促进企业专利质量的提升；此外，加大研发投入，扩充研发人员数量、引进高质量研发人才，提升自身的知识吸收、整合和转化的能力。     

非研发创新支出对高技术产业创新绩效的影响研究

外部技术获取、技术改造等非RD创新经费支出对高技术产业创新绩效既可能产生"促进效应",也可能产生"替代效应"。运用17个高技术产业1995-2012年的面板数据进行实证研究,发现非RD创新经费支出对高技术产业的专利产出和新产品销售收入整体上均产生了显著的正向影响,其中技术改造经费支出对专利产出主要体现为替代效应,但对新产品销售收入具有积极影响。外部技术获取整体上提升了高技术产业的专利产出水平,其中技术引进对专利产出产生了显著负面影响,但当与消化吸收费用支出产生协同效应时,其对专利产出的促进效应就会显现出来;消化吸收费用支出对新产品销售收入产生了显著的促进作用,而购买国内技术则有利于提升专利产出水平。     

基于发明专利条件寿命期的中外企业专利战略比较研究

专利条件寿命期的选择行为一般反映了企业的市场战略和竞争战略行为特征。在这两重专利战略考虑下,企业倾向于选择一个较长或较短的条件寿命期。中国发明专利的条件寿命期呈现典型的双峰型分布,从而验证了企业关于条件寿命期的特定战略选择。本文还对比了中外企业专利战略差异,发现中国企业更愿意选择较短的条件寿命期,这可能是由于中国企业为了使其发明专利能够获得更严格的保护而想尽快获取专利权,外国企业考虑得更多的是发明专利的市场收益问题,因此不急于获取专利权。外国中小型企业相较于大型企业更倾向于延长发明专利的条件寿命期,且外国企业更善于通过缩短条件寿命期来抢占潜力较大的技术市场,这是在市场战略与竞争战略双重考虑下所做出的较合理的条件寿命期选择。相比之下,中国企业对专利战略方面的考虑不足,但可能是就中国目前的专利制度和政策形势下做出的合理选择。     

基于技术融合的IT业专利宽度研究

由于IT技术的易扩散性和强渗透性,IT产业的技术创新不仅会扩散到同类企业形成模仿,还会扩散到相关联的下游企业形成技术融合。鉴于此,本文从社会福利最大化角度出发,通过建立上、下游企业的环形城市模型,研究技术融合下IT产业的专利保护宽度的决定机制。本文认为技术创新产生的社会福利不仅包括上游企业创新和模仿产生的社会福利,还包括下游企业技术融合创造的社会福利。模型结果表明,技术融合下IT产业的最优宽度是创新程度、企业的吸收能力、消费者多样性偏好、环形城市总长度的减函数,是下游企业数、融合产品需求曲线斜率的增函数。     

环境规制对企业技术创新影响的实证研究——以中国30个省份大中型工业企业为例

采用中国30个省市(不包括西藏)大中型工业企业1996~2004年的面板数据,实证分析了环境规制对于企业技术创新的影响。实证结果显示,环境规制对滞后1或2期的R&D投入强度、专利授权数量以及新产品销售收入比重有显著的正效应,环境规制强度每提高1%,三者分别增加0.12%、0.30%和0.22%。表明环境规制在中长期对中国企业技术创新有一定的促进作用,"波特假说"在一定程度上得到了证实。     

中国专利权质押制度存在的问题及其完善

研究中国现行专利权质押担保制度存在的妨碍专利权质押担保功能实现的关键问题：限制出质专利权的许可实施、转让,质权人对出质专利权的实施、许可实施、转让情况缺乏知情权,质权人对基于实施、许可实施、转让产生的收益缺乏相应的控制权．在此基础上,提出了解决问题的思路和具体措施：赋予出质人对出质专利权享有转让、实施、许可实施的权利,赋予质权人对出质专利权的实施、许可实施、转让享有知情权并对因此产生的收益享有一定程度的控制权．通过上述政策调整,将进一步完善我国鼓励企业技术创新的知识产权信用担保制度．     

基于调查的中国企业非实施专利申请动机实证研究

在我国迅速增长的专利申请数量中,企业扮演着举足轻重的角色。企业出于哪些目的而进行专利申请,其主要影响因素何在,引起了理论与实践界的广泛关注。国际经验表明,企业申请专利的动机正不断超出通过垄断保护获取市场收益的传统目的,大量专利申请出于非实施专利因素考量。本文利用国家知识产权局年度开展的中国专利调查数据,考察了中国企业近年专利申请中非实施动机的具体情况,并采用计量分析方法探讨了其影响因素。研究结果表明,中国企业开始呈现多样化的非实施申请特征,"进入专利池与标准"、"塑造企业形象"、"用于交叉许可"等特点与国际发展趋同。而现阶段在中国,企业规模、知识产权组合利用能力、知识产权工作成熟度、外部政策等因素对企业非实施申请动机具有显著影响。     

保护性专利审查机制对企业专利战略效应研究

 为了保证国内技术市场不被国外企业垄断,目前中国实施的是保护性的专利审查机制,其更有利于国内企业更早地获取专利权,国外企业想要获取专利权则往往需要等待较长时间。但从企业专利战略视角考虑,保护性的专利审查机制并不完全有利于国内企业。出于专利未来收益的不确定性及专利竞争战略考虑,国外企业往往不急于较早获取专利权,而保护性专利审查机制又进一步延迟了国外企业获取专利权的时间,这无疑更有利于国外企业专利战略的展开。尽管保护性专利审查机制更有利于国内大型企业建立技术垄断优势,但在市场潜力较大的技术领域反而可能更有利于国外企业,因此,其保护的效果可能并不理想。     

基于发明专利的专利制度变动效应研究

本文使用中国发明专利分析了1993和2001年两次专利制度变动对专利权人行为的影响。我们选取了较短的时间区间,即专利制度变动前后两年的发明专利为研究对象,以保证其他环境变量的稳定性。我们用三个变量描述专利权人行为特征及其对专利制度的信任程度:专利授权、临时寿命和实际寿命,并使用Log-rank检验和处理效应方法对专利制度变动前后专利权人行为特征差异进行了分析。结果显示,专利权人对专利制度的信任程度在两次专利制度变动后有一定增加,主要表现在专利授权率的提高和临时寿命的延长上。但专利的实际寿命并未有明显延长,说明专利制度为专利权人提供的保护仍旧不足,专利权人对专利制度的信任度仍旧不高。     

专利收益分配与高校专利运营——基于美国高校样本的系统动力学分析

    高校专利运营是一个包括发明创造、价值增值和价值实现三个主要环节的复杂动态过程。以美国高校为样本,基于动态系统视角分析发明人专利收益分配比例对高校专利运营不同环节的影响,并针对发明人专利收入与科研经费支出对高校专利运营的影响差异进行比较分析。研究发现：近70%的样本高校中发明人专利收入与发明披露量之间不存在显著的相关性;而在发明人专利收入与发明披露量显著相关的高校中,发明人专利收益比例对高校专利运营的发明创造环节作用明显,对价值增值环节作用因样本而异,但对价值实现环节的影响微乎其微;同时,当专利收益分配基数与科研经费支出之间相差悬殊时,与通过提高发明人收益比例增加发明人专利收入相比,同比增加科研经费支出对专利运营各环节的影响更大。一刀切式地提高发明人收益比例对高校专利运营的促进作用十分有限。据此提出,高校应细化发明人收益分配方案,并综合运用多种激励方式,发挥政策协同作用。     

The anatomy of a troll? Patent licensing business models in the light of patent reassignment data

We examine patent licensing business models of non-practicing entities that generate revenue by selling, licensing, or litigating patents. They may also pursue R&D activities, invent new technologies, or provide services to inventors or product companies. We describe their business models and patent market behavior and then compare their litigation strategies against product companies using a matched sample of highly comparable patents. The main differences among patent licensing firms stem from their technological capabilities, patent portfolio sizes, and external relationships. We find that licensing firms with technological capabilities often pursue litigation until decision and engage in forum shopping. In contrast, litigation incidence, parties involved, and outcomes are primarily determined by patent characteristics, not entity types. Licensing business models drive the acquisition of certain types of patents that influence the outcomes of the patent system. We argue that patent policy should strengthen mechanisms to discover invention quality rather than focus on the amount of litigation or types of entities.