欧洲科学基金会地球科学领域资助模式分析

1欧洲科学基金会(ESF)的基本情况欧洲科学基金会(ESF)成立于1974年,它第一次建立起跨国联合行动的欧洲共同科学平台,直到今天ESF仍具有独特的价值。当前由来自30个国家的78个不同研究机构组成,包括研究资助机构、研究执行机构和研究团体三种主要类型,目前已     

科学选择与基金资助政策的研究

本文阐述了国家自然科学基金委员会三个层次资助政策研究的主要内容及研究工作的现状，论述了科学选择理论研究的主要内容，提出了科学选择理论和方法与科学基金资助政策研究相关的理论框架。在此基础上,分析了在不同学科层次上科学选择采用的不同方法以及这些方法在研究科学基金资助政策中运用的可行性。     

高管权力概念重构及其影响的研究评述

从治理结构和组织结构视角系统性地将高管权力划分为CEO治理权力、CEO支配度、高管团队治理权力和高管团队权力均等性四种类型。总结和回顾每种类型权力影响企业战略决策和绩效的主要理论及实证研究,并从董事会、股东及外部治理三个方面梳理了治理机制对高管权力作用的影响。在此基础上提出了未来的研究方向:构建符合各权力类型内涵的测量指标体系、开展对双元性战略决策影响的研究、探究不同类型权力交互作用下的战略决策效果、拓展公司治理机制对高管权力作用的影响分析。     

英国国家科研与创新署的战略规划及启示

制定战略规划对科学资助机构的发展至关重要。2022年3月,英国国家科研与创新署（UKRI）首次发布五年期战略,以促进英国成为全球科学超级大国,其下属机构同时发布了一系列配套实施规划,形成清晰完整的战略规划体系。以UKRI的战略规划体系为研究对象,梳理和分析其战略目标实施举措、进展监测、绩效评估和经费投入等内容和要点,指出其在总体战略、下属机构合作规划、各机构的实施规划这3个层面的战略框架设计保持一致,在基础设施建设和对人才资助计划方面的经费预算大幅增长,联合下属机构集中力量应对国家面临的重大挑战和重大需求,也将增加对其提出的七大技术群以及国内区域均衡发展等方面的投入。基于此,从对战略实施开展监测与评估、单独制定科学资助机构国际合作战略、加强科学资助机构内部组织管理、基于科学资助机构战略规划促进中英双边科技合作等4个方面提出政策建议,以期为中国科学资助机构的战略规划制定与实施、促进中英科学资助机构的双边合作提供启示。     

政府对大学和国立科研机构科研资助的第三条道路

机构资助与项目资助是目前政府对大学和国立科研机构科研资助的两种主要途径。为了提高政府科研资助的效率与效果,各国政府都在不断探索政府科研资助的最佳模式。OECD提出了一种促进研究卓越的新的资助方式,"研究卓越计划"(Research Excellence Initiative,REI),可视为政府科研资助的第三条道路。从政府与科学关系的视角分析了第三条道路产生的背景;通过对机构资助、项目资助及REI资助的对比分析,提出第三条道路的内涵;基于国际案例,分析该资助模式在资助与管理方面的特点;在分析我国现状的基础之上,针对我国科技体制改革的需求,提出对政府科研资助改革的政策建议。     

科学基金国际评估的实践——中德科学中心评估工作

1 中德科学中心概述 中德科学中心(以下简称中德中心)成立于2000年10月19日,是国家自然科学基金委员会(以下简称NSFC)与德国科学基金会(以下简称DFG)共同建立,共同投资,共同管理,专门资助中德科学家在自然科学、工程科学和管理科学领域开展合作与交流的机构.中德中心的任务是通过资助中德双边研讨会、合作研究项目、合作研究小组、人员互访、出版物等项目,推动中德科学家之间的合作,培养青年科研人才,改善中德科学合作的基础环境.这是我国与国外科学基金组织合资合办的第一个科学资助机构,一个新形式的合作实体,一种全新的国际合作模式.     

组织分权视角下的科技体制改革与PI制研究

为探讨科技体制改革中组织分权与PI制适用性问题,在整合经济学与管理学关于组织分权的相关理论基础上,结合科研决策过程的自身特点,提出了科研组织分权问题的基本框架。在此框架下,通过调研国内外相关资助机构和科研机构的PI定义与PI制实践,总结概括了PI制的含义和基本特征。通过历史回顾、制度比较和深度访谈,解读了科技体制改革大背景下我国实行PI制科研组织模式的基本逻辑,提出课题制是PI制在我国的主要实践形式,PI制是科技体制改革分权过程的必然结果。针对行政机构(公共部门)、科研机构、弹性科研组织、科学家个体4类决策主体和科研问题选择权、技术路线决策权、经费支配权、资源调动权4类基本决策权讨论了PI制的适用性问题,发现PI的权力应有合理的边界,其适用性还受到科研任务、学科差异、资源共享等多重因素的影响。     

国际主要科学基金组织的地学资助战略分析

通过对美国国家科学基金会(NSF)、英国自然环境研究理事会(NERC)和德国亥姆霍兹研究中心联合会(Helmholtz Association)等国际上的主要科学基金组织和资助机构过去10年的地球科学资助战略进行系统分析,总结出国际主要科学基金组织和资助机构的地学资助战略特点:(1)高水平学科发展战略研究成果引领和指导学科资助规划工作;(2)规范的研究工作组织机制和严谨的质量控制流程保证了高水平研究成果;(3)学科战略与资助规划的战略性、前瞻性和逻辑性特征明显;(4)发展战略与资助规划日益强调地球科学研究成果的社会发展与应用等。此外,还系统概括了国际地球科学的6大发展趋势,并提出了对我国地球科学资助战略研究的启示与建议。     

科学中心资助机制的国际经验与思考

促进交叉研究、追求卓越科学是当前科学事业发展的重要趋势。许多国家的科研资助机构纷纷创新资助工具,特别是启动了科学中心资助计划或类似计划,期望通过推进卓越的科学研究,提升本国的科研实力和国际影响力。本文通过分析国外科学中心资助机构的经验,以及资助科学中心的重要性和必要性,提出了科学基金资助科学中心的相关政策建议。     

政府机构的权力运用方式对中小企业创新绩效的影响——基于企业与政府关系的视角

试图将组织行为理论和创新理论结合起来,探讨政府机构不同的权力运用方式,是如何影响政府机构和中小企业的关系,并进而影响中小企业创新绩效。通过对244家企业样本的统计分析发现,政府机构的权力运用方式,不论是运用个人权力(参照、专家和信息权力)还是运用职务权力(奖励、合法和强制权力),都会对它们与中小企业之间的关系强度产生正影响,并且会对中小企业的创新绩效产生正影响,中小企业和政府机构之间的关系强度在政府机构的权力运用方式和中小企业创新绩效之间构成中介作用。上述结果表明,政府机构应当通过适当地运用不同的权力资源来积极地影响它们和中小企业之间的关系强度,并进而影响其创新水平。     

Funding model and creativity in science: Competitive versus block funding and status contingency effects

In many countries the scientific funding system is shifting from an internal block funding model toward a competitive project funding model. However, there is growing concern that the competitive project funding system favors relatively safe, conventional projects at the expense of risky, novel research. It is important to assess different funding models in order to design better funding systems for science. This paper empirically tests for differences in the novelty of funded outputs between internal block funding and competitive project funding, in the setting of Japan, where both funding models play a significant role. Combining survey data from a large sample of research projects in Japan and bibliometric information about the publications produced from these projects, we find that projects funded by competitive funds on average have higher novelty compared to those funded by internal block funds. However, such positive effects only hold for researchers with high status, such as senior and male researchers. In contrast, compared to internal block funding, competitive project funding has a negative relation to novelty for low status scientists (especially junior and female researchers). The findings suggest that the competitive project selection procedure is less receptive to novel ideas from researchers with low academic status and therefore discourages their novel research. These findings can serve as a warning about potential biases in competitive funding allocation procedures and suggest the importance of secure stable funding for allowing researchers with low status to pursue their novel ideas.     

国家公共财政新型科学技术投入体系初探

针对现行国家公共财政科技投入体系存在基金设立分散、缺乏顶层设计、难以统领全局、效率低下等弊端,本文建议增设公共产品类科研的资金投入的拟成果购买制,使拟成果购买制、课题制和事业拨款制三制一体相互协同、取长补短、互为补充。并建议将国家自然科学基金转型并扩充为国家科学技术基金,以兼并利用公共财政特别是中央财政分散设立的大多数科技基金;将国家自然科学基金会转型并扩充为国家科学技术基金会,统筹公共财政对科技的资金投入、资源配置和管理。本文认为新体制具有统领全局、优势互补、提高效率、促进政府科技行政管理与科技资金专业化配置之间的分离以及促进项目、成果和专家的统一管理与全国共享等优越性。     

国立科研机构经费使用效益比较研究

本文基于投入-产出类型评价分析方法,构建了国立科研机构经费使用效益分析模型,评价了8个国家16个国立科研机构经费使用效益,并对德国马普学会和印度科学与工业研究理事会进行了典型分析。研究结果表明,本文采用的模型基本适用于国立科研机构经费使用效益评价。采用"以市场为导向,对外竞争经费匹配模式"和"倡导科学自治,基于人的经费配置模式"的国立科研机构经费使用效率显示出一定优势。此外,本文也指出了进一步完善国立科研机构经费使用效益分析模型的方向。     

Performance-based university research funding systems

The university research environment has been undergoing profound change in recent decades and performance-based research funding systems (PRFSs) are one of the many novelties introduced. This paper seeks to find general lessons in the accumulated experience with PRFSs that can serve to enrich our understanding of how research policy and innovation systems are evolving. The paper also links the PRFS experience with the public management literature, particularly new public management, and understanding of public sector performance evaluation systems. PRFSs were found to be complex, dynamic systems, balancing peer review and metrics, accommodating differences between fields, and involving lengthy consultation with the academic community and transparency in data and results. Although the importance of PRFSs seems based on their distribution of universities’ research funding, this is something of an illusion, and the literature agrees that it is the competition for prestige created by a PRSF that creates powerful incentives within university systems. The literature suggests that under the right circumstances a PRFS will enhance control by professional elites. PRFSs since they aim for excellence, may compromise other important values such as equity or diversity. They will not serve the goal of enhancing the economic relevance of research.     

Industry funding and university professors’ research performance

University research is to an increasing extent funded by industry, and the share of basic funding is decreasing. In the literature, there are optimistic and pessimistic views on the implication of this development. Based on data from a questionnaire study among all tenured university professors in Norway (N = 1967) we find that there is a significant relationship between industry funding and research performance: professors with industrial funding describe their research as applied to a greater extent, they collaborate more with other researchers both in academia and in industry, and they report more scientific publications as well as more frequent entrepreneurial results. There is neither a positive nor negative relationship between academic publishing and entrepreneurial outputs.     

Coordination modes in public funding systems

The aim of this paper is to look at public research funding systems from the perspective of their broader institutional arrangements, in order to observe how these shape the relationships between funding agencies and research actors. Accordingly, public funding is considered as a multilevel and multiactor system, where stable patterns are largely generated by the collective interaction among actors (beyond formal rules and structures) and where coordination between actors (especially funding agencies and performers) represents a key for the functionality of the systems. This drives to characterise the main organisational forms of public research funding in terms of their underlying coordination mode and to use this framework to evaluate them against a number of criteria. Further, the way how these organisational forms can be combined to yield national-level configurations is discussed, and some of their properties and conditions of functioning are derived from the previous discussion; this also leads to identification of three main configurations of funding systems - the project-based model, the mixed model, the vertically integrated model - which describe the variety of national systems and, to a large extent, underpin current discussion on European research policy.     

风险投资合约中控制权配置理论综述

控制权配置是影响风险投资合约效率的关键因素。本文以控制权理论发展演进为脉络,介绍了国外风险投资合约设计中控制权配置的经典模型及经验证据,主要包括控制权静态配置模型、控制权相机但离散转移模型、控制权相机且连续转移模型等,并对各模型适用条件和范围进行了简要评述。最后,论文还结合国内研究现状指出了现有研究存在的局限及可能的改进方向。     

水利基础设施PPP项目剩余控制权优化配置模型

PPP模式下,公私双方控制权的合理配置与合作效率密切相关。针对PPP合作过程中公共部门和私人部门的能力差异性、目标差异性以及水利基础设施不确定性大的特点,结合不完全契约理论建立激励约束视角下水利PPP项目剩余控制权的优化配置模型;基于该模型,分析私人部门的投资额度、股权比例、技术水平、管理能力,以及公共部门的协调、监管、社会收益期望值等因素与剩余控制权配置比例的关系,进而提出一系列基于剩余控制权优化配置的激励约束方案。为PPP模式下公私双方的剩余控制权优化配置提供理论和应用依据,完善和补充PPP模式契约机制设计理论。     

全球主要国家的科学基金及基金论文产出现状:基于Web of Science的分析

利用Web of Science数据库新增加的基金项目检索功能,首次考察了全球主要论文发表国家的科学基金论文资助情况。各国科学基金对论文的资助比例普遍在12%至15%之间,中国的基金论文资助比例为24.43%。各国基金论文的篇均基金数量均在2.49以上,中国的篇均基金数量为2.97。进一步考察了中国不同基金管理部门和主要基金项目对论文的共同资助情况,发现目前中国科学基金对论文的重复资助现象比较突出。     

高校技术转移对科研产出的影响效应研究——科研资助的中介作用与调节作用

技术转移作为高校社会服务职能的重要体现形式，对高校科研活动究竟产生了何种影响是学术界关注的热点问题。本文以2008-2014年中国106所“211”及省部共建高校为样本，研究了高校技术转移对其论文产出和专利产出的影响效应，并对不同来源的科研资助（政府资助和企业资助）在高校技术转移与科研产出关系中的中介作用和调节作用分别进行了实证检验。结果表明：（1）高校技术转移对论文产出的影响不显著，而对专利产出具有显著正向影响；（2）高校技术转移对其获取政府资助和企业资助均具有显著的正向影响，政府资助和企业资助在高校技术转移与专利产出关系中发挥积极的中介作用；（3）政府资助对高校技术转移与论文产出的关系具有显著的负向调节作用，而企业资助对高校技术转移与专利产出的关系具有显著的负向调节作用。