绿色供应链参与行为演化博弈分析——基于系统动力学视角

   绿色供应链已成为政企谋求合作的新焦点,而政府如何制定恰当的补贴政策有效引导供应链绿色化以及企业面对政策导向如何做出正确的经营决策是实现共赢的关键。为了深入探究政府与企业参与绿色供应链策略选择的动态过程,客观揭示绿色供应链各方利益主体参与行为的演化博弈关系,为政府合理制定补贴政策提供理论依据,本文在有限理性的假设前提下,通过构建演化博弈模型,分析双方的博弈关系和稳定策略,并运用系统动力学进行建模仿真,明晰了关键因素对绿色供应链政企参与行为的影响路径。研究结果表明：政企参与绿色供应链的行为博弈存在演化稳定均衡策略;利益双方的参与意愿互相影响,政府积极的补贴政策、合理的补贴力度以及企业良好的绿色管理水平、绿色成果质量,对绿色供应链的健康发展均有正向作用;政府补贴存在有效区间,要合理把握力度防止因企业滋生逐利心理而出现负面效应。     

政府研发补贴、国家审计和企业创新——基于中央企业控股上市公司的实证研究

以国家审计为切入点，选取2007—2016年中央企业控股上市公司为研究对象，基于审计署公布的审计公告这一事件构造准自然实验环境，采用多时点倍分法探讨国家审计对研发补贴政策激励效应的影响。研究发现，政府的研发补贴政策能显著促进企业研发投入，国家审计强化了政府研发补贴对企业研发投入的促进作用；并且，国家审计是通过监督作用和激励作用两种渠道改善研发补贴政策激励效应的。研究结论从外部监督和激励视角为理解国有企业研发补贴低效率之谜提供新的解释，为建立和健全我国国家审计制度提供参考。     

基于信号传递博弈的“雨露计划”扶贫补贴机制治理

以我国"雨露计划"中出现的扶贫造假问题为切入点,以信号传递博弈模型为手段,对我国当前正在实施的"雨露计划"扶贫补贴机制进行了探讨。研究发现:学校扶贫造假行为的产生与其造假成本、造假风险概率和造假风险成本等因素密切相关;当学校通过造假获取的补贴收益小于其诚实申请补贴的收益时,"雨露计划"中的扶贫造假行为将会从根本上被消除。若要走出"雨露计划"的扶贫补贴困境,实现教育扶贫资源的优化配置,政府应着重考虑:提高扶贫造假成本;加大监察力度;加大扶贫造假处罚力度;提高扶贫补贴发放信息公开程度。     

碳排放权交易中企业减排行为的演化博弈分析

针对碳排放权交易中有限理性企业的减排行为的策略选择问题,基于演化博弈理论和方法,建立了有限理性企业的减排行为的演化博弈模型,并进行了求解分析。结果表明,企业的减排行为的策略选择与其单位碳减排成本密切相关,当两企业的单位碳减排成本不断变化时,会出现多种演化稳定均衡。政府对进行自行减排的企业给予适当的补贴,会激励企业进行自行减排,减少二氧化碳的排放。     

企业群体间信息安全知识共享的演化博弈分析

针对信息安全知识共享平台缺乏效率的问题,运用演化博弈模型对企业群体参与信息安全知识共享平台过程建模并求解分析,得出:共享群体中企业所采用的策略与安全知识共享的成本是密切相关的,当共享成本不断增长,出现多种演化稳定均衡;企业之间的关系将对演化稳定均衡产生影响,在企业相互依赖时其更易采用知识共享策略,而当企业之间为竞争或独立关系时其共享的意愿也较低;如果"搭便车"行为从对方知识共享中获得的收益很大,则企业自身实施知识共享的积极性会大大降低。为了提升公共信息安全水平,政府组织可对共享行为予以补贴,以激励企业实施信息安全知识共享。     

政府补贴对产业共性技术可持续研发行为的影响研究

结合共性技术研发过程,提出了共性技术可持续研发行为的概念框架,借鉴Stackelberg主从博弈思想,本文构建了共性技术供给及后续商业开发承担企业、市场收益实现承担企业和政府三方博弈模型,考虑企业在产业中不同的主导地位,研究政府不同补贴对共性技术可持续研发行为的影响。结果表明：政府应谨慎同时提供两类补贴;当共性技术研发努力成本较高时,政府应优先使用研发努力补贴;当市场收益实现承担企业占主导地位,研发努力成本较低时政府应优先选择使用单位成本补贴;无论是否处于主导地位,企业技术水平对政府补贴相关参数均有较大影响,政府制定补贴政策时须给予充分考虑。研究结论为政府补贴政策制定及共性技术研发实践提供了一定的参考。     

技术溢出效应下供应商与政府的研发补贴策略

通过构建多阶段博弈模型,同时考虑了横向技术溢出效应以及供应链伙伴之间的创新"双重边际效应"这两种影响企业创新积极性的因素,分析了两种不同的研发模式(非合作研发或者合作研发)下激励制造商创新的两种策略——供应商研发补贴和政府研发补贴。研究发现,政府研发补贴策略相比供应商研发补贴策略的优势主要体现在两个方面,一是政府补贴力度总是大于供应商补贴力度,从而能更有效地激励制造商研发、改进社会福利;二是政府补贴策略在制造商非合作研发或者合作研发时能达到相同的市场均衡结果,而供应商补贴策略的效果受到制造商研发模式的影响。此外,供应链各主体对于不同研发补贴策略的偏好不一致。     

政府补贴对企业研发投入异质性门槛效应研究—基于广东数据验证

利用2008—2019年广东制造业上市企业数据,通过门槛检验和回归等方法分析政府补贴对企业研发投入在企业异质影响下的政策效果。结论表明,政府补贴对企业研发投入有正向激励效应,但效应非线性呈门槛特征,补贴强度大于4.30%时效果更显著;同时,补贴对企业研发投入的影响分别存在以企业规模和股权集中度为控制变量的双门槛效应,具体表现为对资产小于6.712亿元的企业研发投入影响最显著,对股权集中度介于1.109与4.718之间的企业研发投入影响最显著,因此建议政府对企业研发补贴应结合企业特质系统决策以提高补贴效率。     

双积分政策下新能源汽车产业研发补贴研究

双积分政策意在以市场机制引导新能源汽车产业发展，但缺乏对企业技术创新的激励，需要与研发补贴政策组合使用。基于此，本文构建了一个带有研发补贴的双积分政策下新能源汽车供应商制造商决定研发投入水平、供应商产量竞争及制造商产量竞争的三阶段博弈模型，阐释了正积分价格、市场规模对研发投入的影响以及研发补贴的作用机理与效果。研究表明：不考虑研发补贴时，当纵向研发溢出率超过阈值，企业研发投入将随正积分价格、市场规模增加而减少；其次，研发补贴对企业研发投入有激励效果，但应随纵向研发溢出率增加而减少，以规避“挤出效应”。为此提出，“逆溢出率变化”的研发补贴政策与双积分政策组合使用更能完善市场机制，推进技术创新，实现产业健康发展。     

创新行为系统中政府与企业的演化博弈及稳态分析

对创新行为系统中的政府和企业构建了一个非对称的2×2演化博弈模型,并用复制动态演化调整过程来分析此博弈的演化稳定策略及其参数条件.分析结果表明政府有效的激励机制促进了企业创新,企业创新带来的积极效应促使政府进一步完善激励创新政策,博弈的稳态均衡策略是政府从政策上激励企业创新,企业为追求最大利润而进行创新.从而在理论上证实了政府激励政策对企业创新行为的重要性.     

研发模式、技术溢出与政府最优补贴强度

基于产品质量提高型创新视角,将技术溢出水平、产品水平差异与垂直质量差异等因素一起纳入分析框架,构建三阶段动态博弈模型,探讨了不同研发模式下企业研发投入决策和政府最优补贴政策。结果显示:政府补贴有利于提高企业研发投入的积极性与社会福利水平,不会产生"挤出效应";技术溢出水平与产品差异化程度均对不同研发模式下政府最优补贴强度的影响有较大差异;在政府最优补贴强度下,研发竞争与研发合作模式中企业的研发投入、产品质量及社会福利水平是相同的,企业倾向于选择利润最大化的研发模式。算例分析结果进一步验证了模型的有效性。为此,企业自身应加强研发投入,提高产品质量竞争力,而政府则应针对不同的研发创新模式与产业周期特征制定合理的补贴强度区间,同时应加强企业补贴资格审查制度建设,提高创新激励效率。     

中央与地方创新政策对关键战略材料企业实质性创新的非对称影响

以2010—2019年沪深A股关键战略材料企业为研究对象,运用负二项回归方法检验政府研发补贴对关键战略材料企业实质性创新的影响效应,对比中央与地方政府研发补贴影响效应的差异,并进一步探索地方政府研发补贴影响效应的边界条件。研究发现,地方政府研发补贴对关键战略材料企业实质性创新有先抑后扬的“U型”激励效应,调节机制检验发现,区域市场环境与创新环境负向调节地方政府研发补贴的创新激励效应,且地方政府研发补贴的“U型”效应仅在国有企业与低发展水平城市企业出现。研究结论为地方政府合理制定研发补贴政策,促进关键战略材料企业实质性创新,加快核心技术国产化替代提供参考。     

产品异质、R&D激励与环境规制工具选择

建立双寡头Bertrand序贯博弈模型,比较均衡时四种环境规制手段的厂商RD激励大小。认为排污税和拍卖RD激励最高,在异质产品市场上,使用简单排放标准比排污权交易更能激励企业从事环境研发投资,获得动态效率提升。在环境治理方式选择上,切忌政策"一刀切",要充分考虑市场结构、规制目标和需求函数等诸多因素影响。     

创新激励政策、风险投资与企业创新投入

以深圳中小板上市公司为样本,选取2008年～2011年四年间的面板数据实证检验税收优惠、研发补贴、金融支持、产权保护及人才激励五项创新促进政策的实施效果,并研究风险投资与中小企业创新投入的相关性问题。研究发现税收优惠及人才激励政策显著促进企业的研发投入;研发补贴对企业研发投入具有挤出效应---政府的研发补贴显著地减少了企业研发投入;金融支持政策效没有显著地促进企业加大研发投入。风险投资从总体上对企业的研发投入没有非常显著影响;有风险投资的企业研发产出高于无风险投资的企业;风险投资的持股比例对企业的研发行为没有显著影响。     

企业风险厌恶视角下政府补贴对企业创新行为的影响机制研究

引入企业风险厌恶的前提,在该前提下,企业在接受了政府补贴后是否会受到研发激励取决于企业的逆向选择行为,导致政府补贴对企业创新投入的影响是不确定的,而与企业异质化的创新投入有关。理论和实证结果显示,补贴对存在异质化创新投入的企业的效应是不确定的,这种不确定的效应随企业创新投入的变化而发生改变。政府可以通过企业的研发投入规模来甄别存在逆向选择行为的企业,依据企业的研发投入规模来进行选择性补贴,从而提高政府研发补贴的效率。     

双重低碳营销补贴下供应链策略的演化博弈

在政府给予制造商、零售商以及制造商给予零售商的双重低碳营销补贴背景下,考虑由上游制造商与下游零售商组成的二级供应链,研究供应链的减排活动及低碳营销问题,建立上下游企业以推动低碳产品流动为目标的低碳投入演化博弈模型,探讨上下游企业低碳投入行为的演化稳定策略。研究结果表明:制造商与零售商的低碳策略与双方低碳投入收益比和政府补贴密切相关,当低碳投入收益比和政府补贴不断变化时,出现多种演化稳定均衡。进一步针对低碳投入中零售商的"搭便车"行为问题分析制造商低碳营销补贴机制下的演化博弈结果,并探讨补贴激励的适用条件。     

台湾R&D财政补贴的机制设计与经验借鉴:以SBIR计划为例北大核心CSSCI

R&D财政补贴能激励企业增加研发投入,也可能替代企业自身的研发投入,如何使之发挥激励效应是实现R&D补贴有效性的关键。从实施机制而言,任何政策都是一项机制设计。台湾小型企业创新研发(SBIR)计划卓有成效,其中,有效降低项目管理信息成本和实现政府与受补贴企业之间激励相容的机制设计功不可没。为提高中国R&D补贴的有效性,宜借鉴台湾SBIR计划的成功经验,在委托专业机构从事项目管理、完善研发信息报告制度等机制设计方面加以改进。     

台湾R&D财政补贴的机制设计与经验借鉴:以SBIR计划为例

RD财政补贴能激励企业增加研发投入,也可能替代企业自身的研发投入,如何使之发挥激励效应是实现RD补贴有效性的关键。从实施机制而言,任何政策都是一项机制设计。台湾小型企业创新研发(SBIR)计划卓有成效,其中,有效降低项目管理信息成本和实现政府与受补贴企业之间激励相容的机制设计功不可没。为提高中国RD补贴的有效性,宜借鉴台湾SBIR计划的成功经验,在委托专业机构从事项目管理、完善研发信息报告制度等机制设计方面加以改进。     

自主创新补贴政策的效应分析——考虑税收的抽肥补瘦因素

 补贴政策是自主创新的重要激励手段。补贴政策有收益、有成本。只有其收益大于成本时,补贴政策才会具有生产效应。补贴政策对创新产出的影响可区分为分配效应与优化结构效应的影响。补贴政策是否具有生产效应,受到以下诸因素的影响：初始企业结构、补贴政策力度、补贴政策对创新产出的影响程度。     

新能源补贴、研发支出与企业资产收益率—基于系能源车企的实证分析

以2001-2019年沪深两股89家车企面板数据为样本,考察了新能源补贴、研发支出与企业资产收益率之间的互动关系。研究发现:研发支出是财政补贴对企业资产收益率产生影响的中介因素,财政补贴会激励企业研发支出,但从现有样本来看研发支出对汽车企业资产收益率有负向影响;异质性分析结果表明,财政补贴对企业研发支出的激励作用在新能源车企和传统车企中并无差异,但新能源车企研发支出的增加对其资产收益率的抑制作用更大;环境规制会强化“政府补贴—企业资产收益率”及“政府补贴—研发支出”两段路径的作用效果,且在环境规制约束下,补贴政策给传统汽车企业带来的研发激励效应高于新能源车企。