监管证券监管者的经济学依据及约束机制的完善

证券监管者也是理性的经济人,证券监管者的行为有可能为了实现自身的经济利益最大化,而违背国家利益。因此,对证券监管者加以监管,在理论上和实践中都是完全必要的。鉴于我国目前的证券监管现状,应该借鉴国外成熟市场的监管经验,从政府和人大的监管机制、法律监管、建立制衡机制、监管组织的自律、社会舆论监督等方面,构建和完善监管监管者的约束机制。     

基于博弈分析的证券监管效率研究

本文运用博弈论理论建立我国证券监管的博弈模型,分析证券监管者与证券市场经济主体之间的策略互动关系,并提出了提高我国证券市场监管效率应加强对监管者的监管等若干政策性建议.     

中国证券市场监管的历程、目标与建议

中国证券市场的发展,活络了整个经济。对证券市场监管能更好的发挥证券市场对经济的发展的作用。笔者从经济学的角度结合现阶段证券市场中的一些实际情况,分析了证券市场监管目标,如实现证券市场有效透明、公正的维护消费者的权益等,并提出完善证券市场监管应该强化对证券机构及其监管者的监管、证券监管市场化等建议。     

审计师轮换规制的会计信息属性溯源

轮换规制是一项制度安排,制度安排发生变化必然要涉及到其存在和依附的对象和环境。会计信息的外部性问题加剧了不同利害相关者对会计信息产权的争夺,进而导致会计信息价值的不稳定性更加明显,影响了证券市场的健康发展。因而,政府或监管者有动力也有成本优势对会计信息披露进行监管。审计师本来的使命即为维持会计信息的稳定性,但随着经济环境的变化,投资者却越发对这一声誉中介的独立性表示疑虑,导致监管者不得不越来越深入地对独立审计行为进行审计师轮换规制。     

"市场失灵"下的证券监管适度性探析

本文首先从亚当·斯密的"经济人"假设导引出市场缺陷和"市场失灵",进而对政府干预同样存在缺陷进行经济和法律分析,然后以监管的领域界定和强度把握为切入点,对监管的适度性进行分析论证,最后归结出只有把握好证券监管的适度性才是证券市场趋向理性和成熟的关键.     

金融监管权的监督问题研究

由于金融监管者的“经济人”特性,金融监管可能存在的非理想化、腐败、低效率、高成本以及权力本身的性质等原因,加强对金融监管权的监督成为必要。这种监督包括立法机关的监督、法院的司法审查、行政系统内部监督、金融监管机构自身治理和社会监督等。完善中国金融监管权的监督机制,除了从体制、机制、法制等方面入手,使现有监督机制真正有效发挥作用之外,关键是提高金融监管的透明度、强化金融监管的程序化、推行金融监管问责制。     

上市公司会计造假问题的深层分析

上市公司的会计造假固然有其自身利益的驱动，但也和我国目前与证券市场有关的监管制度不健全，监督体系不完善以及证券市场上的其他参与包括证券公司，会计师事所等中介机构的不规范运作有很大的关系。要解决上市公司的会计造假问题，应在完善上市公司法人治理结构的基础上，通过健全与证券市场有关的监管制度，监管体系和监管手段，强化对上市公司会计造假行为的外部约束。     

上市公司信息披露监管法律制约机制探讨

上市公司信息披露监管制度作为保持证券市场可信度与有效性的重要机制在发达证券市场中备受推崇。上市公司信息披露法律行为的性质是种经济法律行为,我国目前对上市公司信息披露监管的民事、刑事、行政三种传统机制均存在缺陷而不足以起到担负保障证券市场有效性与安全性的重任,在对三种传统管制模式比较、分析、评价的基础上引入全新的经济法机制,以经济法机制对上市公司信息披露行为进行监督与管理是适应于社会经济发展的法制模式的客观要求与必然选择。     

我国证券市场信息披露的监管研究

分析了证券市场信息不对称产生的原因，并针对证券市场存在的信息披露失真的问题，从完善法律监管体系、倡导信息透明、规范会计核算准则、发展市场金融工具、强化新闻媒体的监督作用等方面提出来了完善证券市场信息披露和监管体系的措施。     

银行监管与银行业的博弈分析

银行监管体系存在三个利益相关者:监管者、银行(被监管者)和政府(代表国家和社会公众利益),本文首先用完全信息静态博弈分析了监管者与政府之间关系,因为政府与监管者的利益目标并不总是一致的,在这样的现实条件下,分析政府与监管者之间的博弈行为,并且得出博弈均衡解.其次,在引入信息不对称条件下,监管机构与银行机构信息不完全,无法完全了解到对方的行为,只能通过概率来判断对方的策略并进行博弈,还用不完全信息静态博弈分析了监管者与银行之间的博弈.最后提出了相关政策建议.     

对我国股市监管困境的法律思考

我国股市长期的非理性暴涨、暴跌及其与国民经济相背离的走势,暴露出股市监管陷入了失灵的困境。而股市制度缺陷、监管理念扭曲和监管职能错位是我国股市监管失灵的重要原因。在完善股市基本制度和监管制度的基础上重塑监管理念,正确定位监管职能,是我国股市监管走出困境的理性选择。     

中国证券交易所治理现状、问题及其经营与监管博弈分析

以我国证券交易所为对象,分析证券交易所治理现状、问题及其经营、监管中的激励协调,旨在考察我国证券交易所经营与监管激励失衡的内在成因及其协调对策。研究表明,为在政府监管机构和社会公众面前建立良好的声誉,交易所将采取不完全监管的策略。     

建立适合我国的证券监管体制

我国证券市场经过十余年的发展,已在国民经济中占据重要地位。但是我国证券市场也存在着许多问题,特别是证券监管有待进一步加强。加入WTO为我国证券市场的发展提供了契机,这就要求建立适合我国的证券监管新体制。文章对此进行了探讨。     

浅谈高职院校采购工作的监督

高职院校后勤采购工作作为一项基础性和保障性工作,是高等职业教育事业不可缺少的组成部分。贯彻执行“公开、公平、公正、诚实信用”原则,关键在于对采购工作形成有效的外部监督制度和严格的内部制约机制。本文通过对高职院校采购监督工作的现状和制约因素的分析,构建了采购工作监督体系框架。     

论证券市场的信息博弈与信息监管

证券市场本质上是一个信息市场,信息监管是证券市场监管的重心所在。证券市场本身是一个不完全对称的信息博弈竞局。健全中国证券市场信息监管,需要多方面的协调努力和多种因素的配合。除了制度上的调整、法规的健全之外,还必须完善监管组织机构的功能。     

证券交易所的组织性质及其经营、监管激励协调特征分析

以证券交易所为研究对象,首先对证券交易所的复合系统特性进行了分析;其次依据＂人力资本专用程度＂＂营利性＂和＂公共职责＂三个标准重新划分了组织的类型;最后界定了证券交易所经营与监管激励协调的内涵。分析表明,为协调交易所的经营与监管决策激励,需设计相应的显性和隐性激励契约机制。     

论转型期中国股市的政府监管行为

中国股市的发展经历了一个逐步规范的过程,在这个过程中政府到底发挥了什么作用?如何理性地看待政府对股市的干预?本文认为,中国股票市场中的政府监管,在理论上存在合理性,在实践中存在过度性,颇具中国特色。而所有的过度和不足,背后的原因都可归结为政府监管的职能错位,并引起诸多的监管悖论。理性地看待股市中的政府行为,准确地定位政府在股市中的作用,是中国股市发展过程中必须思考的重要问题。     

论我国证券市场监管机制的建设

本文认为,高质量的证券市场是能够获得充分信息的资本提供者和资本使用者有序地组织在一起的市场,它应遵循三个原则：有效保护投资者合理利益;促进证券市场的效益与秩序协调发展;监管成本最小化与收益最大化,更为主要的是,必须把风险管理作为市场监管的核心内容,推行信用评级,把好信息披露关,抓好股份公司运作监管,抓好财务会计信息的适度监管,对证券经营机构加强监管,对证券市场中介组织加强管理,对投资者加强管理,以及建立有效的预警系统。     

证券发行监管的经济学与法学分析

证券发行监管是证券市场监管的第一道闸门,证券发行监管的效果将直接影响证券交易市场的发展和稳定,影响整个证券市场的资源配置效率。因此,我们必须从源头上把好关。以经济学和法学理论为依据,对证券发行监管进行分析有其必要性。     

国有控股上市公司产权交易的监管现状及对策

通过对产权交易市场的建立、国有资产的监管措施的配套和分类细化等问题的探讨，为防止国有资产流失、促进国有资产保值增值、维护证券市场的平稳发展，提供制定有关政策和完善监管制度的思路。