高校科技成果转化要素结构性差异与配置困境——基于TOE理论与扎根理论的联合探索

科技成果转化效能低一直是推进科技赋能、实现科技强国的阻力。为推动科技成果转化效能提升，需要从各要素出发，探索要素结构性差异和配置困境，助力科技成果转化全要素配置。结合TOE理论和扎根理论，构建包含技术、组织、环境3类主范畴、8类次范畴在内的高校科技成果转化要素分析框架，对16个不同领域高校科技成果转化案例分类进行对比。研究发现，高校科技成果转化要素配置结构主要分为4类：环境制约型、技术—组织依赖型、环境—组织依赖型、均衡配置型；要素配置困境主要来源于政府、市场、高校、专业服务机构、科研团队五大主体，当前存在顶层设计缺失、专业服务体系不健全、人才流失、技术与市场供需不匹配等困境。     

协同治理视阈下研究型医院科技成果转化困境与路径优化研究

研究型医院在科技创新与成果转化之间存在较为明显的割裂,亟待进一步打通医学科技成果转化链条,构建“医、研、学、产”相结合的医学创新体系。采用程序化扎根理论的数据处理方法,以浙江省7家研究型医院的42名管理人员为研究对象,通过深度访谈收集科技成果转化主体与流程、转化实效等方面数据,提炼出6个主范畴,从宏观、中观和微观层面构建研究型医院科技成果转化协同治理逻辑模型。其中,政府通过顶层设计和制度保障为科技成果转化提供良好的支撑体系;“产、学、研、用”综合创新体分别负责具体实施理论研究、应用研究和研发中试等环节;成果转化部门、科室/实验室等技术支持主体和推广营销主体等,则通过专利布局、优化资源要素配置搭建起医院内部服务保障体系。进一步围绕最大限度发挥各主体在科技成果转化链上的整体效应进行分析,指出目前研究型医院科技成果转化面临着政府协同治理和医院内、外部协同困境。最后,为推进研究型医院科技成果转化,提出多元共通协同治理目标设计、多元合作协同治理组织优化、多元融合协同治理制度变革、多元多层次协同治理手段运用和多元环节协同治理流程再造等政策建议。     

高校构建科技成果转化管理体系的思考基于高校在国家创新体系中的定位

高校科技成果转化对于推动国家要素市场的高效配置,尤其是知识要素和技术要素的高效配置具有重要的意义,在当今经济转型的攻坚时期其重要地位日渐凸显,因此对于系统化和专业化的高校科技成果转化管理体系的探索更加具有理论价值和实践需求。由于高校科技成果转化自身涉略的主体和内容的复杂性和动态性,针对其构建一个逻辑清晰、系统完备、实践有效的管理体系,一直是学术界和实践界长期困扰和探寻的话题。本文基于国家创新体系理论,分析了高校在国家创新体系中的功能定位,构建了高校科技成果转化管理体系的基本框架,为高校科技成果转化管理提供理论支撑,并且提出政策制定和未来发展的若干思考。     

基于三螺旋理论的农业科技成果转化模式构建、运行机制研究与实践探索

合理的农业科技成果转化模式是促进成果转化的关键所在,是科技成果顺利转化为社会实际生产力的有力保障。本研究以三螺旋理论为支撑,基于大量的四川农业科技成果转化案例调研,构建了“政府-专家团队-企业” 农业科技成果转化三螺旋模式,阐明了该模式的运行机制,剖析了该模式的特点及局限性,并利用四川农业龙头企业典型案例予以佐证。研究结果表明：“政府-专家团队-企业”三螺旋模式尽管存在的主体固定、信息服务力量不足等局限性,但结合了四川农业科技成果转化的现实需求,符合中国农情特点,有助于带动区域产业发展,实现农业科技成果的具体落地应用。本研究为农业科技成果转化三螺旋模式的运行机制提供思路,为农业科技成果的具体落地应用提供理论基础及借鉴模式。     

基于全过程的高校科技成果转化能力研究

我国高校科技成果转化率普遍不高,为提高高校的科技成果转化能力,本文对参与科技成果转化的政府、企业、高校和科技中介等四类主体进行分析,将科技成果产出纳入科技成果转化的研究范畴,从而将科技成果转化的全过程分为实验室阶段、中试阶段和市场阶段,在此基础上构建了高校科技成果转化能力的评价指标体系,结合专家打分法和TFAHP计算指标权重,并通过样本高校数据进行实证分析,验证了评价指标体系的合理性,最后结合指标体系的权重计算结果提出了提高高校科技成果转化能力的建议。     

高校职务科技成果转化权利配置研究——基于美国常青藤大学的实证研究

高校成果转化权利配置方式无疑是最根本的因素,其中处置权和收益权的配置模式又是权利配置中最关键、最核心的要素。如何科学配置高校职务科技成果转化权利,以提升科技成果转化效率一直是学者们研究的热点问题。首先,从理论角度论述当高校拥有自主处置和收益权之后,其内部应该如何配置科技成果转化权利,以提升成果转化绩效,并据此提出3个研究假设;其次,以美国常春藤大学的科技成果转化权利配置为实证案例,基于对美国大学成果转化权利配置方式的发现来分析并验证3个研究假设的有效性;结果发现,学校委托专业成果转化团队主导处置成果,能降低成果转化中信息、谈判、契约等交易成本,有利于提高成果转化效率;发明人及团队参与成果转化处置,能降低成果转化中信息交易成本,有利于提高成果转化效率;高校在学校、学院(系)、发明人及团队、专业成果转化团队间建立激励兼容的收益共享模式,能以利益为纽带将4个利益相关者连接起来,各司其职,共同致力于提高成果转化效率。     

中国大学响应“拜杜法案”的特征及逻辑框架

高校科技成果转化问题长期困扰着科技与创新领域，新修订的科技成果转化法（中国版“拜杜法案”）下放收益处置权，以激励大学科技成果转化，大学对此如何响应关系到政策的激励效果。通过政策文献计量与访谈调研的质性方法，基于113份中国研究型大学出台的科技成果转化收益处置办法，分析了大学针对中国版“拜杜法案”的政策响应特征；研究结果发现，中国大学出台的科技成果处置收益在内部利益主体分配方案上呈现异质性特征，相比于以“985“、“211”工程为代表的高水平大学，中国的地方性大学对科技成果转化政策的回应更“积极”，科技成果转化意愿更高。进一步，基于中国特色的政策过程理论及大学自组织性理论，尝试提出了中国大学响应科技成果转化激励政策表现的解释框架，一是“自上而下”的顶层设计及组织体系给予的“压力性”回应，二是基于大学的使命定位、自身特征产生的内生性动力，两者合力导致了大学的政策响应特征。激励大学科技成果转化需要充分考虑大学的内在自主性，并关注地方性大学在技术扩散与应用中发挥的作用。     

协同治理视阈下研究型医院科技成果转化困境与路径优化——基于扎根理论的质性研究

科技成果转化是我国科技创新体系中的薄弱环节。研究型医院作为医学科技创新的重要阵地,其科技成果转化涉及多主体协同,亟待寻求政策协同路径提升转化效率。以浙江省7家研究型医院42名管理人员为研究对象,采用深度访谈收集数据,运用扎根理论进行程序化编码,提炼出6个主范畴,从宏观、中观和微观层面分析研究型医院科技成果转化协同治理逻辑并构建协同治理模型,揭示现实困境并提出政策建议,即“多元共通”协同治理目标设计,“多元合作”协同治理组织优化,“多元融合”协同治理制度变革,“多元层次”协同治理手段提升,“多元环节”协同治理流程再造。     

三螺旋理论视域下高校技术转移转化体系建设刍议

针对目前我国高校技术转移转化存在动力不足、效率不高等问题,指出高校技术转移转化体制机制存在科研导向有偏差、政策体系欠完善、体制壁垒尚未打通、金融支持不充分、服务支撑能力不足、转化链条和评价标准亟待加强等问题,提出特色发展、产教融合的战略定位,以及服务团队专业化、技术成果信息化、运营模式市场化和转化合作国际化的发展思路,并利用三螺旋理论协同机理构建高校技术转移转化体系协同创新模型,探索创新链、产业链、人才链、政策链、资金链融合新机制.最后提出强化顶层设计、组建专业团队、畅通转化渠道、突出需求导向和开展国际合作等对策建议.     

基于“前因-过程-结果”（I-P-O）模型的数字创新研究框架与展望

为更准确地把握数字创新的理论范畴和逻辑框架,通过梳理数字创新的最新研究文献,基于构建的“前因-过程-结果”的逻辑框架模型,厘清驱动数字创新的技术、组织与环境相耦合的前因要素,剖析数字创新的启动、开发与实施过程及其分布式、开放式和重组式作用机制,从类型学的角度阐释数字创新的直接产出及间接结果,并探讨数字创新领域待深入的研究问题,期望为数字创新实践及理论研究提供系统的决策指导。     

农业科技成果转化若干理论问题探析——基于新制度经济学视角

从新制度经济学视角来看，农业科技成果转化是特定制度安排下成果的单向流动、交易过程，其本质是农业科技成果产权的转移。这一过程具有信息不对称、信息不完全、契约不完全、产权易逝、制度依赖和交易费用高等特点。农业科技成果转化模式是一种制度安排，它可以按照交易界面位置不同分成企业白行研究转化、研究机构后续开发、成果转让、企业提前介入研究、研究机构白行研究转化等五大类。有效的农业科技成果转化模式可以降低交易费用，加速农业科技成果转化。     

构建适合地方特色的高校协同创新模式

高校作为协同创新的组织主体在科技成果转化方面具有重要地位。以云南省为例,以依托区域经济优势和高校特色学科为出发点,把握行业发展趋势、改革创新人才培养方式和凝练科研团队研究方向,通过师生、学科、高校、企业四要素的有机融合,构建出适合地方特色的高校协同创新模式,达到强化知识溢出效应和系统正效应的目的,进一步提高区域发展竞争力和高校协同创新能力。     

企业战略变革为何步履艰难？——基于“认知-行为”视角的企业战略变革案例研究

基于单一案例研究法,对某国企的战略变革过程进行了剖析。采用扎根理论分析方法和内容分析技术对深度访谈（个人访谈75人次,小组访谈34组次）获得的资料进行质性研究,结果表明：企业战略变革受到变革认知与变革行为（主要指团队协作和变革路径选择）2个层面共3个主要范畴（含9个子范畴）的影响,每个子范畴对战略变革的影响程度会因为员工职业角色和变革的地域环境不同而存在显著差异。     

基于利益相关者理论的高校科技成果转化机制研究

以高校科技成果为研究载体,研究知识扩散和科技成果转化的相关机制,以期助力我国创新驱动发展战略落实落地。首先,基于利益相关者理论,对高校科技成果转化的外部与内部利益相关群体进行识别,考察各个利益相关主体在高校科技成果转化中的定位与作用。其次,从科技成果转化的制度环境因素、高校外部利益相关者的中介服务因素以及高校内部利益相关者因素三方面,分析利益相关者对高校科技成果转化的影响。最后,从完善法律实施的配套措施、完善高校科技成果转化服务体系以及加快健全技术市场和服务中介服务体系三层面给出促进高校科技成果转化的政策建议。     

高校职务科技成果作价入股转化的实现路径与完善对策

针对我国高校职务科技成果转化主要以转让或许可方式进行，导致成果实际价值被严重低估的现状，分析科技成果作价入股对提升高校科研人员参与科技成果转化积极性、提高科技成果转化效率和收益的激励作用。在梳理国家和地方层面出台的科技成果转化相关激励政策的基础上，总结得出目前我国高校职务科技成果作价入股普遍采用“先投后奖”和“先奖后投”两种模式，并分别以上海理工大学的“太赫兹”项目以及景德镇陶瓷大学的“陶瓷膜”专利技术作价投资作为典型案例，分析两种模式下高校职务科技成果作价入股转化实操中存在的问题，即“先投后奖”模式下科技成果完成人（团队）现金奖励机制、资产管理公司自主经营决策机制不够完善，“先奖后投”模式下科技成果的所有权分割机制、转化对象遴选机制和成果完成人（团队）内部收益分配机制够不完善；进一步针对完善上述机制提出具体对策思路和建议，为推动创新和优化高校职务科技成果转化体制机制提供参考。     

信息不对称理论视角下技术经纪人推动科技成果转化的耦合机制研究

基于信息不对称理论,厘清科技成果转化过程中主体要素特征,提出技术经纪人在推动科技成果转化中的耦合关系。主要结论为：科技成果转化的过程本质上是知识和信息流动的过程,而技术经纪人在科技成果转化过程中扮演着服务和催化剂的角色;技术经纪人以科技成果为服务对象,能促使科技成果供需双方实现有效对接,强化各主体间的互动耦合;技术经纪人通过信息耦合机制、知识耦合机制、目标耦合机制和利益耦合机制,调节主体之间信息和知识差异、目标不协调以及利益冲突等问题,加强多元知识创新主体间的沟通和协调,有效推动科技成果高效转移转化。     

基于扎根理论的企业知识转移风险识别研究

风险识别是企业知识转移风险控制的前提,也是保证知识转移成功的基础。通过深度访谈,运用扎根理论研究方法,构建基于WSR的企业知识转移风险研究框架,提炼影响知识转移风险的六个主范畴:知识特性、知识转移过程、知识发送方、知识接收方、主体距离、主体关系,并对核心范畴与主范畴间关系、主范畴间的相互作用进行阐释,最后进行理论饱和检验,提出相应的控制策略。     

科技成果转化的大规模定制模型与案例研究

本文重点研究需求导向的科技成果转化模式,通过应用大规模定制理论及其成果范例,分析了科技成果转化大规模定制的特点和核心问题,提出了科技成果大规模定制的理论模型,并以宝鸡科技成果转化大规模定制案例进行了佐证。本文发现,科技成果转化的关键环节主要包括低成本获取共性企业技术需求、解析共性技术需求并编制标准化技术包、委托最合适的研发组织定制开发标准化技术、把若干标准化技术合成为个性化的技术方案,要成功地实施科技成果转化的大规模定制,要有技术专家和产业专家全程参与、要对参与的企业和研发团队进行大规模定制的培训、要有高水平的专业化科技成果转化组织负责大规模定制全过程的管理。     

广东技术要素市场化配置改革探索与实践

为研究技术要素市场发展和改革的创新实践，用全景扫描方法系统梳理广东技术要素市场化配置改革实践与成效，分析广东技术要素市场化配置改革存在的不足,包括技术要素市场化程度总体仍然不高，配置效率有待进一步提升，市场配置科技资源的决定性作用未能充分发挥，技术要素市场服务体系服务能力不强，资本要素对科技成果转化配置较为薄弱。最后提出健全职务科技成果产权制度、统筹优化科研资源配置、加强技术要素市场服务体系建设、促进技术和资本融合发展的建议。     

基于复杂性理论的科技成果转化系统研究

本文根据自组织理论、进化理论和复杂性理论,在对科技成果转化系统的复杂性进行深入分析的基础上,提出了科技成果转化系统的复合三链螺旋模型,并根据此模型指出促进我国科技成果转化的基本条件和根本途径。