组织间跨国知识流动网络结构分析——基于专利的实证研究

 跨国知识交流对发展中国家具有十分重要的意义。组织的显性知识与隐性知识经由实物形态的产出和人员交流,即有形和无形的流动渠道得以扩散。基于我国电力系统专利的引用、合作申请以及共同发明人信息,分析和对比了显性和隐性知识的跨国溢出与创新扩散网络结构特征。研究发现,显性知识溢出网络和创新扩散网络相对比较分散,且度分布具有明显的无标度特性。而基于发明人交流的隐性知识流动网络结构明显不同,不仅为组织提供了更多的知识渠道,而且缩短了知识的传播距离并降低了核心节点的信息控制作用,有利于网络中知识传播效率的提高。     

基于专利引文的企业间技术溢出可视化研究

专利间的引用关系是研究技术溢出的重要途径之一,为分析技术知识的流动提供了客观的测度依据。本研究以专利引文作为衡量技术溢出的途径,从当前特定技术领域内企业间技术溢出研究的薄弱环节——研究内容和结果表达上入手,提出了专利互引、专利他引和专利自引3种专利引文形式在企业间技术溢出分析中的具体应用,创新性地引入可视化概念,构建了基于专利引文的企业间技术溢出研究框架与方法体系。并以公路工程领域为例,对该领域组群层面和个体层面的企业间技术溢出情况进行深入细致的可视化分析,以图为技术创新实践提供决策信息支持。     

中国大学专利被企业引用网络分析 —以清华大学为例

专利引用是技术或知识溢出的重要机制,网络拓扑分析的引入有助于理解专利引用网络的结构特征,揭示专利引用过程中的技术或知识流动规律。在USPTO系统中,检索中外企业专利引用清华大学专利的相关数据,构建清华大学专利被企业引用网络,并运用社会网络分析方法研究网络特征路径长度、聚合系数、中心度等结构特征。研究发现,清华大学专利被企业引用网络的特征路径长度小,聚合系数较高,存在明显的小世界现象;网络中心度分布呈现明显的"少数结点拥有大量联结,大量结点拥有少数联结"的现象,符合幂律分布特征。     

企业专利合作网络与共性技术溢出

全球技术竞争已经从单体技术竞争转变为共性技术竞争、从企业核心技术竞争转变为行业共性技术竞争;"平台性"和"创新繁殖性"作为共性技术的核心特征,对共性技术的溢出和扩散提出了特别的要求。针对现有"共性技术"研究往往向前看,而将"共性技术溢出"视为自然而然的不足,本文以373家战略性新兴企业为研究样本,考察企业的专利合作网络特征对其共性技术溢出的影响,结果发现：企业专利合作网络规模与共性技术溢出间呈倒U型关系;企业专利合作网络相对中心度对共性技术溢出有显著的正向影响;技术专有性在专利合作网络规模-共性技术溢出、以及专利合作网络相对中心度-共性技术溢出间均存在负向调节效应。本文的研究推动了对专利合作网络与共性技术溢出绩效间关系的认识,也对企业构建恰当的专利合作网络与技术专有性、从而推动共性技术研发及溢出提供了启示和建议。     

基于专利网络节点重要性的核心专利识别方法研究

[研究目的]综合考虑专利节点度数及其邻域专利节点对(node pair)间的相似程度,定义并计算专利节点在网络中的结构重要性,从网络科学视角完善专利价值评价与核心专利识别方法。[研究方法]基于专利四种基本引用关系构建专利综合引用网络;利用网络节点度数及其邻域节点对的相似度量化表征其局部网络结构重要程度,以此为依据提出专利节点重要性评价指标PNII,进行核心专利识别;从复杂网络视角,利用传染病传播动力学模型(SIR)计算专利节点的实际传播影响力,以此为判据比较PNII和其他网络中心性指标在不同传播概率和不同节点比例下的识别效果。[研究结论]结果表明,基于专利网络节点重要性的PNII指标相较一般的网络中心性指标更加科学,核心专利识别结果更加准确;基于传染病传播动力学模型的评价方法,在一定程度上解决了核心专利识别结果评价难题。     

跨国公司技术溢出对我国企业专利产出的影响效应研究——基于行业面板数据模型的分析

构建跨国公司技术溢出对我国企业专利产出影响效应的行业面板数据模型并进行实证分析,显示跨国公司的技术溢出通过竞争、示范等效应在一定程度上促进了我国企业专利数量的增加.与此同时,跨国公司对高端技术的垄断,导致这种溢出会对我国企业的专利质量产生负向的竞争效应,从而阻碍了我国企业专利质量的提高.     

基于专利引用的技术流矩阵的分析——对石油天然气产业技术溢出效应的测度

通过对专利引用分析,构建了以石油天然气产业为核心的相关制造业技术流矩阵,展示了技术溢出的流向性,并测度了石油天然气产业上下游的技术溢出水平差异。结合MDS(多维尺度分析)技术溢出流向上分析了石油天然气上下游依托产业之间的相互关系。指出由于石油天然气上游行业其所处行业位置的外部效应并不能迅速带动周边行业的发展,其上下游创新策略应有所区别。     

诉讼过的专利是有价值的吗?——基于LED诉讼专利的引用网络分析

通过构建LED诉讼专利的区域引用网络、机构引用网络和技术领域引用网络,深入分析网络的结构性质和技术知识的流动,提出了一种以诉讼过的专利为切入点分析引用网络知识流的新思路。共分三个阶段实施:收集和清洗数据;构建矩阵,建立网络;网络分析。网络分析包括可视化分析、拓扑结构分析和节点中心性分析。分析结果表明三个引用网络的度分布都遵循幂律分布,属于无标度网络。美国、日本、荷兰、德国和韩国是区域引用网络中最重要的节点,机构引用网络中最重要的是Philips,Cree,Nichia,Osram,Seoul Semiconductor和GE,技术领域引用网络中最重要的节点则是H01L、F21V和H05B。     

基于专利共类的技术融合分析框架研究——以老年福祉技术与信息技术的融合为例

[目的/意义]技术融合是技术创新的重要手段,分析技术融合对于企业洞察技术机会和规划研发活动具有重要意义。[方法/过程]基于专利共类信息,从整体和局部视角出发构建技术融合的分析框架。整体层面对技术融合形成的网络进行网络指标分析。局部层面对筛选出的关键技术进行节点和链路分析,其中节点分析包括关联度、均匀性和吸引力分析,链路分析包括凝聚子群、紧密度和差异性分析。最后以老年福祉技术与信息技术的融合为例进行实证研究。[结果/结论]所提出的分析框架有助于把握整体技术融合发展态势和研发热点,能够有效识别核心技术节点和链路。     

全球专利密集型企业之间专利引用行为分析

拥有专利数量众多的企业属于专利密集型企业,全部专利的总被引次数大的专利密集型企业则表现出明显的知识溢出现象。这类企业之间的专利引用行为突出反映了企业的技术竞争地位、行业的技术竞争态势和国家的技术创新活跃程度。依托德温特创新索引数据库,检索整理了全球专利拥有量最多且拥有专利的总被引次数最大的专利密集型企业的典型代表,在分析这些企业的国家与行业分布状况的基础上,发现了专利密集型企业集中分布于日、美等国家和车辆与零部件、电子与电气设备等行业的现象。继而考察了这些企业之间的专利直接引用行为,分析了跨国、跨行业引用状况,构建了专利引用网络,展现了关键企业在连通跨行业专利引用网络中的桥梁作用。     

跨领域搜索对共性技术溢出的双刃剑效应：产业联盟的放大作用

在协同研发的背景下,多技术知识主体参与、多技术知识资源融合成为共性技术研发和溢出的主流范式,揭示跨领域搜索、产业联盟和共性技术溢出之间的关系,是现实驱动的结果。本文针对当前研究对“共性技术溢出如何产生”这一问题关注不足的现状,从企业“搜索行为”出发,基于专利分析法和内容分析法,构建了373家企业专利数据样本和190家企业产业联盟数据样本,通过实证研究发现：跨领域搜索对共性技术溢出的影响存在双刃剑效应,而产业联盟特性在二者关系中起到放大作用。主要研究结论是：（1）跨领域搜索与共性技术溢出深度存在倒U型关系;（2）跨领域搜索与共性技术溢出广度存在倒U型关系;（3）产业联盟的数量在“跨领域搜索-共性技术溢出深度”“跨领域搜索-共性技术溢出广度”的关系中均存在正向调节作用;（4）产业联盟的异质性在“跨领域搜索-共性技术溢出深度”“跨领域搜索-共性技术溢出广度”的关系中均存在正向调节作用。本文在一定程度上向前延伸了共性技术溢出的前因研究,并为企业和政府提供一定的现实借鉴意义。     

中国经济发达地区高校技术创新溢出研究

采用2000—2015年合作申请专利、专利技术转移信息,借助熵值法、社会网络分析法和典型案例分析法,以广州为例研究了经济发达地区高校技术创新溢出能力时空分异特征和机制模式。研究发现：（1）技术创新合作溢出行为具有较强的空间邻近偏好,与技术创新合作溢出相比,技术创新转移溢出的空间敏感度较小,组织锁定效应更强。（2）技术创新溢出能力持续稳步增长,合作溢出具有持续渐进性,转移溢出具有周期滞后性,吸收技术创新溢出的能力与该省份国内生产总值具有正相关关系,与交通距离呈负相关关系,但结果不显著。（3）技术创新溢出机制模式包括传统直接模式、联合研发模式和学术创业模式等8种,企业需求是促进技术创新溢出的主要因素。     

中国区域环境绩效与绿色技术溢出、环境溢出关系研究

基于中国实际从区域层次入手,通过面板数据建立回归模型来探究绿色技术溢出、环境溢出对环境绩效的作用机制。结果发现:(1)劳动生产率在改善环境绩效方面发挥着核心作用;(2)绿色技术溢出效应和环境溢出效应均存在并且表现为全国层面;(3)区域外部的绿色技术溢出对改善区域内部环境绩效起到积极影响;(4)外部较差的环境绩效会给予区域内部改善环境绩效的动力,即环境溢出具有负向作用。     

省际技术购买、网络嵌入与区域专利产出

本文借鉴社会网络理论中的濡染模型,将技术购买及网络嵌入变量引入区域知识生产函数,基于我国2006-2010年省际技术市场交易数据,运用面板数据模型考察了省际技术购买、网络嵌入与区域专利产出的关系。结果表明:(1)与研发投入、知识存量等要素相比,省际技术购买对区域创新产出未产生直接的促进作用;(2)技术交易网络嵌入的凝聚力机制对区域专利产出的影响不显著,而网络嵌入的结构对等机制则具有显著的正向影响,我国各区域主要通过模仿网络结构相似区域的创新行为获取知识溢出。在此基础上,探讨了对我国技术市场发展及区域创新政策设计的启示。     

专利转化效率测度及空间溢出研究

基于单要素效率理论,测度30个省份技术创新转化的单要素效率,得到我国技术创新转化中专利的单效率是0.34。由于专利转化效率具有空间相关性,基于技术相似度、区域经济关联度及制度相似度等设定多重空间权重矩阵,使用多种空间面板模型,实证分析专利转化效率空间溢出效应。发现专利转化效率存在空间溢出效应,不同的空间权重矩阵估计的空间溢出系数存在差异,其中技术相似度和区域经济关联度构建的空间权重空间溢出效应最显著。     

基于知识溢出效应模型的技术演化实证研究

本文对Klaus知识溢出模型进行改进,设计出通信技术的知识溢出效应模型,并利用中美通信技术专利数据,通过量化通信技术演化过程中的知识溢出效应,探讨了知识溢出对技术演化的影响及规律。通过实证研究验证了知识溢出效应与技术距离、技术成熟时间成反比。这对我国实施的高科技战略背景下,如何充分利用国内外已有的知识技术存量来获取知识溢出效应,加快我国相关技术的发展,具有重要的价值。     

人力资本结构、FDI与区域经济增长——中国面板数据的计量检验与实证分析

单纯从人力资本存量的角度,研究FDI在东道国的经济增长效应,不足以完全揭示东道国人力资本对FDI技术外溢效应的影响。文章利用中国东部、中部和西部地区所包含各省份的面板数据,从人力资本分布结构和内部结构的角度,较为系统的分析了人力资本结构对FDI技术外溢效应和区域经济增长的影响。实证检验结果表明,FDI对区域的经济增长效应,具有鲜明的人力资本结构特征。人力资本结构较为合理,将有助于区域从FDI中获益。     

溢出效应还是挤出效应——对北京市制造业外商直接投资的实证分析

改革开放以来，北京市吸收了大量的外商直接投资，成为我国吸收外资最多的城市之一。本文利用北京市制造业2001—2004年产业面板数据，对制造业外资的溢出效应进行了实证分析。研究发现，总体上外资进入的挤出效应大于溢出效应，但外资对国有企业具有显著的溢出效应；内外资企业的技术差距可能能够促进外资的溢出效应。本文研究结果显示，利用外资对于本地产业发展可能是一把双刃剑，地方政府既要看到外资积极的一面，也要注意防范风险。     

技术溢出速度预期、竞业避止与研发力度

创新企业在做研发资源投入决策时，它对其技术创新溢出到竞争对手速度的预期直接影响它的研发资源投入水平，本文认为创新企业相应的预期主要基于自然不可控溢出和有限可控溢出二种变量；构建了技术创新溢出速度预期、市场竞争结构与研发力度的关系模型；当企业和国家相关法律环境有能力使有限可控溢出发挥作用的时间滞后，使之和自然不可控溢出叠加后的溢出时间接近于技术创新获利的时效期时，将会使得创新企业的研发决策更多地基于技术创新本身特征；竞业避止政策直接影响有限可控溢出作用的时间和强度。其期限的设定是由技术创新获利时效期、自然不可控溢出速度和竞业避止政策实施成本等变量综合决定。     

中国对外直接投资的逆向技术溢出效应——基于二元边际的视角

对外直接投资的逆向技术溢出问题备受关注，但现有研究忽略了投资二元边际结构特征的影响。本文借鉴并扩展了LP（2001）的研发溢出测算模型，将ODI获得的总技术溢出效应分解成往期ODI溢出效应和新增ODI溢出效应，新增ODI溢出效应又进一步分解成集约边际溢出效应和扩展边际溢出效应。同时，对不同阶段、不同方式的ODI对母国技术的影响机制进行甄别和阐述，并利用2007-2014年中国30个省域的数据进行实证检验。研究表明：我国对外直接投资具有积极的逆向技术溢出效应，并且往期ODI和新增ODI获得的国外研发资本均对我国的技术创新能力有提升作用，新增ODI中仅扩展边际的投资扩张方式能推动我国技术创新，而集约边际的推动作用不显著。关键词：对外直接投资；集约边际；扩展边际；逆向技术溢出