专利被引频次和施引频次与专利价值的相关性解析--以在美注册的中国专利为样本1）

专利引文评价是当前专利情报分析的主要手段之一,其基本原理是：依据某项专利被其他专利引用的频次来评价该专利的价值和影响力,依据某企业专利被其他企业专利引用的频次来评价该企业的行业地位,这当中所蕴含的基本假设是：专利被引频次与专利价值正相关。然而,通过实证研究在美国注册的中国专利2548项及其被引信息11522条,本文发现专利被引频次与专利价值基本不相关,高被引专利中仅有少数具有较高专利价值。同时通过实证研究31355条施引信息,本文发现专利施引频次与专利价值在一定程度上负相关。通过解读各国专利法对“引用”的相关规定以及对“引文”所赋予的法定功能,本文阐述了专利被引频次与专利价值不相关以及专利施引频次与专利价值负相关的可能原因。     

基于全代引证网络的高影响力专利知识扩散特征研究

［目的/意义］ 基于专利的全代引证网络对专利进行分类,对高影响力专利的知识扩散特征进行分析,为专利影响力的认识和评估提供重要参考。［方法/过程］ 以生物学家悉尼·布伦纳的专利为例,研究其专利和前向引证专利生成的专利全代引证网络,根据专利的直接引证数量和引证长度两个对专利扩散发挥重要作用的因素将专利分为四类,将具有高被引数量长引证路径的专利定义为高影响力专利,对这种专利的知识扩散特征进行分析。［结果/结论］ 研究发现,在专利的全代引证网络中"关键专利""重要专利"和"隐藏的高影响力专利"对专利的扩散影响巨大,全代引证网络中专利的领域变化也体现了知识的流动现象,知识扩散速度可以通过数字直接刻画专利时序网络特点。结合研究结果,对高影响力专利的特点有了更具体的认识,并为高影响力专利的评价提出新的思路。     

专利被引证数与专利价值关系研究的再验证

文章旨在再验证专利被引证数作为评估专利价值指标的准确性,并结合专利引文进行深入剖析。利用美国专利数据库检索中置式电动车电控辅助装置、亲水性医用脱脂纱布、军用紧急绷带技术领域的专利,统计专利的被引证数,并采用专家评估结果加以比较。研究结果表明:仅有中置式电动车电控辅助装置专利,专家评估与被引证数指标评估的结果一致;而专利被引证次数因受时间因素影响,早期专利的被引证数较高,但不一定是高价值的专利;存在一些很少被引用,但根据专家评估原则及专利本身具备的特征,被评估为高价值的专利,即可能存在睡美人专利现象。对专利价值评估,不能仅从专利被引证数指标判断,还可应用其他评价方法,更客观反映专利价值,减少专利评价过程中可能存在的风险,以保护企业的技术创新。     

专利被引频次的时间影响研究

[目的/意义]研究时间因素对专利被引频次的影响,可以减少时间因素对技术评价活动的制约,提高评价的准确性和可信度。[方法/过程]采集1975-2017年的美国专利数据,开展基于固定效应法的专利被引频次的修正研究。将专利按照不同公开年份和不同技术领域分组,选定组内均值和6个TOP分位数为被引频次基准,统计当前时间点的被引频次基准线及基准线的历史时序变化情况。建立神经网络模型,拟合基准线的时序变化规律,并预测未来统计时间点的基准线。[结果/结论]专利公开年份和统计年份的时间差异,使得专利被引频次无法直接进行比较。本文建立了基于不同技术领域、不同公开年份和不同统计年份的专利被引频次基准线,为专利评估提供参考。     

论专利法视域下专利引文的情报学意义

专利不仅是科技文献,更是法律文件,客观研读世界各国专利法对专利引用行为的具体规定,是正确认识专利引用行为及其产出的专利引文的情报学意义的基础和前提。本文翻译并解读了美国专利法规、欧洲专利法规、日本专利法规和中国专利法规有关专利引用行为的条款,首次在专利法视域下清晰地阐述了专利引文的法定功能。鉴于目前情报学界的专利引文评价指标体系通常以计量“被引”为主,本文大胆地提出：基于专利法对专利引用行为的相关规定,专利的价值应当与专利的“施引”密切相关性,研究专利的引用行为及相应的施引频次,应当在分析和预见专利价值方面具有重要的情报学意义。     

专利许可与专利引用的关联逻辑及其情报学应用

"专利许可"折射着许可方与被许可方在技术市场中的利益博弈关系,"专利引用"映射着引用方与被引用方在技术知识场中的知识耦合关系,本文力图实证研究二者在深层次上的关联逻辑。通过分析"专利许可"发生率与"专利引用"若干特征之间的相关性,本文发现了二者间的现象关联,并在创新经济学层面进行了逻辑归因。由于"专利引用"是发生于专利授权之前的确定行为,而"专利许可"是在专利授权后有可能发生的不确定行为,所以二者间的关联逻辑可以应用于"专利许可"的预见,即基于已知的"引用"特征组合预见未知的"许可"发生可能性。本文以专利许可发生最多的通信行业为研究对象,统计了540个许可方专利权人的4985项许可专利以及其1332条前向引用信息和6876条后向引用信息;实证了"专利许可"发生率与"专利引用"若干特征之间的相关性;依据创新经济学原理,对所发现的相关性及"相关度次序"进行了归因;运用"Brovey变换法"构建了"专利许可预估指数"用于基于"引用"的"许可"预见,经实验检验为有效。     

医学类期刊H指数与影响因子、总被引频次的曲线拟合回归分析

为评价H指数与影响因子、总被引频次的关系,以2009年《中国期刊引证报告》（扩刊版）中166种医学期刊的H指数、影响因子、总被引频次、引用刊数和来源文献量为源数据,采用SPSSl6．0软件作线性、对数、二次多项式、三次多项式回归拟合和Logistic回归。二维散点图和曲线回归拟合分析均发现,H指数与影响因子、总被引频次、引用刊数呈密切相关,但与来源文献量的相关性不强。因此,H指数、影响因子、总被引频次应相互补充,共同用于医学类期刊学术影响力的评价。     

专利引用分析方法与应用

概述专利引用分析方法和相关指标,并简单介绍引用分析工具。在此基础上结合情报研究实践,以分子设计育种领域为例,从国家、公司以及技术三个层面进行专利引用分析实证。在实证分析中,用专利引用时间间隔来揭示技术创新和技术吸收的速度;用基于自引和他引和组合分析来揭示机构的相对竞争态势;用交叉引用指数和共同引用指数来分析机构间的技术交叠程度;用专利引用树来揭示技术发展脉络。     

期刊引证形象的量化表达——以2010年Nature和Science的引证形象为例

期刊学术影响力、期刊对稿件的录用标准和期刊载文的学术影响力三者之间存在同向加强的机制,来自较高影响力期刊的引用具有较高的评价意义。作者的择刊引用和择刊发表使得较低学术影响力的期刊较少被较高影响力期刊引用。因而,可以通过同时考察构成期刊引证形象的施引期刊的学术影响力及其施引频次来评价被引期刊的学术影响力。以综合性期刊Nature和Science 2010年的引证形象为例,将期刊影响因子作为学术影响力的初评结果,提出了以施引频次对施引期刊影响因子加权的计算方法,以期通过量化的引证形象实现对期刊的评价。     

届满专利的国别差异及其文献计量特征对比分析

届满专利是技术高度难以被超越,且市场份额难以被掠夺的高价值专利。然而,在中国国家知识产权局授权的专利中,来自日、美、德、法等国专利权人的发明专利届满率远远高于来自中国专利权人的发明专利。本文利用非参数检验方法,对届满专利的文献计量学特征进行了国别差异分析,并在20年、10年和5年三个时间窗内,对样本领域的发明专利进行了跟踪对比。研究结果发现:(1)专利的届满率与"被引"无正相关关系,中国专利的整体"被引"水平偏高,但整体届满率反而偏低;(2)专利的届满率与"施引"有显著的正相关关系;(3)专利的功能丰富性和普适性是影响专利届满率的重要因素;(4)非专利文献引用数量并不能客观地反映专利的"科学关联"程度,对专利届满率不具有影响力;(5)专利家族的规模大小是影响专利能否维持到届满的重要因素。     

PCSI:一种单篇论文被引频次标准化方法

[目的/意义]文章的被引频次一直是量化评价一篇论文学术影响力的重要指标。但在不同学科不同年份发表的论文会因该领域研究论文数、引用滞后等因素呈现较大的差异。因此在对比两篇论文时,难以简单依据被引频次的绝对值来评判论文影响力大小。为此,本文设计了一个新的可计算数学模型,使得每篇论文可以有一个标准化的指标,以便对不同学科不同年份发表的论文的学术影响力进行直接比较。[方法/过程]通过分析2006、2017两年中国科技类学术期刊各学科论文的被引频次分布规律,采用同学科论文被引频次的分布形态最接近对数正态分布的先设条件,提出一种被引频次标准化指数——Paper Citation Standardized Index (简称PCSI,中文"论文引证标准化指数")。最后以中国科协优秀科技期刊论文评选结果为例,将它们与论文所属学科全部论文进行实证对比研究。[结果/结论]结果证明,PCSI对不同年份、不同学科论文的被引频次进行了标准化,反映了被引频次的线性差距,是一种较为理想的单篇论文学术影响力比较评价工具。     

PCSI:一种单篇论文被引频次标准化方法

[目的/意义] 文章的被引频次一直是量化评价一篇论文学术影响力的重要指标。但在不同学科不同年份发表的论文会因该领域研究论文数、引用滞后等因素呈现较大的差异。因此在对比两篇论文时，难以简单依据被引频次的绝对值来评判论文影响力大小。为此，本文设计了一个新的可计算数学模型，使得每篇论文可以有一个标准化的指标，以便对不同学科不同年份发表的论文的学术影响力进行直接比较。[方法/过程] 通过分析2006、2017两年中国科技类学术期刊各学科论文的被引频次分布规律，采用同学科论文被引频次的分布形态最接近对数正态分布的先设条件，提出一种被引频次标准化指数——Paper Citation Standardized Index （简称PCSI，中文"论文引证标准化指数"）。最后以中国科协优秀科技期刊论文评选结果为例，将它们与论文所属学科全部论文进行实证对比研究。[结果/结论] 结果证明，PCSI对不同年份、不同学科论文的被引频次进行了标准化，反映了被引频次的线性差距，是一种较为理想的单篇论文学术影响力比较评价工具。     

基于专利申请及审查制度的专利引文评价效能实证研究

[目的/意义]研究专利申请及审查制度下的专利引文作用机理,厘清专利引文评价效能,是保证学术评估客观合理的重要前提。[方法/过程]以美、中、日三国诉讼专利和许可专利为实证样本,分析专利引文频次与专利价值的相关性,并结合专利申请和专利审查制度就专利引文对施引专利、被引专利的评价效能进行深入剖析。[结果/结论]专利引文频次对专利价值而言是一个正向、负向、中性混杂的评价指标,专利引文对专利价值的评价需建立在对引用动机、引文扮演角色和实际发挥作用等诸多要素的深入细致分析上,否则,专利引文对专利价值不具有客观的评价效能。     

《原子能科学技术》2000—2010年载文被引统计分析

利用"中国学术期刊文献评价统计分析系统",对《原子能科学技术》载文在2000—2010年被引用情况进行统计,获取被引率、篇均被引次数、高被引频次论文主题分布、被引论文年份分布、被引论文作者分布、施引期刊分布等量化数据,以从引文分析的角度揭示刊物的学术质量及其影响力状况,探寻进一步提高刊物质量的途径和方法。在2000—2010年间,《原子能科学技术》的来稿量及载文稿数量有大幅增加,但统计分析结果却显示,刊物的被引率、篇均被引次数、最高被引频次等引证数据并未见有明显提高。为此,从统计得出的高被引频次论文主题及被引论文作者着手,提出加强刊物对高质量论文的吸纳能力的策略。     

论专利引用行为与期刊论文引用行为在揭示知识关联方面的差异

期刊论文的引用行为能够体现学术文献间的知识关联,因而期刊引文网络已成为绘制知识图谱的基础素材.专利引用行为与期刊论文的引用行为在频次分布、学科领域分布、语种分布等方面存在明显的相似性,因而,期刊引文分析法被"移植"到专利计量领域,并用以揭示专利技术间的知识关联.但专利引用行为是受专利法约束、由垄断利益驱动并导致创造性毁损的复杂社会行为,专利引用主体包括审查员、发明人与其代理律师、社会公众等多方,这些差异决定了"简单移植"期刊引文分析法进行专利引文分析的不合理性和其将导致的结论误差.在研究发明行为特征和区分专利引用动机的基础上,对期刊引文分析法进行"改造性移植",将是后续的研究课题.     

专利排名算法——运用引用次数与引文网络计算美国专利的研究

在网页排名和论文排名基础上,采用引用频次标准和引文网络计算排名数值,建立专利排名算法。分析美国专利和商标局的数据库中的数字图书馆相关专利,研究结果显示专利排名算法能够区分相同引用次数的专利排名。该研究是网页排名算法的一种新型应用。     

我国985大学专利H指数分析

专利H指数是一种将专利数量与专利质量相结合的专利评价方法。文章统计了我国985大学的相关专利数据并计算其专利H指数,通过相关性分析和聚类分析对这些专利的质量和影响力状况进行描述,评价了其专利研发能力。     

由Web of Science数据库分析高影响力中华医学会系列期刊引发的思考

通过Web of Science数据库的“被引参考文献检索”途径,将中华医学会123种非SCI期刊作为国内大量的非SCI科技期刊的代表,统计其刊载文献被SCI期刊引用的情况;以被引文献数量大于50篇作为高影响力期刊的筛选条件,分析其中高影响力期刊的被引文献数量、单篇被引文献最高引用频次、施引文献数量、施引文献最高被引频次以及施引文献的国家地区分布、出版年份分布,从而了解这些非SCI科技期刊的国际影响力.基于这一分析,认为SCI期刊并非是获得同行认可的唯一途径,国内大量的非SCI科技期刊应走“立足国内,面向世界”的发展道路,以踏实做专业领域内有影响力的期刊为目标;同时呼吁国家有关部门能对现行科研评价指标进行调整,鼓励质量上乘的稿件能选择具有影响力的国内期刊发表.     

基于法律状态与被引信息整合的专利价值评估研究

专利价值评估是近年来技术创新管理领域的研究热点,专利被引用次数与专利的法律状态信息是专利价值评估中的两项重要评估指标。文章尝试将这两项指标进行整合分析,通过测度专利的权利维持状态与专利被引用之间的关系,从细致微观的角度来揭示专利价值的变化趋势。文章研究发现,专利的权利维持对专利获得引用有着积极的作用。在进行专利价值评估时,如同时考虑专利权利的维持与专利的被引两项评估指标,可有效提高评估的准确性。     

图书情报学高被引论文引用现象的实证研究

学术论文是科研活动产出和知识信息交流的主要载体,而学术论文被引用则是学术成果获得认同的主要方式之一。研究高被引论文所引用论文的分布特征,对于了解高被引论文知识基础的构成具有重要意义。本文以ISI图书情报学（Information Science & Library Science）为例,以实证研究为基础,按比例采集图书情报学领域的高被引论文数据,查询这些高被引论文的参考文献的被引频次数据,以期得到高被引论文的引证特点。研究发现,图书情报学领域的高被引论文更多地引用了高被引参考文献;随着被引频次的降低,其引用的高被引论文所占的比例也在下降。