DARPA治理有效性研究

当前国际形势复杂多变,传统和非传统威胁相互交织,如何有效维护国家安全成为世界各国面临的严峻挑战。DARPA凭借其独特有效的治理方式肩负起国防和科技的双重任务,取得了全球瞩目的成就。本文以治理的核心要素和弹性政府治理理论为基础,构建了DARPA治理的理论模型,剖析其实现和影响DARPA治理有效性的内在机理和规律,提出DARPA治理有效性是由使命弹性、组织弹性、人员弹性、决策和项目弹性以及环境和文化要素构成的弹性治理方式。最后,借鉴DARPA有效的弹性治理方式,给我国探索的类DARPA机构和处于高风险研发环境中的使命导向型科研机构提出了对策与建议。     

美国国防高级研究计划局如何跨越“死亡之谷”?

"死亡之谷"是发明到产品之间的鸿沟,美国高级研究计划局(DARPA)在短短50多年时间里,为世界带来了互联网、GPS等技术与产品,常常成功跨越鸿沟。从产业发展角度,跨越"死亡之谷"需要物质、智力和社会等三种资本,还要跨越技术培育和转移各个关键阶段。DARPA利用其独特的政治地位、雄厚的资金和有远见的战略思想,依靠优秀项目官员、办公室主任和局长的协同合作,以及长年培育的"DARPA社区",一次次成功跨越"死亡之谷"。近年,DARPA为缩短跨越"死亡之谷"的时间,还采取了"众包"等一系列新举措,最后总结了DARPA成功跨越"死亡之谷"的关键。     

“美国国防高级研究计划局”（DARPA）如何跨越“死亡之谷”?

“死亡之谷”是发明到产品之间的鸿沟,“美国高级研究计划局”（DARPA）在短短50多年时间里,为世界带来了互联网、GPS等技术与产品,常常成功跨越鸿沟。从产业发展角度,跨越“死亡之谷”需要物质、智力和社会等三种资本,还要跨越技术培育和转移各个关键阶段。DARPA利用其独特的政治地位、雄厚的资金和有远见的战略思想,依靠优秀项目官员、办公室主任和局长的协同合作,以及长年培育的“DARPA社区”,一次次成功跨越“死亡之谷”。近年,DARPA为缩短跨越“死亡之谷”的时间,还采取了“众包”等一系列新举措,最后总结了DARPA成功跨越“死亡之谷”的关键。     

生命周期视角下的DARPA颠覆性创新项目管理机制研究

纵观世界主要国家的科技发展态势,近年来多个国家将颠覆性创新上升为国家战略,美国国防高级研究计划局自设立之初便聚焦于颠覆性创新并在几十年间创造出众多广为人知的颠覆性技术,其独特的管理机制值得我国借鉴。本文基于项目生命周期理论,首先梳理了DARPA的组织结构和创新生态的构成,然后剖析了DARPA颠覆性创新项目的全生命周期流程和创新生态成员在生命周期各个阶段中扮演的角色,并深度分析了DARPA颠覆性创新项目各个阶段的特点。最后从项目经理的聘用、风险管理、采办机制、沟通机制、审查机制和创新生态系统六方面探讨了DARPA项目管理机制对我国开展颠覆性创新项目的启示。     

There and back again: Revisiting Vannevar Bush,the linear model,and the freedom of science

Despite its age, Vannevar Bushs Science: The Endless Frontier has remained a touchstone for science funding policy discussions. More specifically, many claim that Bush ushered in a new ‘social contract’ that allowed scientists to freely choose projects in accordance with their own interests while promising deliverables for the society that funds scientific institutions. Despite the prominence of The Endless Frontier, there are countless interpretations of its argumentative structure. Building off others, I develop an interpretation of how the linear model relates to the freedom of science in SEF. I critically assess this view and argue that it provides a valuable starting point for a social contract for the 21st century. To accomplish this, I clarify Bush's stance on the linear model and show that it bypasses the most common objections against its plausibility, consider the relationship between Bush's conception of the freedom of science and the rise of citizen science, and articulate a more nuanced approach to government intervention in research priority setting.     

颠覆性技术创新项目的组织实施与管理——基于DARPA的分析

颠覆性技术创新项目的组织实施与管理是目前各国政府、学术界以及产业界共同关注的焦点。通过回顾颠覆性技术创新的概念内涵,基于科学、技术与产业的演变关系提出了颠覆性技术创新的生成机制;考察了美国国防高级研究计划局(DARPA)在项目生成、过程管理与评审评价等方面的经验实践以及资助项目的论文产出特征,提炼总结了颠覆性技术创新项目的关键路径与实施机制;在此基础上,讨论了我国情境下发展颠覆性技术创新的条件和挑战,最后从如何激发、识别与评估颠覆性技术创新项目给相关科技管理部门提出了政策建议。     

Developmental financial institutions as technology policy instruments: implications for innovation and entrepreneurship in emerging economies

Developmental financial institutions (DFIs) in emerging economies regularly assess new technology platforms to support their investments in new ventures, established firms, and technology institutions (TIs). Their financing decisions are guided by national priorities such as achieving technological self-reliance. By providing attractive financing options and related support, DFIs are well placed to consciously channel finance into designated priority technology areas. To better understand DFI roles, we conducted multiple interviews with participants affiliated with DFIs, firms and TIs in India. From data gathered from these interviews and secondary data on DFIs in emerging economies, we develop a preliminary framework to suggest that DFIs, when proactive in making technology assessments, form an important link between developing a firm’s absorptive capacity and building a nation’s innovative capacity. Also, DFI financing facilitates new venture creation in the context of underdeveloped capital markets prevalent in emerging economies. To illustrate these roles, we consider technology support programs of DFIs in India and their role in the information technology (IT) industry.     

Does a focal firm's technology entry timing depend on the impact of the technology on co-opetitors?

In this paper, I explore the role that the impact of a technological change on a firm's co-opetitors plays in the firm's technology entry timing. I hypothesize that where a co-opetitor dominates in the co-opetitor-firm relationship, a firm's technology entry timing does not depend on the impact of the technology on the firm's capabilities as predicted by previous research. Rather, it depends on the impact of the change on the dominant co-opetitor. If the change is incremental to a dominant customer, for example, the focal incumbent firm will start development of the new technology before new entrants, irrespective of whether it is radical or incremental to focal firms. If the change is radical to the dominant co-opetitor, new entrant focal firms will start development of the new technology before incumbent focal firms. I explore these hypotheses using the case of three major technological changes in supercomputers: vector processors, minisupercomputers, and massively parallel processors.     

高水平科技自立自强视野中重大科技项目选题机制研究

“选题”是科学研究的起点，选题的质量在很大程度上决定创新的质量。国家重大科技项目承载着国家科技创新的使命，是科技创新活动的核心载体，优化重大科技项目的组织管理是新时代深化科技体制改革的重要任务。文章从实现高水平科技自立自强的视角出发，论述了国家科技计划和重大科技项目的构成、不同类型国家重大科技项目的选题模型，分析了美国国防高级研究计划局（DARPA）重大科技项目选题的经验；提出了根据重大科技项目的研究性质采取差异化选题机制、探索性技术研发和战略性技术研发类项目选题引入“查需”机制、战略性基础研究和战略性技术研发选题“三看”等建议。     

Anticipating ethical issues in emerging IT

In this essay, a new approach to the ethics of emerging information technology will be presented, called anticipatory technology ethics (ATE). The ethics of emerging technology is the study of ethical issues at the R&D and introduction stage of technology development through anticipation of possible future devices, applications, and social consequences. In the essay, I will first locate emerging technology in the technology development cycle, after which I will consider ethical approaches to emerging technologies, as well as obstacles in developing such approaches. I will argue that any sound approach must centrally include futures studies of technology. I then present ATE and some applications of it to emerging information technologies. In ATE, ethical analysis is performed at three levels, the technology, artifact and application levels, and at each levels distinct types of ethical questions are asked. ATE analyses result in the identification and evaluation of a broad range of ethical issues that can be anticipated in relation to an emerging information technology. This ethical analysis can then be used for ethical recommendations for design or governance.     

新型研发机构绩效评估研究——基于资源依赖和社会影响力的双重视角

作为创新驱动发展战略的关键举措之一，新型研发机构在推动地区创新要素的集聚、开放与互融，打开从“科学”到“技术”再到“产品”的通道，促进创新链、产业链和服务链协同发展，支撑引领战略性新兴产业发展等方面被寄予厚望。目前，政府科技经费投入与相关政策支持是新型研发机构建设发展的重要科技资源来源。在当今社会各界日趋关注公共财政配置绩效的情境下，为保障新型研发机构建设目标实现，最大化财政资金的投资绩效，有关省市相继出台了新型研发机构建设与评估管理相关文件。然而，作为“四不像”的科研机构，新型研发机构“如何评”依旧面临诸多困境与挑战,主要表现为价值困境、多元主体困境、个性与共性兼具困境以及体制机制困境。本文基于新型研发机构组织特点，从资源依赖和社会影响力双重视角，建构了新型研发机构从资源投入到社会影响力产生全过程的绩效分析框架，并以上海微工院为例，针对其不同阶段关键绩效特征建构关键绩效指标与评估重点。其中，建设期重点考核政府资源投入、制度建设与资源集聚能力；运营成长期，关注资源集聚能力、技术研发能力、服务能力和产业化能力，并对新型研发机构近期社会影响力进行评估；运营成熟期，重点评估新型研发机构的社会影响力。     

The product market and the market for “ideas”: commercialization strategies for technology entrepreneurs

This paper presents a synthetic framework identifying the central drivers of start-up commercialization strategy and the implications of these drivers for industrial dynamics. We link strategy to the commercialization environment—the microeconomic and strategic conditions facing a firm that is translating an “idea” into a value proposition for customers. The framework addresses why technology entrepreneurs in some environments undermine established firms, while others cooperate with incumbents and reinforce existing market power. Our analysis suggests that competitive interaction between start-up innovators and established firms depends on the presence or absence of a “market for ideas”. By focusing on the operating requirements, efficiency, and institutions associated with markets for ideas, this framework holds several implications for the management of high-technology entrepreneurial firms.     

跨国公司在华R＆D机构研发绩效状况分析

选择2001年初之前设立的具有独立法人资格的25家跨国公司在华R＆D机构,从投入和产出两个方面分析了跨国公司在华R＆D机构的绩效状况,发现跨国公司在华R＆D机构研发绩效比较高,基本实现了当初设立的目的,在此基础上跨国公司还加大了在华的研发投资．在分析跨国公司在华研发机构绩效状况的基础上,讨论了跨国公司在华R＆D机构存在的问题以及改进之处．     

新型研发机构的数字化协同管理研究

从分析数字化协同管理对新型研发机构内、外部合作的影响入手,结合某新型研发机构数字化协同管理的实践,深入剖析了数字化协同管理对于新型研发机构合作创新的意义。研究表明：数字化协同管理可以强化科研人员之间、新型研发机构与其他科研机构之间的链接,从而提升机构内、外部的合作创新能力。数字化协同管理可以从分配公平、程序公平和互动公平三个维度重塑科研人员之间的合作关系,打破各环节之间时间和空间上的障碍,提升技术、知识、成果等资源在创新链中的传播速率,强化新型研发机构内、外部合作的能力。     

江苏省新型研发机构共建模式研究——基于江苏省产业技术研究院膜科学技术研究所案例分析

随着科技体制改革的不断深入，新型研发机构逐渐在我国创新体系中崭露头角。本文基于巴斯德象限理论模型，以江苏省产业技术研究院膜科学技术所为例，研究了江苏省新型研发机构的共建模式，剖析其在组织机构、管理体制、协同机制以及运作机理等方面的建设规律，探索科技与产业化结合的路径，为解决科技与经济“两张皮”难题提供新思路。最后，本文总结了研究所的科技成果转化成效，提出其共建的启示，以期形成科技体制改革的示范效应，带动江苏省域及其它省份地区的新型研发机构建设。     

构建新型院所的双层治理体系———以江苏产研院为例

我国创新发展已进入自立自强新阶段，亟需构建新体制。区别于传统的事业单位和以企业为主体的新型研发机构，打造政社（企）协同创新、机制灵活的新型院所，对于实现关键领域卡脖子技术和共性技术的突破，推动科技经济融合具有重要意义。本文基于新型院所的“四性”（公益性、经济性、社会性和创新性），构建出体制放权赋能与市场化机制支撑并行的新型双层治理理论框架；并通过江苏产研院的成功实践进行案例验证，即双层治理模式的有效性与必要性。     

新型研发机构培育机制及发展策略研究

新型研发机构是解决科研与经济发展脱节问题的重要桥梁,其在经济转型升级中的作用日益受到重视。尽管新型研发机构取得了较大的发展,但是其在融资、运行体制机制、人才引育、关键技术攻关能力等方面仍然存在许多需要改进的地方,需要政府、科研院所、新型研发机构等三方共同努力,协同解决新型研发机构在发展过程中遇到的困难,推动新型研发机构健康发展。     

国外产业共性技术创新平台建设的经验分析及其对我国的启示

对共性技术的基本特点和概念进行了分析研究，对美国、日本、欧盟和韩国在产业共性技术开发方面的基本情况和发展经验进行了归纳总结。在此基础之上，提出我国在共性技术开发中政府应该发挥主导作用，同时在共性技术开发上应该采用“官产学研”合作组织的形式。     

基于新型研发机构的知识转移逻辑

新型研发机构是响应科技创新和科研组织范式变革的新事物,以创新的组织模式和机构形态构建了知识转移的新逻辑,有效促进了知识的转移和应用。文章通过多案例研究,探索分析了新型研发机构推动知识转移的内在机理。研究结果显示：（1）新型研发机构构建了面向市场的知识价值识别功能,提升了知识识别的动力和能力;（2）新型研发机构发展了基于应用场景的知识加工功能,形成了以专业团队、设备和平台为支撑的知识加工能力;（3）新型研发机构构建了促进知识显性化的功能,降低了知识的嵌入性和缄默性,提升了知识传播的效率;（4）新型研发机构完善了服务知识接收者应用知识的功能,降低了知识接收者利用新知识的风险。研究结论对于国家探索新型科研组织模式,深化科技体制改革,促进科技与经济深度融合发展提供了思路和理论支撑。     

什么样的新型研发机构更具有高创新绩效? ———基于TOE 框架的组态分析

以广东省39家新型研发机构为研究样本,运用模糊集定性比较方法（fsQCA）探讨了新型研发机构产生高创新绩效的影响因素及其提升路径。研究发现：（1）单个影响因素难以推动新型研发机构实现高创新绩效,但不同因素的组合构型具有显著影响;（2）存在5条驱动高创新绩效的路径,包括技术驱动政府支撑型、技术驱动环境支撑型、组织支撑生态促进型、生态支撑人才促进型和全维度协同型;（3）非高创新绩效的驱动机制为1条路径,且与高创新绩效的驱动路径存在非对称性关系。研究结论不仅拓展了新型研发机构绩效管理领域的理论,还为政府和新型研发机构优化绩效提升路径提供决策支持。