后发地区发展战略性新兴产业的时机选择与赶超路径

 为转变经济增长方式,摆脱全球价值链低端锁定困境,我国各地正大力推进战略性新兴产业的发展。本文界定了战略性新兴产业的内涵,分析了战略性新兴产业的演化轨迹;进而结合后发地区的赶超能力实情,以平板显示器为例,研究后发地区发展战略性新兴产业的时机选择,以及后发地区发展战略性新兴产业的赶超路径,旨在指引后发地区在新一轮技术变革时期谋取后发优势,实现从全球价值链的俘获型治理状态向均衡型状态的转变。     

后发企业进入战略性新兴产业的赶超路径与追赶绩效——价值网络中心性与赶超时机的调节作用

基于价值网络理论和A-U模型,构建了以价值网络中心性和赶超时机为调节变量的赶超路径对追赶绩效影响的理论模型,并以210家战略性新兴产业企业为例,运用层次回归法对模型进行了实证检验。研究发现:(1)技术突破主导路径和市场突破主导路径对追赶绩效具有显著正向影响。(2)价值网络中心性对技术突破主导路径和追赶绩效具有显著正向调节作用,而对市场突破主导路径和追赶绩效的负向调节作用不显著。(3)赶超时机对技术突破主导路径和追赶绩效具有显著正向调节作用,对市场突破主导路径和追赶绩效具有显著负向调节作用。研究明确了赶超路径发挥效用的具体情境,为后发企业进入战略性新兴产业的赶超路径选择提供了指导。     

我国战略性新兴产业企业技术创新特征分析——基于全国七省市战略性新兴产业企业问卷调查

本文在我国战略性新兴产业企业调查问卷的基础上,运用统计分析的方法,考察了企业技术创新的特征。主要结论为:①我国总体基础研究长期投入不足、结构失衡,企业的研发(R&D)资金投入较少,并且主要投向了产品开发和技术研究,在基础研究上的投入极少;②企业的主要创新方式为消化吸收再创新、原始创新较少,影响重大技术的突破;③制约企业技术创新的主要因素是研发资金短缺和创新团队中人员流动过快、整体素质不高以及技术人才缺失。培育战略性新兴产业,只能以市场为主导,政府引导为辅、弥补市场的失灵。     

传统企业与战略性新兴产业对接路径与模型

培育和发展战略性新兴产业同时也给传统产业开启了"机会窗口",传统企业只有主动契合国家产业政策,并与战略性新兴产业有效对接,才有可能获得新的增长元素并实现可持续发展。分析了传统企业对接战略性新兴产业的决策影响因素,提出了"高端"匹配对接和"低端"匹配对接两种模式,以及"转型对接"、"升级对接"、"关联对接"和"辐射对接"四条具体匹配对接路径,同时建立了传统企业与战略性新兴产业匹配对接的路径决策模型,并以A地区10家样本传统企业为例,验证了决策模型的有效性及可行性,为传统企业实现与战略性新兴产业的匹配对接提出了新的决策思路。     

新兴大国扶持企业进入战略性新兴产业赶超的政策演化

本文构建了新兴大国政府与战略性新兴产业企业间的演化博弈模型,探讨为达到最优稳定状态政府应采取的策略路径。在此基础上,结合技术演化A-U模型与政策工具理论,构建了新兴大国扶持企业赶超的"三阶段、三维度"政策工具框架,进而解析了中国扶持TD-SCDMA技术赶超的政策工具。结果表明,在混沌阶段,新兴大国应强化供给政策和环境政策以推动技术突破;在主导设计阶段,应强化需求政策与环境政策以促进技术商业化,并借助供给政策引导互补技术的研发;在成熟阶段,应强化需求政策与环境政策以抢占市场,并辅以一定的供给政策引导技术变革。     

战略性新兴产业突破性技术创新路径研究——基于模块化视角

从模块化视角,分析战略性新兴产业技术创新特征以及实现重大技术突破的动力与阻力,综合理论分析与案例论证,系统构建战略性新兴产业突破性技术创新路径:外围模块高端渗透路径、关键模块重点突破路径、架构规则颠覆重构路径和模块-架构耦合升级路径,并给出不同路径间差异性及适用条件,旨在为我国战略性新兴产业突破技术瓶颈和实现对发达国家技术赶超,提供理论支持与决策参考。     

我国战略性新兴产业技术创新模式初探

在分析当前战略性新兴产业技术创新特征的基础上,结合产业共性技术自身特点,提出产业共性技术是持续提升战略性新兴产业创新能力的关键。基于战略性新兴产业共性技术供给和需求视角,以及课题组对战略性新兴产业相关企业和科研院所的调研访谈,识别出四类战略性新兴产业技术创新模式,分别是"引领模式""定制模式""外溢模式""联盟模式",并对上述创新模式的应用前提、投资主体、理论依据、模式优势以及潜在风险等进行详述。     

后发企业进入战略性新兴产业赶超的路径选择研究:以智能手机产业为例

战略性新兴产业具有技术复杂性、市场不确定性和高风险性等特征,故而后发企业仅依靠自身资源难以实现赶超发展,亟需借助价值网络整合赶超资源,以提升赶超能力。基于价值网络理论,构建了后发企业进入战略性新兴产业赶超路径选择的分析框架,即企业赶超能力决定企业的价值网络位置,企业价值网络位置决定企业赶超战略的选择,而企业赶超战略则决定赶超路径的选择。在此基础上,以智能手机行业的苹果公司和小米公司为例,探究了后发企业的赶超路径。结果表明:后发企业在赶超资源和能力相对薄弱的情形下,应借助价值网络推进开放式创新,实施技术突破和市场颠覆,以实现赶超发展。其中,赶超能力较弱的后发企业应选择边缘赶超战略,实施市场突破主导路径,以满足中低端市场需求,从而积累赶超能力,并逐渐接近价值网络中心;而赶超能力较强的后发企业则应选择中心赶超战略,实施技术突破主导路径,以主导价值网络的发展,引领主流市场需求。     

我国战略性新兴产业技术创新理论模型与经典模式

战略性新兴产业是典型的技术创新驱动的产业,通过系统分析,本文归纳提出了我国战略性新兴产业技术创新的三个重要特征,即多维度创新不确定性、多种规模企业共生性、多类产业交叉融合性,进而抽象出了影响战略性新兴产业技术创新策略与模式选择的两个重要变量,分别是技术需求的专用性/通用性以及创新源的内化/外化。通过两个变量的组合分析,本文提出了我国战略性新兴产业技术创新的四种模式,即外溢模式、联盟模式、供应模式和大规模定制模式,从目的、优势、核心、关键、风险、收益等六个方面,全面分析了四种模式的内涵,并以华为公司、佛山陶瓷产业技术联盟、中国科学院微电子研究所、中国汽车技术研究中心为例进行了典型案例分析。本文所提出的技术创新模式对于我国战略性新兴产业技术创新实践和产业健康发展具有指导价值。     

战略性新兴产业要素禀赋、技术创新能力与产业发展质量的关系

利用2007—2019年数据,检验中国战略性新兴产业要素禀赋、技术创新能力与产业发展质量之间的相关关系和作用机制。实证结果表明：（1）中国战略性新兴产业的劳动力要素、技术要素对产业发展质量具有显著正向影响,资本要素对产业发展质量具有显著负向影响;（2）技术创新能力对产业发展质量有显著正向影响;（3）技术创新能力与技术要素的交互作用对产业发展质量具有显著正向影响,但技术创新能力与资本要素的交互作用、技术创新能力与劳动力要素的交互作用对产业发展质量具有显著负向影响。     

战略性新兴产业技术创新的生态位演化

以新兴产业技术创新引致的生态位演变为研究对象,分析创新对于生态位形态改变的影响。当生态位分离时,创新能力处于快速成长期;当生态位部分重叠时,新兴产业发展取决于生态位饱和系数、创新因子和竞争系数;当生态位完全重叠时,新兴产业发展取决于各自占有资源要素情况,占据资源优势的一方将把另一方完全排挤。据此提出的三阶段演化曲线是对创新理论的补充和丰富。     

风险投资、研发资本与战略性新兴产业的技术创新

基于1997—2010年我国七大战略性新兴产业中的240家上市公司数据,研究企业技术创新绩效的影响因素,重点分析风险投资的特殊作用。研究发现:(1)风险投资数量、风险投资的早期进入都能显著提高企业的技术创新绩效;(2)研发投入及研发人员数量等传统研发资本也显著影响企业的技术创新绩效;(3)被投资企业所在地区、被投资企业是否进行国际化运营对企业的技术创新作用都不显著。采用实证研究方法在企业层面分析风险投资对战略性新兴产业技术创新的作用,研究结论对政府发展战略性新兴产业的相关政策制定以及对风险投资发展引导均有启示。     

企业技术创新能力培育的区域性因素--基于战略性新兴产业上市公司的实证分析

以我国68个城市212家战略性新兴产业上市公司作为研究样本,运用负二项回归模型综合分析了FDI水平、经济发展水平、科教政策强度和地理位置等主要区域性因素对企业技术创新能力培育的影响。研究表明：区域的经济发展水平越高、地理位置优势越明显越有利于区域内战略性新兴产业企业技术创新能力的培育;而区域FDI水平对企业技术创新能力的培育具有显著的抑制作用;科学教育事业政策对企业技术创新能力培育的作用并不显著。     

苏州战略性新兴产业特征与发展路径研究

苏州战略性新兴产业不仅具有长三角的中心城市的区域优势,更有“破壁思维”引进和塑造的人才优势。文章阐述了苏州战略性新兴产业现状与人才优势,分析了苏州战略性新兴产业发展急需解决的关键问题,即：新兴产业规模小、龙头型企业偏少和研究与开发(R&D)投入力度不够等,并提出了苏州发展战略性新兴产业的对策与举措。     

贵州省战略性新兴产业技术创新能力研究——基于专利数据的分析

以专利数量作为一个区域或产业技术创新能力的评价指标,分析了贵州省技术创新能力在全国所处地位。分析得出:贵州省技术创新能力和贵州战略性新兴产业技术创新能力在全国均处于落后水平;在七大战略性新兴产业中,贵州省在生物、节能环保和新材料等产业具有较强的技术创新能力,而新能源汽车、新一代信息技术等则刚刚起步。     

七大战略性新兴产业技术创新态势的国际比较

本文基于专利文献计量方法,从定量角度比较分析了七大战略性新兴产业专利的国际态势,以德温特专利数据库为检索平台,对中国和世界战略性新兴产业的专利产出趋势以及主要国家的专利竞争态势进行了系统性的研究,同时探索了七大战略性新兴产业技术领先企业创新能力的差异。研究表明,美国和日本是战略性新兴产业的专利产出大国,中国近年来在新兴产业公开的专利数量急剧增长,个别产业专利产出的增长速度甚至超过美国和日本,但企业整体的技术创新能力与美日企业相比存在一定的差距。     

后发国家战略性新兴产业技术创新及其挑战研究

针对我国这样的后发国家引进发展的战略性新兴产业,充分考虑产业的全球化分工和国际竞争,讨论战略性新兴产业的概念及其发展模式。从国际竞争的视角研究战略性新兴产业技术创新的新分类,将其分为互补性技术创新、扩展性技术创新、替代性技术创新和超越性技术创新等类型,重点剖析开展替代性技术创新攻克产业核心技术面临的技术创新能力、用户接受、先发国家竞争、先发国家的先动优势等诸多挑战及其特点。最后讨论研究结果带来的启示并提出相关建议。     

战略性新兴产业技术创新的生态位演化研究

以新兴产业技术创新引致的生态位演变为研究对象,分析创新对于生态位形态改变的影响.当生态位分离时,创新能力处于快速成长期;当生态位部分重叠时,新兴产业发展取决于生态位饱和系数、创新因子和竞争系数;当生态位完全重叠时,新兴产业发展取决于各自占有资源要素情况,占据资源优势的一方将把另一方完全排挤.据此提出的三阶段演化曲线是对创新理论的补充和丰富.     

新兴大国企业技术赶超的时机选择与追赶绩效——基于战略性新兴产业的理论与实证分析

新兴大国正抢抓新一轮技术变革的机会窗口,着力推进企业的技术赶超;但这也诱使企业在战略性新兴产业赶超过程中出现"投资潮涌"现象。本文基于资源累积与进入时机的交互效应,探讨了新兴大国企业进入战略性新兴产业赶超的时机选择机制和绩效生成机制,进而通过数理建模和仿真分析比较了不同进入时机的追赶绩效,最后以我国高铁产业为例进行了剖析。研究表明:(1)企业内部存量资源和外部环境资源共同影响企业进入时机的选择,新兴大国企业应选择战略性新兴产业演化的混沌阶段后期或主导设计形成期进入;(2)鉴于单纯的进入时机并不能决定赶超绩效,因此企业进入战略性新兴产业后,还需选择适宜的赶超战略和路径,以谋取资源累积与进入时机的交互效应;(3)先动优势较强的新兴大国企业,应选择战略性新兴产业演化的混沌阶段后期实施赶超,并应实施以技术突破为主导的复合战略;而先动优势较弱的新兴大国企业,应选择战略性新兴产业演化的主导设计萌芽期实施赶超,并应实施以市场导向为主导的复合战略。     

跨太平洋伙伴关系协议下中国战略性新兴产业技术创新的国际共生路径

就已公开的TPP(跨太平洋伙伴关系协议)之知识产权谈判美国草案而言,其中不乏许多条款的保护标准均超过现有的FTA,揭示了美国欲重构及加强亚太地区知识产权保护框架与执法力度的意图。作为美国与亚太国家签订的代表性FTA,有必要比较TPP草案与TRIPS等传统FTA间的差异。研究基于技术共生理论并以日本新兴医药企业技术创新网络为例提出,在日趋严格的国际知识产权保护环境下,中国战略性新兴产业应培植适宜国际技术生态的共生网络,以进一步促进技术创新。