环境税与企业技术创新：促进还是抑制?

以新古典经济学和波特假说为理论基础,选取2007-2015年中国沪深A股工业上市公司为研究对象,实证检验了环境税对企业技术创新的影响。研究发现：（1）环境税促进企业技术创新,即环境税有效地提高企业技术创新投入（研发投入）和企业技术创新产出（发明专利申请量）;（2）环境税的企业技术创新效应呈现滞后性特征,即当年环境税有效地提升企业第一年和第二年的技术创新投入（研发投入）,当年环境税有效地提高企业第二年的技术创新产出（发明专利申请量）;（3）环境税的企业技术创新效应呈现高质量化特征,即环境税并不能显著地提高企业非发明专利申请量,却能显著地促进企业发明专利申请量。这些结论在缓解内生性问题和进行一系列稳健性测试后依然不变。研究结论为新时期完善中国环境税以及提高企业技术创新能力具有重要的理论意义和实践意义。     

天使投资改善了中小企业创新活动吗?

以2015年之前上市的创业板及中小板制造业企业为样本,从研发投入强度和专利申请量两方面研究天使投资对企业创新活动的影响。研究发现:(1)天使投资参与能够显著提高企业的研发投入强度,并且对发明专利申请量有显著的促进作用,而对实用新型和外观专利申请量没有显著影响;(2)天使投资存续时间越长,企业研发投入强度越大,发明专利申请量也越高,但对实用新型专利和外观专利申请量没有显著影响。     

公司创业投资比独立创业投资更能促创新吗?——基于上市公司的实证研究

基于2008—2011年间A股市场首次公开发行的上市公司数据,应用面板数据固定效应模型与倾向评分匹配法,从互补性资产的视角,实证分析了公司创业投资(CVC)与独立创业投资(IVC)对被投资企业技术创新的影响。结果表明,CVC支持企业的研发投入显著高于IVC支持企业,IVC支持企业的总体专利申请数量显著高于CVC支持企业,总体上CVC对被投资企业技术创新产出的作用不显著。CVC提供的不同类型互补性资产对被投资企业的影响存在差异。CVC母公司持股比例与被投资企业研发投入、发明专利申请、总体专利申请呈显著的非线性倒U型关系,董事会席位对被投资企业发明专利申请具有正向影响,派驻管理与技术人员对被投资企业的研发投入具有显著的正向影响,但对发明专利申请量却具有显著的负向影响。     

涉外诉讼影响企业专利申请的规模异质性研究

    加强专利司法保护就是激励创新,专利诉讼能否促进企业技术创新是专利经济管理研究的重要议题。本文以2000—2018年我国涉外发明专利民事案件为样本,构建动态效应模型,重点考察涉诉后不同规模被告企业的技术创新决策差异。研究发现：（1）涉外专利诉讼会提升我国被告企业的专利申请质量,而且大中型企业专利申请质量的改进效果更明显;（2）与专利申请质量变化不同,涉外专利诉讼发起后,小微企业专利申请数量显著增加,而大中型企业专利申请基本不受影响;（3）考虑创新能力异质性,小微企业涉诉后专利申请数量呈现倒U型增长关系。创新基础薄弱的小微企业涉诉后专利申请更活跃,但受限于经济效率影响,从诉讼后第五年开始,企业专利申请质量不再正向增长。     

高管海外经历、专业背景与企业技术创新

本文利用中国上市公司2008—2016年的海归高管和研发创新的合并数据,考察了高管团队的海外经历及其专业背景对企业技术创新的影响效应。研究发现,高管的海外经历能够提高企业的研发投入强度、发明专利和外观设计专利申请量以及专利申请总量。此外,拥有更多海归高管的企业更加注重技术创新的质量,更少存在策略性创新行为。进一步区分海归高管的专业背景发现,技术背景和管理背景的海归高管均能提高企业的技术创新能力,而法律背景的海归高管不会提高企业的研发投入强度和产出,但对创新效率存在正面影响。由于高管的海外经历可能与技术创新存在反向因果关系,使用倾向性得分匹配方法进行内生性处理,结果与前面保持一致。     

企业专利申请类型的影响因素探析——来自中国工业企业的实证研究

基于中国工业企业微观数据考察了企业专利申请类型的选择,在此基础上构建bi-probit模型,深入分析规模、产业竞争及研发投入对企业专利申请类型的影响,研究发现,企业规模和产业集中度促进了企业的发明专利和实用新型专利申请,且对发明专利的影响更大;研发强度促进发明专利的申请,但与实用新型专利申请负相关。在此基础上提出企业专利战略选择和我国专利制度改革的政策建议。     

盈利能力、技术创新能力与资本结构—基于高新技术企业的实证分析

基于126家沪市A股上市高新技术企业2008-2010年的数据,利用面板数据模型,研究了技术创新能力与高新技术企业资本结构间的关系,并考察盈利能力对"关系"的影响。研究表明,高新技术企业的研发人员投入、专利授权量(公开量)与负债水平正相关,而研发资金投入、发明专利申请量与负债水平负相关。盈利能力的"风险基准"降低作用与"激励动机"提升作用并存。拥有高盈利能力的高新技术企业可能会为了提高员工的研发积极性,在某些情况下,虽有"风险基准"降低的优势,但更倾向使用股权融资,即"激励动机"的提升作用。本文丰富了现有研究,为高新技术企业的融资决策提供了有益的借鉴。     

税收激励与企业创新：CEO通用能力的调节作用

税收激励是否促进了企业创新，一直是研究者们关注的话题。然而，关于管理者整体职业经验对于税收激励影响创新效果的研究尚未涉及。本文基于2008—2016年中国上市高新技术企业数据，采用面板固定效应和负二项回归，实证检验CEO通用能力对税收激励促进企业创新效应的调节作用。研究结果表明：税收激励显著提升了获得资格认定高新技术企业的研发投入强度、研发产出专利申请数量及质量；在熵值法下以CEO职业经历的工种数、省份数和行业数为指标测算的CEO通用能力显著正向调节该促进作用。异质性检验显示：CEO通用能力显著正向调节了处于成熟期企业以及大规模企业的税收激励与研发投入和发明专利申请量之间关系，也显著正向调节了成长期企业税收激励与研发投入的关系。稳健性和内生性检验进一步证实了税收激励提升企业创新的作用。本文基于CEO通用能力这一新的研究视角，拓展了税收激励与企业创新相关研究文献，也为高新技术企业如何提升创新绩效提供理论借鉴。     

风险投资、区域创新与创新质量甄别

利用基于风险投资案例和专利申请与授权的中国省际面板数据,研究了风险投资对区域技术创新产出的促进作用和风险投资在"研发投入—创新产出"转化过程中的创新质量甄别效应。研究发现:(1)风险投资促进了中国区域技术创新产出,并呈现出滞后效应和"倒U型"趋势,其在滞后二期和三期显著性水平和创新效果达到最优;(2)风险投资对经济和科技欠发达的西北与东北地区创新产出促进效果最佳,而对经济和科技较发达的东部和中部地区创新产出促进作用不明显;(3)风险投资甄别了创新产出的质量,其有效抑制研发投入转化为以外观设计和实用新型为代表的低质量创新产出,而积极促进研发投入转化为以发明专利为代表的高质量创新产出。     

浙江创新型企业R&D投入和发明专利产出的关系研究

根据浙江创新型企业3年R&D投入和发明专利申请量的数据,从比例关系和相关关系两个层面,分析创新型企业的R&D投入和发明专利产出之间的关系,比较不同行业创新型企业投入产出效率之间的差异。最后在此基础上提出提高研发投入产出效率,推进浙江创新型企业建设的对策建议。     

风险投资对创业板上市公司技术创新影响的实证研究

利用CDM模型,将风险企业的技术创新过程分为研发投入、技术产出和绩效提升三个过程,分别考察风险投资在技术创新三个阶段对上市公司的影响,以深入研究风险投资提升创业板上市公司技术创新绩效的机理。对2012-2014年创业板上市公司创新活动的实证分析表明,风险投资参与能够显著提升创业板上市公司创新绩效,其作用主要是通过促进风险企业提高研发强度和提高商业运营能力实现的。实证分析结果还显示,风险投资对创业板上市公司非发明专利数量的提升作用显著,而对发明专利数量的增加无显著影响,这表明风险投资对风险企业技术创新的影响具有一定的局限性。     

风险投资对创业板上市公司技术创新影响的实证研究

利用CDM模型,将风险企业的技术创新过程分为研发投入、技术产出和绩效提升三个过程,分别考察风险投资在技术创新三个阶段对上市公司的影响,以深入研究风险投资提升创业板上市公司技术创新绩效的机理。对2012—2014年创业板上市公司创新活动的实证分析表明.风险投资参与能够显著提升创业板上市公司创新绩效,其作用主要是通过促进风险企业提高研发强度和提高商业运营能力实现的。实证分析结果还显示,风险投资对创业板上市公司非发明专利数量的提升作用显著,而对发明专利数量的增加无显著影响,这表明风险投资对风险企业技术创新的影响具有一定的局限性。     

环境规制激发企业努力研发？——来自火电企业数据的实证

以波特假说为理论基础,将现有区域或行业层面的研究细化到微观企业层面,选取中国火电上市公司为研究样本,运用零膨胀模型实证分析环境规制对企业研发努力的影响。结果表明：（1）环境规制强度与中国火电企业研发投入呈显著的“U”型关系,且这一关系受到企业规模的负向调节作用。环境规制增强能够促进企业加大研发投入,但是随着企业规模扩张,环境规制增强反而会抑制企业的研发投入。（2）环境规制强度与中国火电企业专利申请数量呈显著的“倒U”型关系,且这一关系也受到企业规模的负向调节作用。环境规制强度过大会导致企业专利申请数量降低,但是随着企业规模扩张,这一问题将有所缓解,甚至会出现逆转。因此,环境规制对企业研发努力的激励作用并不能一概而论。     

我国自由贸易的技术创新效应——基于研发投入和产出的分析视角

从技术创新活动的投入与产出两个角度,基于中国工业细分行业2004—2011年的面板数据实证分析我国自由贸易的技术创新效应。研究表明,自由贸易对我国工业行业的技术创新活动带来了正的影响,但这种影响效应表现出明显的行业异质性特征;自由贸易对技术创新的影响存在显著的阶段性差异,其对创新活动投入的影响远大于创新活动产出;自由贸易与研发投入和研发产出之间均呈现"倒U"型非线性关系,即随着自由贸易水平的提高,其对技术创新产出的影响有着先提高后降低的趋势,各细分行业也呈现出显著的异质门槛效应。     

R&D溢出效应下企业社会责任与技术创新

构建R&D溢出效应下的寡头竞争模型,探讨企业对社会责任与技术创新的策略性选择,即从理论上剖析企业社会责任与研发投入之间的权衡关系.研究发现,随着社会责任履行程度的提高,企业的占优策略会由研发竞争演化为社会责任引致的产量竞争,企业社会责任与研发投入的关系亦从互补变为替代.因此,企业社会责任会抑制技术创新,尤其是从社会总研...     

从专利申请量看海洋王照明公司的崛起

海洋王照明公司在2013年中国企业发明专利授权量排名第五,本文以海洋王照明公司为研究对象,从专利申请趋势、技术发展路径、研发力量投入、专利申请授权等方面对其专利状况进行了深入的研究和分析,了解该公司在产业升级和崛起过程中依托专利投入和技术创新来实现和促进公司的可持续发展之路,以期能对国内其他企业的未来发展提供借鉴。     

连锁董事网络能够促进企业技术创新绩效吗?——基于研发投入的中介效应研究

基于社会关系网络视角,从网络中心度、网络强度和网络专业性三层面考察连锁董事网络对企业技术创新绩效、研发投入的直接影响以及研发投入的中介效应。采用中国2011—2015年沪深两市制造业上市公司数据为样本,研究发现连锁董事网络中心度、弱连锁程度以及网络专业性对企业技术创新绩效有显著促进作用;研发投入在连锁董事网络与企业技术创新绩效两者之间存在中介效应。连锁董事网络能提升企业技术创新绩效的作用机制可以部分解释为:连锁董事网络可以通过资源和信息在网络中的传递提高企业的研发投入比重,而研发投入的增加可以直接提高企业的技术创新绩效。     

研发投入对企业基础研究和产业发展的阶段影响

基于2000-2015年中国大中型企业制造业和高技术产业数据,运用多元线性回归和交叉相关分析方法,实证分析政府资金、企业资金对企业基础研究和产业发展的阶段性影响。研究发现：政府资金、企业资金对近期企业基础研究具有显著负向的影响,但政府资金投入对6年后的企业基础研究具有显著正向的影响;当期企业基础研究对促进产业发展具有显著负向的影响,但当期企业基础研究6年后对促进产业发展具有显著正向的影响。无论技术开发阶段还是成果转化阶段,政府资金和企业资金对企业基础研究和产业发展都呈现相同的影响,且政府和企业对基础研究的投入更青睐于短期见效,定位趋同容易引发挤出效应。因此,政府科技资源配置需要定位更长远的目标、关注产业创新能力的整体提升,分阶段对企业研发活动进行竞争性资助,避免替代企业投入,更多地引导企业加大基础研究投入,更有效地发挥企业的技术创新主体作用。     

中国装备制造业的企业规模与创新

装备制造业在技术层面上决定了众多产业的竞争力和发展水平,而大企业又是装备制造业技术创新的主导力量。本文利用1995—2008年我国装备制造业14个3位数产业的面板数据,分别考察了技术创新投入、技术创新产出与企业规模之间的关系,主要结论为:(1)R&D经费支出、研发人员全时当量与企业规模之间表现为显著的倒U型关系;(2)新产品销售收入与企业规模之间呈现显著的倒U型关系,而以专利度量的创新产出与企业规模之间的关系并不明显;(3)市场结构对技术创新投入的影响并不明显,而市场结构与技术创新产出之间表现为显著的倒U型关系;(4)不论是对技术创新投入还是产出,国有企业比重都表现出显著的正效应。     

江苏省技术创新与经济增长的关系研究——基于面板数据的实证

对江苏省13个省辖市2003—2010年发明专利申请量和实际GDP面板数据的协整检验和固定效应回归分析表明,发明专利申请量与实际GDP存在长期稳定的关系,证实技术创新对促进地区经济增长起着较大的作用;作用的程度与地区经济发展水平基本一致。说明江苏省地区经济发展中存在知识产权保护促进技术创新,技术创新推动经济增长的良性循环机制。