美国联邦政府科研经费的二次分配模式及启示

以分析美国联邦科研经费的分配概况为出发点,研究美国联邦科研经费的配置及管理模式,并具体介绍美国国家科学基金会(NSF)联邦科研经费的竞争性分配方式和流程。研究发现:第一,整体上美国对其政府科研投入的配置及管理呈现出自上而下的两次分配特点,各政府部门以预算管理这种非竞争性方式获得可执行的科研预算是初次分配阶段,国家实验室、联邦资助的科研中心(FFRDCs)、大学和学院等科研机构通过竞争性和非竞争性方式向各部门申请科研经费是二次分配阶段。第二,NSF借助价值评议的项目官自主决策这一竞争性方式配置其科研经费,极大地提高了经费配置的效率性和公平性。最后,对我国政府科研经费的配置提出相关建议。     

科研经费均衡度度量偏差的机理分析与实证研究

现有的科研经费分配机制大多数是竞争性的,容易导致科研经费分配的不均衡现象。如何准确度量经费分配的均衡度成为科研管理领域的一个重要问题。基尼系数常用于刻画科研经费分配的均衡度,然而由于样本选择等原因,现有研究在使用基尼系数刻画科研经费均衡度时存在度量偏差。总结分析了度量偏差的2个来源,一是在研究对象层面上,现有研究多数是从机构层面来度量科研经费分配均衡程度,忽略了机构规模带来的影响;二是在统计口径上,现有的研究假设获资助科研人员即为机构科研人员的总体,科研人员基数的统计口径作了简易处理,造成了经费分配不均衡度的高估或低估。从理论层面阐述了度量偏差的形成机理和改进方法。以2011—2015年中国科学院科研人员获得资助的项目数据为例,计算了中国科学院研究所和科研人员的经费基尼系数,并对比分析了机构与个人层面、名义与实际科研人数对基尼系数产生的度量偏差。结果表明,中国科学院机构经费分配较为均衡,而个人科研经费集中程度较为明显。以机构层面的基尼系数来表示中科院科研经费分配均衡度,低估了科研经费在科研人员间分配的不均衡程度;而传统研究中仅研究获资助人员间的分配状况,严重低估了科研经费分配的不均衡程度。     

德国国立科研机构经费配置管理模式研究

摘要：本文介绍了德国研究开发预算管理与评估的基本实践经验,分析研究了德国政府重点支持的国立科研机构的经费配置管理机制,研究提炼出德国不同类型国立科研机构的科研经费管理模式,提出改进我国科研经费管理的3条建议,包括：加强国家科技战略管理、科技政策制定及科技计划执行监督;加强国立科研机构经费管理,提高经费使用效率与效益;探索科研绩效与报酬挂钩的新模式。     

高校科研经费管理中存在的问题及对策研究

随着我国高等教育事业的蓬勃发展,高等院校逐渐承担起了越来越多的科研项目,各级单位对科研投资呈现逐年增长趋势。与此同时,高校科研经费管理过程中也凸显出一些新的问题,比如预算管理粗放,管理制度不健全,经费使用与预算不符等现状。本人针对高校科研经费管理和使用中普遍存在的问题进行探讨,以提高科研经费的使用效益。     

《自然》杂志关注2010年国际地下水论坛

本文针对近来学术界关注的科研经费分配问题,通过对我国科技体制改革的历史分析,探讨了科学家对科研经费的巨大需求压力及其对经费分配过程的影响。改革开放初期,科研经费投入引入了以国家自然科学基金为代表的竞争性经费分配方式,为科研工作增添了活力;深化改革过程中,科研机构的岗位聘任和岗位定酬制度的改革,使优秀的科研人员收入有了实质性改善,提高了他们的社会地位,稳定了科研队伍。但是同时,科研人员对经费的需求性质也逐渐发生变化,在科学研究兴趣之外也加入了生存压力和利益驱动因素,并对经费分配过程产生了重要影响。今后科研资助体系的改革思路应考虑适当调整科技投入中稳定支持与竞争性经费的比例,着力稳定一批优秀科学家,减轻他们的各种负担,使他们能真正集中主要精力从事科研创新活动。     

美国大学-工业合作的主要推动者——NSF及其产学合作计划

(一) 基金会对高校科研的影响。美国科学基金会(NSF)对高校科研的影响主要是通过对研究项目的资助来实现的,具体表现为以下三方面。1.经费上,数量可观,举足轻重。自1980年以来,基金会每年经费预算为10亿美元左右,其中全年经费的93%用于资助高校科研,占美国高校基础研究经费总额的30%。1985年,资助大学研究与开发的金额占联邦支持总额的15.2%强。各校,尤其是重点大学视其为研究经费的重要来源,力争得到。2.学术上,影响重大。美国其他政府部门的资助在高校科研经费中也占有较大的比重,甚至超过基金会,如国防部1985年占16.3%,卫生与人类服务部占49.2%,但其学术影响却远不如基金会。基金会所支持的一般属国家级水平科研项目,并具有较浓的学术性,项目申请需经过学术界专家同行的严格评审。高校研究项目若获得其资助,     

科研经费分配机制与科研产出的关系研究——以部分公立科研机构为例

近几年,我国科研经费的竞争性项目分配机制备受争议.搜集73家公立科研机构科研活动投入产出数据,对我国科研经费分配机制与科研产出关系进行了实证研究.结果显示:竞争性科技项目经费投入对专利和论文的产出影响均不显著;来自企业的技术性收入对专利产出具有正向激励,但与论文产出无显著相关性;非竞争性的政府预算拨款对专利和论文均有较显著的正向激励,但控制研究所的属性后,其仅对专利产出影响显著.此外,还发现人员规模与论文和专利显著相关,很大程度上折射出我国科研评价的量化导向.     

高校科研经费腐败的成因及对策研究

高校科研经费腐败有虚构科研活动、利用关联公司和不实的科研成果套取现金三种典型形式。原因是高校科研经费管理的规范性文件缺乏顶层设计;科研经费管理和监督跟不上科研经费急剧增长的步伐;预算中很少或没有对科研人员智力创新的脑力劳动进行成本补偿;高校内控制度不健全、没有对科研经费的经济合理性进行专业审核、没有针对纵向和横向科研经费的不同特点进行分类管理;科研人员没有编制严密的经费预算报表,没有明确的"公共财产"、"贪污罪"等法律意识。最后提出了遏制和消除高校科研经费腐败的针对性措施。     

基于《课题制》的大学科研经费管理——与美国的比较研究

科研经费是从事科学研究活动的前提条件,如何合理有效地利用科研经费是资助方、受助人及其所在单位和方利益的焦点所在,也是科研管理追求的最终目标。经费管理也是科学研究过程管理和目标管理的最佳结合。为贯彻执行《课题制》管理原则,大学必须抓住经费预算这个关键,特别是做好人员费和间接费用内涵和量度的调研工作,制定资助方认可的符合学校运行情况的各类经费预算比例,并积极争取政府对这一预算比例的授权。     

国家科研机构基础研究行为的演化博弈分析——基于经费配置视角

政府的科技资源配置策略将直接影响科研机构的基础研究行为，两方行为策略组合的本质特征是各方为实现自身利益最大化而进行的博弈互动，然而，鲜有研究关注到在基础研究发展过程中应如何协调政府与科研机构间的策略选择以实现各方利益最大化，因此，从博弈视角分析政府经费配置策略与科研机构基础研究行为之间的互动关系有其合理性与必要性。为此，综合考虑我国经费配置机制变革与经费总量提升对科研机构基础研究行为的影响，构建政府与科研机构行为互动的演化博弈模型，并对影响演化稳定策略的主要因素进行仿真模拟。结果表明：构建有效的稳定支持机制而非简单增加经费总量是科研机构聚焦主责主业的必要条件；政府不同干预手段对博弈主体的策略选择存在异质性影响，研发补贴的影响有限，其敏感性弱于预算扣减与科研奖励；政府初始意愿和科研机构间协同创新程度等因素也均会显著影响博弈系统演化收敛至理想状态的速度。由此启示我国政府应对科研机构实行与研究型大学差异化的经费资助模式，充分发挥惩罚性激励与国家科技奖等科研奖励对研究主体的激励作用，促进科研机构与大学之间的良性交互。     

重成果还是重名望?——高校竞争性自然科学基础研究经费分配决定因素分析

我国高校科研经费大多通过竞争性渠道获得.科研经费分配依据什么原则,是重成果(科研生产力)还是重名望,是关系到国家有限的科研资源能否得到合理的分配、高校科研发展定位的重大问题.本文运用定量研究的方法,发现在高校竞争性自然科学基础研究经费分配上,名望的作用显著大于科研生产力.     

科研工作投入产出评估中资金投入要素分析

对科技单位科研工作的综合评估因评估目的侧重的不同,可以有不同的方法。如果主要对一个科研单位科研实力和潜力作出评价,往往选用反映其科技能力的指标。一般多属科技投入方面的指标。如人员投入、经费投入、科研机构设置等量的指标,以及人均经费、机构均经费、单位总人员中科研人员比例、单位总经费中科研经费比例等结构性指标。但     

回归“以人为本”,还需降低“关系成本”对科研人员的干扰

正焦点:2014年3月国务院印发《关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》,回归"以人为本"的管理理念,为推进科技经费管理改革迈出关键一步。但与此同时,如何改善被"关系"所绑架的科研经费分配机制,改变急功近利的科研风气,还需要付诸更多努力。过去十年里,我国研究与试验发展(RD)经费投入保持了年均超20%的高速增长,而关于科研经费分配制度的争议却也日渐增多。焦点问题有二:一是,竞争性的项目分配体制被科学家与官员间的"关系"所绑架,     

中国高校科研经费投入对产出的门限效应

基于高校科研经费分配对科研产出存在一定的"门限条件",以人均科研经费拨入为判断标准,建立科研产出和科研经费的门限模型,采用2000至2012年的省级面板数据,分析中国高校科研经费投入对科研产出的影响。研究发现,科研拨入经费与科研产出之间存在显著的非线性关系;基于2000年的价格,门限值的均值分别为0.807万元和7.602万元;经费投入与科研产出之间的关系存在从负向到正向的变化。     

意大利高等院校的科研简况

意大利大学的科研经费逐年递增,主要来自政府的拨款。其中60%分配给大学,由大学根据需要作内部分配;40%由大学及科研部按国家大学委员会的提议,直接分配给全国大学校际重点合作科研项目。其次,大学也从公立研究机构(如国家研究委员会、国家核物理研究院、核能和替代能委员会及意大利空间局)获得资助,也有来自工业界与私人企业的资助。     

美国国立科研机构经费配置管理模式研究

美国作为当今世界科技最发达国家,科研设备、手段、水平保持世界领先,拥有世界上最多、最顶尖的科学家和工程师队伍,科研机构的经费管理也有一套成熟完善的管理办法。本文以美国能源部（DOE）所属实验室科研经费配置管理机制为例,揭示美国国立科研机构科研经费管理的一般过程与特点。     

重成果还是重名望?——高校竞争性自然科学基础研究经费分配决定因素分析

我国高校科研经费大多通过竞争性渠道获得。科研经费分配依据什么原则,是重成果(科研生产力)还是重名望,是关系到国家有限的科研资源能否得到合理的分配、高校科研发展定位的重大问题。本文运用定量研究的方法,发现在高校竞争性自然科学基础研究经费分配上,名望的作用显著大于科研生产力。     

科研经费管理效力及其影响因素的实证研究

加强科研经费管理是建设创新型国家的重要环节。本文基于问卷调查的数据,首次从制度效力、监督效力和预算效力三个层面对现行科研经费的管理状况进行评价,在此基础上,实证考察了科研经费管理效力的影响因素。结果表明,科研经费的制度设计更可能影响监督效力和预算效力;科研单位与科研管理部门加强监管能力,有助于全面提升科研经费的管理效力。值得注意的是,科研项目成本核算的难度并不是影响科研经费管理效力的主要因素,除预算评审制度外,其对科研经费其他方面的管理效力并不会产生显著影响。此外,与预期不一致,现行“刚性”的科研经费管理制度会在一定程度上抑制经费挤占、挪用的行为,结果反而提高了预算效力。     

如何提高高校科研项目经费预算执行效益

近年来,我国逐步加大了科研经费的投入力度,但是在科研经费执行中仍然存在着一些不容忽视的问题,诸如预算编制不符合经费支出规律、科研经费预算执行与科研进度不匹配、结余经费剩余过多等,针对这些问题分析原因,并提出了相应的解决对策。     

浅析中小企业科研经费使用环节的内部会计控制

针对中小企业科研经费在使用过程中可能出现各种形式的违纪违法问题,提出通过建立和健全有效的科研管理制度进行程序控制、经费预算环节控制和定期对科研经费进行专项审计3个方面来实现对科研经费的会计控制。