科研审计与监管:科学与政治的有机边界活动

科学职业化的今天,政治与科学形成了一种委托与代理的社会契约关系,科学的求实与效率是这一契约关系的基本要求。由于政治与科学双方的信息不对称,导致政治主体的逆向选择和科研的道德风险,使科学的求实与效率受到损害。因此,科研审计与监管必然成为维护科学社会契约关系的必要手段。但现实科研审计与监管的实践还存在着一些困境。为了消解这些困境,我们利用契约关系分析的方法,深入至"交换"得以发生的各种社会关系,重新认识科学的社会契约,从而明晰了契约关系的主要利益相关者。进而利用有机边界理论分析认为,科研审计机构是契约关系的利益相关者合作审查科学研究求实与效率的组织平台,科研审计与监管应成为科学与政治之间的有机边界活动。     

基于边界组织的技术转移服务机构新范式

早在2014年，我国就已经成为了专利申请量的第一大国，但如何将科技成果转化为有效的生产力这一问题始终没有得到有效的解决。由于科学与市场之间在追求目标、价值取向等方面均存在着不同，使得科学与市场这两个社会界域之间形成了明显的边界，进而导致技术转移这个沟通两个社会界域的活动难以顺畅、自发、有效的进行。为了模糊科学与市场之间的边界，解决技术转移中存在的种种问题，就需要新的机制设计。通过对技术转移与边界组织的研究发现①可以将边界组织的理论和概念扩展到技术转移领域，用边界组织的特性弥补了技术转移中边界现象带来的障碍，在拥有理论基础的情况下，为现有技术转移服务机构提出了新的发展方向。②总结现有的技术转移服务机构存在的问题，发现目前我国的大多数技术转移服务机构仍属于“摸着石头过河”，为此提出了边界组织范式的技术转移服务机构，给予了技术转移服务机构拥有理论基础的发展路径，对技术转移机构的未来发展有着显著的促进作用。     

委托代理视角下的科技项目管理问题研究

 我国的科技项目管理实际上是一个多重的委托代理链，它同样存在着委托代理问题及由此产生的各种机会主义行为。因此，本文旨在从委托代理的角度对科技项目管理中的机会主义行为进行分析并提出解决问题的相关建议。     

保险代理中的委托——代理人激励模型

基于委托代理理论,讨论了保险人和保险代理人之间的激励机制设计的问题。本文分别在信息对称和信息不对称两种情况下,建立了委托代理激励模型,并分析了模型中的保险契约的风险分担与激励机制的特征,得出一些对实际有参考价值的结论。     

多理论视角下的科技智库管理和运行机制研究

多学科、多视角地研究科技智库管理运行机制,构建宏观、中观和微观3个层面的科技智库管理和运行机制研究框架.基于政策过程理论,分析在议题提出、政策制定、政策执行和政策评估4个阶段如何促进科技智库更好地发挥作用;基于委托代理理论,研究科技决策咨询中的逆向选择和道德风险问题,通过完善甄选、激励、监督和约束机制推动科技智库建设和...     

国外科技人才创新激励机制的相关理论启示和经验借鉴

科技人才对我国创新型国家的建设具有重要的作用。为吸收国外发达创新型国家的经验,以完善我国的科技人才创新激励机制和提升国家的技术创新水平,本研究首先回顾了管理学与心理学中激励理论对激发科技人才创新活力的启示;然后,总结与梳理了国外科技人才创新激励机制对我国的经验借鉴;最后,提出了完善我国科技人才创新激励机制的对策和建议。     

The Lysenko effect: undermining the autonomy of science

The "Lysenko affair", which lasted roughly from the mid-1930s to the mid-1960s, was the big scandal of 20th-century science: a classic example of how politics can corrupt and undermine its rational basis. Under Stalin's leadership the Soviet Government suppressed genuine genetics and other sound biology, with devastating consequences for agriculture and health. The worst example of this occurred in August 1948 when the Politburo outlawed the teaching of and research into classical Mendelian genetics. There is broad agreement that this case offers a stark warning against politicians interfering with science. But what, precisely, is this interference that we are being warned about? Whereas the fate of genetics in Soviet Russia was a clear-cut example of direct suppression, there were also other less obvious ways in which politics subverted the scientific process. This indirect interference with science is a persistent feature of modern politics that we need to be on the lookout for.     

Agency problem, institutions, and technology policy: Explaining Taiwan's semiconductor industry development

Taiwan has made significant progress in the semiconductor industry with government agencies and bureaucrats as the driving forces over the past 30 years. Taiwan's impressive achievement in the semiconductor industry clearly indicates that the government failures and agency problem usually associated with deep government involvement did not occur in Taiwan. Why is that the case? This paper proposes a principal-agent framework for technology policy and applies the framework to discuss the institutional arrangements through which bureaucrats were controlled effectively in executing the semiconductor industry policies in Taiwan. By analyzing the institutional and organizational arrangements Taiwanese leaders made to mitigate the agency problem, this paper brings bureaucrats into the popular developmental state theory and emphasizes that the success of state intervention should not be taken for granted, and it also brings politics into technology policy analysis and stresses the importance and complexity of agency problem in technology policy.     

大学衍生企业投资收益分配模型——大学-科研人员合作创业视角

利用委托-代理理论,设计科研人员道德风险下的大学衍生企业的激励合同.研究表明,在道德风险条件下,大学科研人员单纯的技术入股不能达到最优的激励效果,大学规定科研人员投入货币资本的激励机制具有更好的激励作用.大学科研人员所需投入的资金与被分配的股权比例随着其道德风险严重性的提高而增加.     

科技型中小企业人力资本投资风险评价指标体系研究——以北京地区为例

科技型中小企业人力资本投资风险及评价是目前国内外学者及企业界关注的热点问题。在回顾相关理论基础上,科学设计出通过效度和信度检验的科技型中小企业人力资本投资风险评价调研问卷,并以北京96家科技型中小企业为例开展实证研究。运用因子分析与层次分析法,结合企业实际,以内部投资风险为主,明确科技型中小企业人力资本投资风险评价指标体系由决策风险、流失风险、匹配与使用风险、代理风险、激励政策风险和贬值风险6个维度31个指标构成,进而讨论各维度与指标的权重地位,为开展科技型中小企业人力资本投资风险评价理论和实践研究提供有益参考。     

基于委托-代理模型的创新型企业经营者激励机制设计

基于委托—代理模型,结合创新型企业经营者的特性,从物质和精神两个层面上设计一套合理的激励机制,可以有效地促使经营者选择对所有者最有利的行动,进而增加企业利润。具体措施包括:薪酬激励、股权激励、工作设计激励、成就激励、荣誉激励、文化激励、道德和情感激励等。     

科技、商业、政治的博弈

科技、商业和政治是社会的三种强大驱动力。三者的博奔影响了人类社会的发展进程。历史地考察三者的关系将会发现它们的作用是不同的。政治力量一直主导着社会的发展;商业在不同时期、不同国家和地区扮演不同的角色,是政治力量的有益补充;科技只是到了近代才逐渐崭露头角,并成长为一支不容忽视的力量。科技、商业和政治的博弈决定着未来社会的领导权。未来社会中,纯粹的政治家将不复存在;科学家群体将成为社会的领导者;科学家将与商业领袖结为联盟共同引导社会发展;社会的转变将主要取决于科技文明的发展高度。     

产学研协作中的研究人员报酬激励及风险研究

针对产学研协作过程中研究人员和企业工作之间关系的不同特点,运用委托代理理论分析研究人员的报酬激励和风险承担问题。研究结果表明:单项工作中在完全信息下研究人员的报酬大小取决于企业和研究人员的行动次序,而在不完全信息下取决于研究人员努力所产生的信号、风险厌恶程度和信号误差;多名研究人员从事竞争性的工作通过采取竞赛提高研究人员的激励作用同时降低风险,多名研究人员从事互补性工作则采取帮助提高研究人员的激励作用但也增加风险,一名研究人员从事多项工作时如果给予信号反应较强的激励则使研究人员承担较大的风险,同时也分析其他激励如合作地位上升和股利分配的作用等。     

美国科技政策发展走势及其对我国的启示

本文对90年代初以来美国三任总统的科技政策及其特点作了简略分析，就美国科技政策演变的实质及其对我国的启示进行了讨论。     

股权激励对公司绩效影响—基于软件和信息技术服务业的实证研究

股权激励作为现代公司所实施激励机制中的一种重要方式,对上市公司的公司治理、公司绩效和长期可持续发展有着重要的意义。基于中国软件和信息技术服务业的111家上市公司数据探索股权激励对公司绩效的影响,研究发现从长期角度看,股权激励和激励力度与企业净资产收益率和总资产收益率正相关,从短期角度上看,股权激励和激励力度与股票累计超额回报率正相关。     

逆向选择条件下技术许可中排他性价格契约研究

 通过经典的委托代理理论的应用,论文揭示了逆向选择条件下技术许可中排他性价格契约理论的内在机理。文章认为,针对差的类型的技术使用者的可变费用价格契约,可以分离出不同类型的技术使用者。同时,因为好的类型的技术使用者的高效率的原因,所以针对好的类型的技术使用者的价格契约,在逆向选择和对称信息条件下,都是纯固定费用价格契约;不同的是,在逆向选择条件下,技术所有者由于处于信息劣势,故要向好的类型的技术使用者支付一定的信息租。     

Public participation: democratic ideal or pragmatic tool? The cases of GM foods and functional foods

Over recent decades, public participation initiatives have been employed across Europe often with a focus on science and technology issues. In the area of new food technologies most participation initiatives have centered on genetically modified foods. By contrast, in the area of functional foods--where significant EU legislation was recently passed--we have seen no initiatives towards public inclusion. This applies also for Denmark, the country which is the focus of this article. Based on an interview study with members of the Danish parliament the article examines why such considerable differences exist between initiatives to involve the public, and it challenges the role that public participation plays in Danish politics. The main claim made in the article is that although politicians argue for the value and relevance of public participation their willingness to initiate participatory processes is overruled by their concern with playing by the rules of the political game.     

股权激励对中小企业双元创新战略的影响研究

设计有效的激励契约以引导高管在资源约束条件下进行理性的技术创新战略选择是提高中小企业创新能力的关键途径。本文采用2007~2014年中国中小上市公司的平衡面板数据，运用均值T检验与多元回归分析等方法实证检验了高管股权激励对中小企业双元性创新战略选择的影响。结果表明：授予高管股权激励的中小企业，自主研发投入水平、突破性创新与渐进性创新水平等均明显高于其他中小企业；在技术创新路径方面，股权激励强度越大，中小企业越倾向于选择内部自主研发，而非外部技术引进；在技术创新模式方面，股权激励强度与突破性创新模式之间存在显著的倒U型关系，这是传统委托代理理论与行为代理模型共同作用的结果。研究结论为创新导向的公司治理制度设计提供了理论借鉴与实践参考。     

工程监理制度下的委托代理博弈分析

运用博弈论中的"委托-代理理论"对工程监理制度下的业主与工程师之间的委托代理关系进行了分析。根据不同的假设条件构造了两类业主与工程师之间的委托-代理博弈模型,在此基础上分析了两博弈方(业主和工程师)的选择和行为。通过设计合理的监理合同(激励合同),利用内外部约束机制和市场声誉能有效抑制在不对称信息环境下的道德风险,为我国监理制度的健康发展提供了有益的启示。     

孵化器税收优惠政策对创新服务的激励效应

科技企业孵化器是目前各个国家广泛用于支持科技型企业创新创业的重要政策工具。我国针对科技企业孵化器出台了税收优惠政策,本文基于2009-2012年国家级科技企业孵化器统计数据与税收优惠政策执行情况问卷调查数据,考察税收优惠政策是否对孵化器孵化服务的提供有正向激励作用。为了解决政策的内生性问题,建立了税收优惠与孵化服务的联立方程模型。实证研究结果显示,地区的经济发展水平会影响孵化器税收优惠政策执行效果,孵化器的减税额每增加10%,其综合服务收入平均增加0.6%,孵化基金平均增加0.4%,专业技术人员平均增加2人。这说明税收优惠政策对于支持和促进孵化器提升和改进孵化服务能力有重要的意义。