证券经纪业务的核心竞争力:经纪人及其制度

在浮动佣金制下 ,营业部的经营受到挑战。营业部在环境、设备和价格的比拼 ,不足以构成证券经纪业务的核心竞争力。市场行情持续低迷 ,营业部自然增长的客户陷于停顿 ,拥有一支专业化、高绩效的证券经纪人团队将为营业部在提高服务、扩大影响、吸引客户和创造佣金收入等方面带来良好的效益 ,并难以被其他营业部迅速模仿 ,成为证券公司能够长期领先的核心竞争力。     

网上证券交易风险承担的法律责任初探

网上证券交易代表着当今证券经纪的主方向。它在为证券公司带来无限商机的同时,也提出了如何确保投资者交易安全的问题。本文从网上证券交易的涵义、网上证券交易存在的主要风险、风险发生后经纪券商与投资者的风险承担规则等几个问题进行了分析与论述。     

融资融券风险解析

作为一种金融衍生工具,融资融券业务对投资者及证券公司具有不同的效应。对于投资者,会放大其盈利或亏损,放大倍数取决于保证金比例。保证金比例越低,放大作用越强。投资者获得盈利或亏损,取决于其对后期走势的预判是否正确。对于证券公司,该项业务会带来稳定的无风险收益。通过融资融券业务对参与各方所产生效应的比较分析,有助于正确认识金融服务与经济发展的关系,厘清金融创新的发展思路。     

证券公司的违规行为与防范策略

证券公司治理结构与内控制度不够完善,风险意识与控制能力较弱加大了其业务违规风险。证券公司主要的违规行为包括为发行人出具虚假的保荐书、内幕交易、审查客户身份不严和内部人员的市场操纵等等。为防范违规风险,证券公司要勤勉尽责,完善内部控制,严防内幕交易,强化对客户和内部人员的教育与监管。     

客户满意度优先改善因素的实证研究

企业在进行客户满意度调查后,如何选择优先改善因素,是其面临的决策问题。提出从客户认知重要度与满意度的加权差值、成本收益以及政策和外界因素影响三个方面综合考虑来科学选择优先改善因素的方法。对一个针对高校市场的餐饮企业的客户满意度进行调查,并运用优先改善因素决策分析,提出目前应该优先改进的方面。     

中国证券业的产业组织分析

通过对产业组织理论中经典的SCP范式在中国证券业的应用,分析了证券业市场结构、行为及绩效,并得出了放松规制是提高证券业绩效的有效途径的结论。为此提出放松证券行业经纪业务壁垒、深化核准制的改革和改变证券公司的业务结构等三项建议。     

论互联网金融对证券行业经纪业务发展的影响

互联网时代背景下,金融不再是传统金融机构的专属领域,在具体实践中,一些互联网企业凭借对客户体验的理解与追逐方面的经验,依托其渠道优势向金融领域进行"跨界探索"。本文在深入分析证券行业经纪业务顺应当前发展趋势程度,积极主动地应用信息技术及互联网基础上,提出对传统经纪业务的业务模式和服务方式加以创新和完善。在明确分析当前互联网时代的商业逻辑基础上,注重网络金融平台和投资顾问队伍建设,实现网上网下有效结合,提升证券行业的客户集聚能力,推动经纪业务发展。     

网上证券交易存在的问题及对策

网络环境下证券经纪业务是证券行业以互联网络为媒介为客户提供的一种全新的服务,它是一种信息无偿、交易有偿的网络服务,运用先进的信息与网络技术使用户与内部工作人员通过互联网就可开展业务与提供服务。     

互联网金融背景下中国证券公司盈利模式转型研究

文章研究了互联网金融背景下,中国证券公司盈利模式发展现状及互联网金融的兴起对证券公司盈利的影响,结合国外优秀券商盈利模式转型发展的成功案例对比分析中国证券公司盈利模式,提出了应降低经纪业务收入占比,发展特色化、多元化和国际化业务的盈利模式转型方向。     

微商客户满意度影响因素实证分析

文章从微商自身因素、微信平台的质量因素、微信平台的环境因素、客户自身因素四个方面分析客户满意度的影响因素.通过研究得出结论:手机终端设备具有携带方便的优势,与客户满意度呈正相关,客户购买过程中的隐私安全性,与客户满意度呈负相关,本研究对提高微商的服务质量,具有一定的理论和实践意义.     

中国私募基金发展分析

我国私募基金发展概况 我国的私募基金随着我国证券市场的发展而异军突起,大致经历了四个阶段：第一阶段是1993年至1994年,是我国证券市场私募基金的萌芽阶段,这期间,证券公司的主营业务从经纪业务走向承销业务,与之配合需要定向拉一些大客户,久而久之形成信任关系,而证券公司的角色亦转换成代理人。     

商业银行客户满意度评价体系的构建

随着以客户为中心的经营理念在我国银行业影响的不断深入,客户满意度目前已经成为影响商业银行竞争力的关键因素。通过构建商业银行满意度评价体系,为商业银行进行客户满意度管理提供一种手段,以此测量影响客户满意度的因素,并有针对性地采取改进和优化措施,从而提高客户的满意度和忠诚度。     

股指期货下股票市场运作策略

随着股指期货的推出将改变股票市场的定价,改变证券公司业务操作方式,改变基金产品同质化的困境,改变投资者的操作策略等一系列的变化,证券公司、基金管理人、投资者又面临一次重大的历史机遇和挑战。     

公司治理与中小投资者利益保护

投资者尤其是中小投资者利益保护是公司治理的核心问题之一。在我国,中小投资者的利益被公司内部人剥夺而致使其投资回报无法兑现的现象屡见不鲜。因此,很大程度上,公司治理就是外部投资者（主要是中小投资者）为保护自己免受内部人剥夺的一系列机制。本文在借鉴LLSV指标进行比较的基础上,对我国公司治理存在的缺陷以及对中小投资者利益的影响进行了剖析,进而提出了构建有效的公司治理以保护中小投资者利益的措施。     

中国融资融券业务发展的理性思考简

融资融券业务是促进中国证券市场走向成熟的有效手段和实现市场决定性作用发挥的重要机制。事实证明,在证监会正式启动证券公司融资融券试点以来,融资融券业务对证券公司和证券市场产生了多层面的不同影响,证券信用交易也日益发展成为较为成熟的市场交易制度。未来时期,面对全球经济金融一体化所带来的机遇和挑战,中国融资融券业务必须更加重视市场决定性作用的发挥,并更好地发挥监管部门的职能,这对于通过制度体系的日益完善保障证券公司和投资者的利益以及有效降低市场风险,至关重要。     

中国融资融券业务发展的理性思考

融资融券业务是促进中国证券市场走向成熟的有效手段和实现市场决定性作用发挥的重要机制。事实证明,在证监会正式启动证券公司融资融券试点以来,融资融券业务对证券公司和证券市场产生了多层面的不同影响,证券信用交易也日益发展成为较为成熟的市场交易制度。未来时期,面对全球经济金融一体化所带来的机遇和挑战,中国融资融券业务必须更加重视市场决定性作用的发挥,并更好地发挥监管部门的职能,这对于通过制度体系的日益完善保障证券公司和投资者的利益以及有效降低市场风险,至关重要。     

影响客户满意度的因素分析

客户是企业生存的前提和基础,如何留住客户是企业非常关心的问题,而让客户满意是留住客户的根本,文章从分析客户满意度的含义入手,进而分析了影响客户满意度的因素,最后提出了提高客户满意度的措施,对企业的发展有一定的借鉴作用.     

平安证券不“平安”

这是一家独特的证券公司。与众多独立上市的证券公司不同的是,平安证券虽然也"上市",但它并不以单独的身份出现,而是纳入在中国平安(601318)的大金融框架体系内。解构平安证券的各项业务,我们发现,无论是站在投资者、平安证券客户还是股东的立场上,似乎都难以获得"平安"的心态:投行业务以包装项目为能事,以至于所保荐的项目上市后业绩变脸、频频破发,并以胜景山河事件达到顶峰;研究部门的独立性成疑问,目前正陷于海欣股份异常交易的调查中;向客户推荐的下半年"十大金股",却多达七家为平安证券自己保荐的公司,部分公司今年上半年还在为扭亏而努力。在中国平安的大金融框架体系中,平安证券无论在业务体量还是利润贡献上,都只能说是一颗不大的棋子,但作为这个大金融框架体系的一部分,它所表现出来的激进、贪功、躁动的特质却颇能代表整个中国平安的风貌。     

ID3算法在证券投资中的应用研究

决策树是数据挖掘中简单常用的分类算法,它是一种以实例为基础的归纳学习算法,来发现数据模式和规则[1,2]。根据ID3算法,对股指期货自然人投资者数据样本进行分析,获得不同属性上的信息增益,最后生成决策树,可将此树转换成一个if-then规则的集合,并找到数据建模的规律和模式,提取有价值的信息,为证券公司扩展业务,增加客户,规避风险做出科学的决策支持。     

从营销角度审视券商经纪业务的发展

随着《证券法》的实施 ,我国证券市场的各项业务已进入了一个法制化、规范化的新阶段。其中证券经纪业务占有重要地位 ,是券商利润的主要来源 ,如何提高券商在经纪业务上的竞争力 ,应该从科学的营销角度出发 ,对经纪业务中的营销问题进行全面、系统的思考。