政府公共研发对企业研发行为的影响:国外研究评述

政府为矫正市场失灵而采取的政府公共研发投资,尤其是对企业的研发资助是否会对企业的研发投资产生挤出效应,一直是西方学术界关注的热点。几十年来,西方学者对此进行了有益的探索,尽管目前这种研究仍存在很多缺陷和不足,尚未形成一个统一的认识,但他们的研究方法论、定量研究方法与手段、重视实证研究的传统对我国相关科技政策绩效评价仍有很强地借鉴意义。     

公共研发机构与我国中小企业技术创新

本文通过对145家中小企业调查问卷的分析、公共研发机构在支持中小企业技术创新方面发挥作用机理的探讨以及对上海集成电路设计研究中心成功案例的总结,揭示了我国中小企业技术创新及对公共研发机构需求的现状,以及公共研发机构在支持我国中小企业技术创新、促进产业技术发展中可以发挥的作用。     

公共研发政策对私人R＆D活动的作用：基于中国高科技产业1995——2006年的实证分析

本文的研究表明公共研发政策会对私人的R&D活动产生激励效应,但政府R&D投入会对私人的R&D活动产生部分地挤出或替代效应;同时政府的R&D投入与财政政策会部分地相互弱化彼此的激励效应,因而有必要对现有的公共研发政策进行协调和配合.     

美国公共研发项目外资公司参与政策研究

在跨国公司研发国际化和科技资源国际流动日益频繁的发展背景下,外资公司参与公共研发计划是成为挑战科技政策制定者的重要议题.自20世纪80年代开始,美国联邦政策就试图采取一系列的政策和制度措施应对外资公司参与的政策挑战,并且通过20余年的政策实践逐步确立了带有鲜明美国特色的外资公司参与公共研发制度.通过回溯20世纪80年代美国所面临的研发国际化和贸易保护主义的重要背景,分析公共研发项目外资公司参与的制度背景,并全面整理美国联邦机构对于外资公司参与的差异化政策立场,评述以美国外资公司参与公共研发制度为重点的政策研究路径,系统研究美国公共研发项目外资参与政策的基本特点,以期为我国制定相关政策提供借鉴参考.     

我国研发支出的影响因素分析

通过建立数学模型,对研发支出的影响因素作了具体分析．结果显示：外商直接投资对研发支出影响不显著,技术引进经费支出与研发支出存在替代效应,而高技术产品进出口额是影响研发支出的最重要因素。结合我国具体情况,对其作了详细解释．     

公共研发机构对中国技术创新的贡献度

基于投入产出绩效视角,本文分析了公共研发机构的研发人力资本投入和研发经费投入对当地技术创新能力的影响,并运用2001~2008年间中国大陆30个省份的面板数据对其进行了实证检验。研究结果表明:公共研发部门中人力资本投入比研发经费投入更能促进当地技术创新能力的提高,且东部地区人力资本投入的研发绩效要远远大于经济欠发达的西部地区;而公共研发机构的研发经费投入却对当地创新能力的提高存在一定的挤出效应。     

我国企业与公共研发机构专利产出效率的比较研究/FONT

运用计量经济学的协整分析和Granger因果检验模型,对企业和公共研发机构的研发投入与专利产出进行了计量实证分析,结果显示：企业和公共研发机构的研发投入与专利产出之间均存在长期稳定的动态均衡关系和显著的Granger因果关系,而且这两类创新主体在不同类型的专利产出效率上存在差异,即公共研发机构的发明专利产出效率高于企业,而企业的实用新型专利的产出效率高于公共研发机构。     

2011年法国公共研发经费分析

法国公共研发经费渠道趋于多元化,使得2011年法国公共研发经费快速增长.新增经费渠道使整个公共研发经费增长达47亿欧元;高等教育和科研获得了国家财政优先支持;国家科研署2011年项目招标经费猛增;科研税收抵扣作为国家支持研发和创新的手段越来越受到企业欢迎,对企业技术创新的推动作用凸显;由于“投资未来”计划于2011年率先投入高等教育和科研领域,大大提升了公共研发投入强度,法国为其今天和未来的增长大举投资.     

公共研发机构与政府之间的委托代理关系研究

公共研发机构与政府之间的委托-代理关系具有"公共性"、非营利性特征,主要表现在多重性、多任务、过于追求政治绩效最大化、长期契约的"短板效应"等方面,政府和公共研发机构都有着各自不同的委托代理行为,需要通过绩效评价等多途径加以多重约束.     

我国不同地区企业研发费用税前加计扣除政策实施效果对比——基于创业板公司的经验证据

以2010—2014年我国创业板上市公司的1 586个面板数据为样本,对企业研发费用税前加计扣除政策在不同区域的执行效果和区域创新环境对该政策执行效果的影响进行检验。已有研究大都是从单一地区着手,着眼于加计扣除政策在某一个地区的执行效果,很少考虑到政策效果的区域性差异。文章研究发现,加计扣除政策在我国创业板上市公司的整体实施效果具有显著性,但具体到不同区域,该政策的实践效果存在着区域性差异。进一步研究发现,区域财政政策对加计扣除政策的执行效果具有显著性调节作用,区域市场结构以及区域经济总量对此并无显著性调节作用。     

区域公共服务平台R&D资源共享有效性分析

在对R&D资源共享的内涵和必要性进行阐述的基础上,分析了我国R&D资源共享存在的问题,指出建设区域公共服务平台是实现R&D资源共享的重要途径.通过构建博弈模型对区域公共服务平台的有效性做出了解释,并结合上海研发公共服务平台进行了案例分析.     

基于价格机制和水平溢出的下游企业研发策略对比分析

以一个上游企业和两个下游企业构成的二级产业链为研究对象,讨论了价格机制和水平溢出对下游企业研发产出及上、下游企业利润的影响。研究结果表明:当下游企业选择独立研发或合作研发时,水平溢出对下游企业研发产出以及上、下游企业利润的影响存在显著差异,而且这种影响不会因为上、下游企业之间价格机制的改变而变化;在两种价格机制和两种研发策略的策略组合中,最优共赢策略是下游企业与上游企业采取固定价格机制,并与其他下游企业进行合作研发。在这种策略下,下游企业的研发产出以及上、下游企业的利润都会随着水平溢出效应的增加而不断增加。     

高新技术企业研发国际化进入模式选择研究

基于技术依赖和国际化经验两个情境因素综合作用的理论分析,提出高新技术企业研发国际化进入模式选择决策矩阵.当技术依赖程度和国际化经验丰富程度都较高时,宜选择跨国并购进入模式;当技术依赖程度和国际化经验丰富程度都较低时,宜选择离岸研发外包进入模式;当技术依赖程度较高、国际化经验丰富程度较低时,宜选择跨国技术联盟进入模式;当技术依赖程度较低、国际化经验丰富程度较高时,宜选择海外研发机构进入模式.     

研发投入视角创新研究的国际热点与趋势

从研发投入角度出发,以在SSCI期刊发表的3374篇论文为样本,运用文献计量的方法,分析21世纪以来创新领域的国际权威论文的研究热点和发展趋势。研究发现：研发投入的研究热度总体上逐年上升,英国、比利时和法国等国家的研究在学术界具有更高的影响力,Mansfield、Jones、Nelson等学者在该研究领域具有举足轻重的地位。根据高频关键词的聚类分析得出国际研究的热点是：研发投入衡量指标的研究、研发创新的内外部影响因素研究、全要素生产率方面的研究,研究的视角覆盖了企业层面、行业层面和国家层面。最后,通过突发词分析,发现“创新政策”“创新绩效”“公司治理”将是未来的研究热点,对中国及小企业的关注将会呈上升趋势。     

我国现行R＆D税收优惠政策的有效性研究

税收优惠是各国政府采取的激励企业R＆D投入的主要政策工具。本文建立回归模型，通过对103家样本企业的问卷调查统计分析，实证评价了我国现行R＆D税收优惠政策对企业R＆D投入的激励效应。结果表明，现行R＆D税收优惠政策对企业R＆D投入具有正的影响，但激励作用不明显，政府每减免企业R＆D投入的1元钱税收，只能刺激企业增加R＆D投入0．104元。究其原因，在于现行R＆D税收优惠政策存在优惠范围较窄、与现行税制不协调等问题。因此，还须采取措施进一步完善现行R＆D税收优惠政策，增强其有效性。     

政府公共R＆D对企业R＆D的效应分析

用实际数据分析近年来我国政府公共R＆D投入对企业R＆D支出的影响效应。结论是政府公共R＆D投入的杠杆作用大于挤出效应，政府向高校提供研发资助可能会挤出企业R＆D支出。同时对公共R＆D投入现状进行分析，提出对策。     

现金流权与控制权分离下的企业R&D投资

选取我国148家上市公司2004—2006年数据,从终极股东与中小股东的代理冲突层面,检验了终极股东现金流权与控制权的分离与企业RD投资的关系。研究表明,现金流权与控制权的分离程度与企业RD投资显著负相关;现金流权与控制权的分离对企业RD投资的影响仅存在于高科技企业中,对非高科技业影响不显著。这表明在高科技企业中降低现金流权与控制权的分离程度有利于增加企业RD投资。     

企业性质、资金来源与研发产出——基于我国高技术产业的实证研究

利用我国高技术产业1998—2008年的数据,研究研发中各来源资金之间的关系、各来源资金对于研发产出以及各来源资金比重对于研发效率的影响,并分析国有企业和三资企业的不同。结果表明：政府资金对于滞后一期的自有资金投入有显著的促进作用,但政府资金本身对于研发产出的效果则不明确;对于新产品销售收入和专利申请数,各来源资金表现出明显的偏好：政府资金倾向于专利申请,金融贷款倾向于促进新产品销售收入,自有资金在国有企业中没有明显的偏好,三资企业中则倾向于新产品销售收入;政府资金比重太低或太高都会对研发效率有负向影响,目前三资企业的政府资金比重太低,国有企业的政府资金比重太高;三资企业中金融贷款比例与研发效率呈倒U型关系。