技术溢出效应下供应商与政府的研发补贴策略

通过构建多阶段博弈模型,同时考虑了横向技术溢出效应以及供应链伙伴之间的创新"双重边际效应"这两种影响企业创新积极性的因素,分析了两种不同的研发模式(非合作研发或者合作研发)下激励制造商创新的两种策略——供应商研发补贴和政府研发补贴。研究发现,政府研发补贴策略相比供应商研发补贴策略的优势主要体现在两个方面,一是政府补贴力度总是大于供应商补贴力度,从而能更有效地激励制造商研发、改进社会福利;二是政府补贴策略在制造商非合作研发或者合作研发时能达到相同的市场均衡结果,而供应商补贴策略的效果受到制造商研发模式的影响。此外,供应链各主体对于不同研发补贴策略的偏好不一致。     

“二对一”结构供应链中研发型制造商的技术授权策略研究

在由两个制造商（一个是研发型制造商,另一个是非研发型制造商）和一个零售商构成的“二对一”结构的供应链中,考虑横向技术溢出效应,构建了技术不授权和技术授权（包括单位产量授权和固定费用授权）模型,给出了研发型制造商最优的技术授权策略,分析了技术溢出程度和产品替代性对模型结果的影响。研究表明：（1）研发型制造商的最优技术授权策略和最优授权值主要取决于产品替代性和技术溢出程度。（2）在单位产量授权（固定费用授权）策略下,零售商的利润总是小于（大于）技术不授权策略下。（3）当产品替代性较小（较大）时,单位产量授权策略下的供应链利润总是大于（小于）技术不授权策略下;无论产品替代性如何,固定费用授权策略下的供应链利润总是大于技术不授权策略下。     

竞争劣势、买方势力与本土制造商的研发策略

本土制造商在面对进入中国市场并拥有成熟技术和商业模式的跨国公司,处于相对竞争劣势地位;而流通领域中拥有品牌、渠道优势的大型零售组织,也形成对本土制造商的买方势力;横向竞争劣势与纵向买方势力,恶化了中国本土制造商所处的市场环境。本文从企业所处市场环境出发,考察了本土制造商相对于国外制造商的横向竞争劣势,以及下游企业相对于本土制造商的纵向买方势力对自主研发激励的影响。研究结果表明：横向竞争劣势和纵向买方势力的增强降低了本土制造商最优研发水平,是导致本土企业创新较弱的重要原因。基于此,论文提出了本土制造商与大型零售商进行纵向合作研发,促进本土制造商研发能力提升的应对策略。通过构建三种成本分担形式下的合作研发决策模型,给出了本土制造商合作研发的最优模式选择：当买方势力较小时,最优的合作研发策略是根据利润增量决定研发成本分担;当买方势力较大时,最优的合作研发策略是根据本土制造商自身利润最大化决定研发成本分担。     

企业科技经营中技术知识外溢及防范

企业科技经营促进了企业技术知识的增长和知识资本的增值,而技术知识外溢则会导致企业知识资本的流失和技术优势的丧失。本文分析了企业科技经营与技术知识外溢的关联性;探讨了技术知识外溢的表现形式及对企业发展的影响;提出了防范企业不合理技术知识外溢的策略。     

FDI产业内技术外溢效应对中国内资企业溢出效果的影响——基于中国行业面板数据的实证检验

本文采用2000-2011年我国14个工业行业面板数据,首次构造相对应的解释变量区分示范效应、竞争效应和人员流动效应,并在不同技术层面上,实证检验出外商投资对我国内资企业技术溢出效果的差异,通过分析发现:一,示范效应下的模仿学习渠道获取的技术外溢,仅在企业劳动生产率产生促进作用,在新产品市场转化和专利研发层面产生显著的抑制作用;二,竞争效应下的技术解译渠道获取的技术外溢,尚未帮助内资企业突破技术进步的路径依赖关系;三,外企技术人员流入内企的规模和技术层次都不高,仅仅在新产品市场转化层面产生显著的技术外溢效果.     

企业科技经营中技术知识外溢及防范策略

企业科技经营促进了企业技术知识的增长和知识资本的增值，而技术知识外溢则会导致企业知识资本的流失和技术优势的丧失。本文分析了企业科技经营与技术知识外溢的关联性；探讨了技术知识外溢的表现形式及对企业发展的影响；提出了防范企业不合理技术知识外溢的策略。     

全球价值链下中国企业逆向技术 外溢效应的实证研究

基于“技术锁定”和转型升级的考虑,本文首先探讨了全球价值链下逆向技术外溢的微观机理和实际效果,并运用1985-2010年间相关数据测算我国OFDI渠道吸收的主要国家研发资本存量,采用国际R&D外溢回归方法实证分析了OFDI逆向技术外溢对我国技术进步的影响.结论显示:逆向技术外溢正效应凸显,但其作用远小于国内研发资本的积极作用:流向发达国家的投资产生的逆向技术外溢强于发展中国家的投瓷回报.     

基于知识外溢的合作研发知识产权风险及其影响因素分析

当前大部分关于合作研发中知识外溢的研究,都集中在从宏观层面讨论知识外溢对企业研发投资、合作收益性以及社会福利的影响,而很少从企业层面分析知识外溢给企业带来的风险。本文阐述了合作研发中企业知识外溢的机制及其引起的知识产权风险,并从知识特性、合作主体特性以及合作联盟的特性等几个方面分析了这种知识产权风险的影响因素。     

研发扩散、工资外溢与我国科技人员配置

基于1991-2004年我国29个省市的面板数据,本文实证考察了国外研发扩散对我国科技部门人员配置的影响以及作用渠道。本文分别考虑了外商投资与进口贸易两类物化型外溢渠道,研究结果支持了不同研发扩散渠道均提高了我国科技活动从业人员的比重。进一步的实证考察了国外研发扩散是否通过影响科技人员的相对工资报酬而产生外溢,结果表明国外研发对我国科技人员的工资外溢效果存在着显著的区域差异,其中东部地区的工资外溢效果显著高于中、西部内陆省份。     

双积分政策下新能源汽车产业研发补贴研究

双积分政策意在以市场机制引导新能源汽车产业发展，但缺乏对企业技术创新的激励，需要与研发补贴政策组合使用。基于此，本文构建了一个带有研发补贴的双积分政策下新能源汽车供应商制造商决定研发投入水平、供应商产量竞争及制造商产量竞争的三阶段博弈模型，阐释了正积分价格、市场规模对研发投入的影响以及研发补贴的作用机理与效果。研究表明：不考虑研发补贴时，当纵向研发溢出率超过阈值，企业研发投入将随正积分价格、市场规模增加而减少；其次，研发补贴对企业研发投入有激励效果，但应随纵向研发溢出率增加而减少，以规避“挤出效应”。为此提出，“逆溢出率变化”的研发补贴政策与双积分政策组合使用更能完善市场机制，推进技术创新，实现产业健康发展。     

动态研发竞争与合作:基于微分博弈的分析

本文考虑了一个双寡头的微分博弈模型,其中两家企业在技术溢出和技术更新的环境下从事研发活动,每家企业在研发阶段进行研发竞争或合作,但在产出阶段进行竞争。通过比较研发竞争和研发合作下的企业瞬时收益,本文分析了技术溢出和技术更新是如何影响企业研发战略的。进一步,本文还讨论了企业研发战略的演化路径。     

我国7个产业的产业间R&D溢出效应纵向比较分析

RD溢出是指由于知识的非独占性,导致知识扩散到其他企业,竞争者在不花费或较少花费成本的情况下,促进了其技术水平的提高。RD溢出体现为某个国家或地区间同一产业的溢出,或某空间内不同产业的产业间溢出两种形式。而产业层次RD溢出效应的研究一直被关注。应用基于投入产出的产业间RD溢出效应计算方法,计算了我国1997、1999、2000、2002、2005年的7个产业的产业间RD溢出效应,比较分析了同产业不同时间溢出效应的变化。有助于更好地了解产业间RD溢出的现状和产业结构变动的特点,对制定相应的产业发展、RD投入税收政策具有重要的现实意义。     

基于价格机制和水平溢出的下游企业研发策略对比分析

以一个上游企业和两个下游企业构成的二级产业链为研究对象,讨论了价格机制和水平溢出对下游企业研发产出及上、下游企业利润的影响。研究结果表明:当下游企业选择独立研发或合作研发时,水平溢出对下游企业研发产出以及上、下游企业利润的影响存在显著差异,而且这种影响不会因为上、下游企业之间价格机制的改变而变化;在两种价格机制和两种研发策略的策略组合中,最优共赢策略是下游企业与上游企业采取固定价格机制,并与其他下游企业进行合作研发。在这种策略下,下游企业的研发产出以及上、下游企业的利润都会随着水平溢出效应的增加而不断增加。     

跨领域搜索对共性技术溢出的双刃剑效应：产业联盟的放大作用

在协同研发的背景下,多技术知识主体参与、多技术知识资源融合成为共性技术研发和溢出的主流范式,揭示跨领域搜索、产业联盟和共性技术溢出之间的关系,是现实驱动的结果。本文针对当前研究对“共性技术溢出如何产生”这一问题关注不足的现状,从企业“搜索行为”出发,基于专利分析法和内容分析法,构建了373家企业专利数据样本和190家企业产业联盟数据样本,通过实证研究发现：跨领域搜索对共性技术溢出的影响存在双刃剑效应,而产业联盟特性在二者关系中起到放大作用。主要研究结论是：（1）跨领域搜索与共性技术溢出深度存在倒U型关系;（2）跨领域搜索与共性技术溢出广度存在倒U型关系;（3）产业联盟的数量在“跨领域搜索-共性技术溢出深度”“跨领域搜索-共性技术溢出广度”的关系中均存在正向调节作用;（4）产业联盟的异质性在“跨领域搜索-共性技术溢出深度”“跨领域搜索-共性技术溢出广度”的关系中均存在正向调节作用。本文在一定程度上向前延伸了共性技术溢出的前因研究,并为企业和政府提供一定的现实借鉴意义。     

纵向溢出效应对企业独立研发与纵向RJV的影响研究

基于供应链上存在两个上游厂商和无数个下游厂商的完全竞争市场结构的假设,分析了上游一家厂商独立进行研发活动,以及与下游部分厂商构建纵向RJV的两种创新形式.进而研究纵向溢出效应对企业研发活动和社会福利的影响.研究结果表明:纵向溢出效应并不像想象中那样会给下游企业带来明显益处,构建纵向RJV后的纵向溢出效应临界值大于上游企业独立研发时的溢出效应临界值,纵向溢出效应在一定程度上损害了加入纵向RJV的下游厂商利益.为保证社会福利最大化,政府应鼓励企业构建纵向RJV,并根据纵向溢出效应水平对进行研发活动的企业进行补贴.     

物化溢出、纯知识溢出与生产率——基于中国制造业实证

区分物化溢出和纯知识溢出,首次就中国28个制造业行业间RD溢出对全要素生产率的影响进行了实证分析。我们发现,无论是物化还是纯知识我国制造业行业间RD溢出均显著促进了行业全要素生产率的增长,但纯知识溢出大于物化溢出。进一步的分解中,我们发现促进作用主要来源行业间自筹RD的溢出,行业间获取的政府资助RD对行业全要素生产率溢出效应不显著。     

信任视角下研发外包知识转移策略

针对研发外包契约的不完全性及由此产生的信息泄漏风险,从信任的角度探讨了研发外包中的知识转移问题。借鉴Nguyen有关信任的研究成果,将研发外包中信任的发展划分为了解和认同两个阶段,并分别构建厂商和研发机构之间的知识转移博弈模型,探讨信任发展不同阶段研发外包知识转移的策略。结果表明:信任能够有效提升研发外包知识转移水平,并能增加厂商和研发机构的共同收益。     

技术溢出、研发投资与社会福利效应

本文以AJ模型为基础,构建了纳入水平和垂直技术溢出的三阶段古诺竞争博弈模型,根据逆向归纳法求得的均衡解考察了不同合作研发模式下技术溢出对企业研发投资的影响和社会福利效应。结果表明:除了在不合作的情况下,企业研发投资总是随着垂直溢出的上升而增加;在混合与水平合作情况下,水平溢出有利于企业研发投资和社会福利的提高,垂直溢出的社会福利效应并不确定;在不合作与垂直合作情况下,水平溢出对研发投资和社会福利的影响不确定,而垂直溢出对社会福利具有正效应。     

知识溢出对中国省域知识生产影响的实证研究

本文通过探索性空间数据分析,发现中国省域知识产出和投入要素具有显著的空间集聚特征。在综合考虑知识产出和投入空间溢出效应的基础上,构建了改进的知识生产空间面板数据模型。通过LM和Wald检验确定空间Durbin模型能够更好地描述中国省域知识生产活动。通过研究发现,知识产出具有显著的正向空间溢出效应;R&D活动人员具有显著的负向空间溢出效应;R&D经费支出和FDI具有正向空间溢出效应,但并不十分显著。根据研究结果,提出了提高省域知识生产效率的政策建议。