证券投资者利益司法保护的完善

证券投资者作为证券市场的主体处于十分重要的地位,如何保护其合法利益已成为理论和实务界的核心问题.针对当前我国所存在的证券犯罪现状和相关保护投资者利益的刑事立法规定存在的不足,当务之急应当从法律实效的层面来审视问题的根源.要使相关保护证券投资者利益的法律规定得以实现,必须从打击证券犯罪的机构设置、诉讼制度的设计以及加强国际合作等方面切入.     

证券犯罪若干问题初探

证券法的颁布对刑法中的证券犯罪作了大量的补充，本对证券犯罪的基本特征，特别是证券犯罪的证券、证券犯罪所包含的罪名以及证券犯罪法定刑的协调作了较为深入的探讨。     

跨境证券犯罪管辖的理论辨析与制度构建

以交易地作为跨境证券犯罪管辖地的“主场原则说”,忽视对于违反证券行政管理规范责任与证券欺诈行为责任的类型区分,对跨境证券犯罪的社会危害性评价并不完整,同时混淆立法管辖权与司法管辖权的界分,故需要重新辨析其作为确定跨境证券犯罪管辖权的理论依据。新修订《证券法》的域外管辖权条款与刑法总则关于域外效力的规定,是互补关系,而非排斥关系。对于我国跨境证券犯罪管辖制度的构建,应当在立法管辖权层面积极主张管辖权,在司法管辖权层面进行个案管辖便宜性的判断,在法律适用层面合理地采取实质解释方法,从而正确行使对跨境证券犯罪的管辖权,维护我国证券市场的国际声誉和竞争力。     

论欺诈发行证券罪的认定

欺诈发行证券罪是一种由特殊的犯罪主体在证券发行过程中故意实施的典型的证券犯罪。现行法律在该罪的刑事责任规定上存在某些矛盾与冲突，在今后修改有关法律时应进行必要的协调。     

论证券犯罪

研究证券犯罪对维护我国证券市场秩序，预防和惩治证券犯罪，丰富法学理论具有重要意义。本认为证券犯罪是指在证券发行与交易过程中，违反证券法及相关法律法规，破坏证券市场秩序，危害严重，应受刑罚处罚的行为。从犯罪学角度看，证券犯罪是典型的法定犯罪。此外，白领犯罪、共同犯罪、贪利犯罪等也是其显的特征。     

我国证券民事责任制度的完善

我国证券法律责任制度设计重公法而轻私法,尤其是对证券民事责任的规定具宣誓性而不具操作性,因证券违法行为而受损的投资者难以获得有效的救济。因而,从实体法和程序法两个角度对我国证券民事责任制度进行完善是充分保护证券投资者利益,维护证券市场健康发展的当务之急。     

证券犯罪侦防的一体化及其路径分析

证券犯罪侦防机制的构建与运行有其特定价值内核。当前我国证券犯罪侦防的二元运行模式广泛存在,侦查惩治与犯罪防范两大机制的独立运行日益与证券犯罪的整体防控需要不相适应。以预防效能最大化与维护证券市场安全为旨向,我国现有的侦防机制需做适度调整。证券犯罪侦防机制之改进可以从调整证券违法治安管理权限、提高侦防人员打防一体化业务能力、强化侦防功能组织协调配合上的一体化以及完善证券犯罪侦防绩效考评机制等多方面寻求有效的路径。     

浅谈《证券法》对《刑法》的补充与发展

通过对《证券法》与《刑法》的比较的研究,指出《证券法》对《刑法》的补充和发展。《证券法》对三种证券犯罪增加了犯罪的客观方面,对二类证券犯罪扩大了犯罪的主体范围,并提出了三个新的证券犯罪概念。作者在此基础上论述了并于证券犯罪的立法完善。     

天下没有免费的午餐

当前,我国的证券投资基金行业,主要存在3个亟待解决的相关问题,均与整治、打击当前普通市场投资者最为痛恨的老鼠仓,同样任重道远。     

浅析证券欺诈行为的民事责任

证券欺诈行为是指在证券发行、交易及相关活动中发生的内幕交易、操纵市场、虚假陈述、欺诈客户等行为。证券民事责任,是指上市公司、证券公司、中介机构等证券市场主体,因从事虚假陈述、内幕交易、操纵市场等违反证券法律、法规及规章规定的禁止性行为,给投资者造成损失,依法应当承担的损害赔偿等民事责任。损害赔偿是承担证券欺诈行为民事责任的主要方式,在实践中要不断完善证券欺诈民事责任制度。     

论高校纪律处分与 轻微刑事犯罪处罚的衔接 ——基于41所“双一流”建设高校纪律处分条例的分析

我国高校校规对于轻微刑事犯罪行为的纪律处分规定非常严苛且笼统，原则上遵循“犯罪即开除”的并罚标准。这种粗暴的“一刀切”规定不仅与依法治教的法治要求相悖，也面临着理论上支撑不足的困境和刑法积极主义变革的挑战。当前，我国高校对于轻微刑事犯罪行为的纪律处分亟待规范化，应修改“犯罪即开除”的绝对规定，以比例原则为基本遵循，在轻微刑事犯罪与高校纪律处分的并罚上依次审查罪行与刑事结果标准、重大不利影响标准以及教育效果标准，同时纳入对微罪扩张趋势的考量，并遵循“先刑罚后处分”的处理顺序，以达到对轻微刑事犯罪行为作出恰当合理的纪律处分之目的。     

论职务犯罪及其刑法对策

当前职务犯罪日益严重与刑法打击不力有很大关系。职务犯罪具有渎职性、隐蔽性、危害严重性、连带性等特点。惩治职务犯罪需采取以下对策：提高职务犯罪在刑法分则中的地位；提高职务犯罪的法定刑，降低职务犯罪的起刑点；完善资格刑的规定，重视罚金刑和财产刑的作用；协调平衡职务犯罪与其他犯罪的法定刑以及职务犯罪之间的法定刑。     

论新刑法的保护功能

新刑法较之旧刑法．有显著的进步。有一个明显的标志，即除保留了原有的打击犯罪功能外，强化了保护无辜的公民、法人和其他组织合法权益的功能。这些功能的加强使过去的传统的．有失偏颇的认识得到立法上的纠正。从而给刑法正名。保护功能的内容体现在诸多条文中。这既反映了我国立法水平的提高，更体现了“以民为本”的立法主题思想，新刑法是一部与国际接轨的好法律。     

《唐律》共同犯罪的立法特点分析

《唐律》中共同犯罪的规定极为详尽，是历代封建统治立法经验的总结，具有承上启下的作用，其影响延续至今，对我国现行刑法共同犯罪的立法完善仍有可贵借鉴之处。     

论我国操纵证券市场法律责任体系的完善

本文通过对我国关于操纵证券市场的民事责任、行政责任和刑事责任法律条文的比较分析,指出民事责任重在对受损方的经济补偿,而行政责任和刑事责任重在对被破坏的市场秩序的修复,但是三者既有区别也有联系,可能存在竞合并可能相互流转,因此应该在现行法律规定的基础上加以补充和修正,构建分工明确,协调统一的操纵证券市场法律责任体系。     

中国证券法律缺陷及其成因

保护投资者的法律与资本市场以及经济增长之间存在正相关关系。中国证券法律缺陷主要表现在法制理念和立法技术两方面。前者是因为对证券市场的认识与证券市场的发展变化存在时滞、证券立法不可能与证券市场的需要完全一致,后者是因为我国证券市场的制度设计导致法律的惩戒机制与吓阻功能失灵。国有资产保全与法律惩戒机制存在冲突是我国证券法律一直未能规定民事赔偿责任的原因,也是国家在证券法律制定中不得不做出的逆向选择。     

贿赂犯罪中情境预防对策的引入及其运用——以建设项目招投标领域为考察对象

贿赂犯罪一直是我国刑法打击的重点,已有的统计数据表明,较多的贿赂犯罪发生在建设项目招投标领域,传统刑法方法的被动性导致其在打击此类犯罪时的效果不甚理想,值得反思。寻找有效预防和遏制建设项目招投标领域贿赂犯罪的方法,变被动打击为主动防御,无疑有着重要的理论和现实意义。引入情境预防理论或许是一条有益的路径。情境预防理论是一套系统的犯罪预防策略体系,其立足于犯罪学的立场,跳出传统的刑罚遏制范式,强调事前预防以及与刑事处罚的结合运用,以此对建设项目招投标领域的贿赂犯罪起到较好的预防和遏制作用。     

论证券犯罪的资格刑运用——以“老鼠仓”犯罪为例

资格刑历史悠久,符合刑罚政策的轻缓化和人道性的要求,有着其他刑种难以比拟的优势。但是针对证券犯罪,尤其是"老鼠仓"这种新型的犯罪,我国的现有资格刑制度暴露出不能适罚的弊端,因此有必要在当前的宽严相济刑事政策背景下增设"市场禁入"这种新类型的资格刑。     

中国贿赂犯罪刑法规制的发展与完善

《联合国反腐败公约》在贿赂犯罪的规定上有许多科学创新之处值得我国借鉴。加入《公约》以来,在刑法方面,我国积极通过颁布刑法修正案以及制定刑法司法解释的方式,不断靠近、衔接《公约》对贿赂犯罪的规定,随着《刑法修正案（七）（草案）》的面世,这种靠近、衔接《公约》的迹象更加明显。在《公约》的带动下,我国刑法促进了贿赂犯罪规制某些方面的发展,而这也必将会对我国转型期贿赂犯罪的严重态势发挥惩治、遏制和预防的作用。但是,与《公约》相比,我国刑法在贿赂犯罪的规制上仍有许多缺位,亟待完善。     

日本证券法制规制对象的演进及其对我国的启示

证券法研究领域的许多问题需以证券概念的界定作为分析论证的出发点。各国证券法上证券的范围不断扩大,其内涵也日益丰富。历经近六十年的日本《证券交易法》于2006年更名为《金融商品交易法》,其规制对象也随之扩大。金融商品交易法承继了原证券交易法中的有价证券概念,同时将《金融期货交易法》中的期货等衍生品整合到金融商品交易法中,另外通过政令等增加了证券种类。日本证券法制规制对象的演进可以为我国证券法完善提供一些经验和借鉴。