日本《关于应对科研不端行为指南》的经验与启示

近年来,不断发生的重大科研不端事件促使日本文部科学省、资助机构和研究机构逐渐制定了一系列法律规则和文件,加大了科研不端行为的治理力度。本文主要研究文部科学省《关于应对科研不端行为指南》的制定背景及其主要内容,包括科研不端行为治理的基本理念、事前预防措施、捏造、篡改和剽窃等特定科研不端行为的界定及处理程序、以及针对特定科研不端行为的处罚措施等具体规定。《指南》对我国治理科研不端行为具有较大的启示,应该从机构合作和法规健全两方面加强科研不端行为治理的顶层设计,增强依托单位的管理责任,完善调查处理程序,合理设定处罚措施,有效预防和处理科研不端行为。     

科研不端行为调查工作专业化问题探析

通过对我国与美国科研不端行为调查处理工作体系中调查机构与调查人员、政策和程序、质量保障措施和能力建设等方面的比较,揭示我国在举报案件调查工作中面临的一些突出问题和挑战,进而从推动调查工作"专业化"的角度提出促进完善我国调查处理工作机制的对策,并通过国内外一些现有做法说明这些措施的可行性。     

提倡良好科学行为：海德堡大学的做法及启示

本文总结了德国海德堡大学在处理科研不端行为方面的经验,对我国高校科研不端行为的监督管理进一步完善提出了建议。     

科学研究中的不端行为刍议

科研不端行为已经成为当前学术界的一个重要问题,并且日益受到社会的广泛关注。科研不端行为不仅影响到科研人员个人及其所在机构团体,还损害了科学共同体的声誉和利益,危害科学事业的长期健康发展。因此,对科研不端行为的治理也逐渐从科学共同体内部进入到科研管理的政策操作层面。治理科研不端行为从源头上首先需要解决科研不端行为的界定问题。从这方面最有经验的美国来看,科研不端行为在政策操作层面上的界定经历了较长时间的演变,显示了相关管理权限分配明确化和向可操作性方向发展的趋势。当前我国科技界和科研管理部门已经认识到了科研不端行为问题的严重性及其治理的紧迫性,但相关工作还处于起步的阶段。剖析科研管理中不端行为的界定问题对我国科研不端行为治理工作的开展有重要的意义。     

科技期刊出版过程中不端行为的防范

加强科技期刊出版过程中不端行为的防范对促进科研诚信作用重大。文章从加强出版道德规范建设、加强审稿和出版流程管理,并针对各种学术不端行为如何采取具体防范和事后处理等方面阐述了科技期刊防止学术不端和腐败的方法。     

鱼骨图法及TQM法在治理科研不端行为中的可行性分析

科研不端行为不仅是我国科研经费的严重浪费,而且对我国科研诚信以及科研声誉造成极大的损害,如何加强对于科研不端行为治理,是我国在科研管理上的重要课题。本文利用质量管理学中的鱼骨图法(也称特性要因法)探究造成科研不端行为相关因素以及利用质量管理学中的全面质量管理法来加强对于科研不端行为的治理。     

科学基金项目申报中科研诚信问题剖析与治理策略思考

防止学术造假等学术不端行为是改善国内学术生态和提高科研人员学术水平的重要支撑,其中,避免基金项目申报过程中的不端行为更是迫在眉睫。通过对120位基金项目申报相关人员的访谈内容进行扎根研究,经概念化、范畴化、编码化处理,获得项目审核评审工作失范、串通申报问题、不当占有他人成果、项目申报书失实四个主轴编码,构建科研诚信问题识别模型,分析导致科研诚信问题的诱因,并进一步提出治理策略,以期减少科学基金项目申报中科研诚信问题的发生。     

我国政府科研诚信规范的历史演进与对策研究

20世纪80年代以来,我国对学界科研诚信问题的治理方式经历了不同的阶段。文章以国家科技部2006年《国家科技计划实施中科研不端行为处理办法（试行）》（简称《办法》）和2019年《科研诚信案件调查处理规则（试行）》（简称《规则》）的文本分析入手,通过对比两者关于科研不端行为的定义、处理流程、处理结果及对申诉程序的说明,探讨我国政府对科研不端行为治理的发展历程及阶段特点;总结国家层面上治理思路与措施的演进过程,并对其中的变化、问题和未来发展给出了分析和建议。作者认为,国家应通过制度建设不断加强科研诚信管理与治理,通过政策引导系统改善科技创新生态体系,加强科研伦理的教育和普及,以促进我国科技事业更加健康的稳步发展,有效防范科技政策风险。     

科研诚信的挑战与应对策略——记第二届世界科研诚信大会

第二届世界科研诚信大会集中探讨了科研诚信的挑战、国家和国际科研诚信体系建设及制定统一的科研行为准则等问题,并促进了各国在负责任研究行为的培训和调查处理科研不端行为等方面的经验交流.这些丰富的内容对我国的科研诚信建设具有重要的参考价值.     

博士毕业生对学术不端行为的态度及成因分析

本研究根据社会调查数据,集中分析了博士毕业生对学术不端行为的态度及其影响因素,结果发现有相当一部分博士生对学术不端行为持宽容态度。影响博士生态度的因素有:个人的学术能力和对学术的兴趣与其对学术不端行为的宽容程度有负相关,而有过科研经历的人却更可能宽容学术不端行为。如果博士生周围师友的学术不端行为越频繁,则其对学术不端行为的宽容态度越强,而上过学校组织的科研道德课程者更不可能宽容不端行为。在此基础上,研究提出了严厉惩治学术不端行为、完善学术筛选和人员流动机制、改革现行科研管理评价体制和设立科研道德专门课程等建议。     

科研不端行为界定模式的国际比较与借鉴

明确、合理地界定科研不端行为,能够厘清政府介入科研活动的范围,为科技工作者提供清晰的科研不端行为界限。当前国际上对科研不端行为的界定有狭义的"FFP"(即:伪造、篡改、剽窃)模式、基于"FFP"的列举扩展模式。我国对科研不端行为界定范围普遍过于宽泛,概念表述不统一,缺乏对不端行为类型术语的解释和判定规则,导致许多规章缺乏实践层面的可操作性。本文比较了对科研不端行为界定的模式,归纳了我国目前存在的问题,有针对性地提出从国家层面统一科研不端行为的定义、具体列举不端行为类型、明确不端行为术语解释和判定规则等建议,以期为制定和完善相关政策提供借鉴。     

科研诚信建设与学术不端行为防范的方法初探——国家自然科学基金委员会第53期双清论坛综述

科研诚信建设与学术不端行为防范是我国科学技术事业健康发展的重要保证,近年来我国科技界在科研诚信建设方面积累了很多有益的经验,但是与发达国家相比,科研诚信建设的理论与实证研究仍相当薄弱。国家自然科学基金委员会第53期双清论坛以科研诚信建设与学术不端行为防范为主题,从管理体制、科研伦理、媒体监督等多角度对加强我国科研诚信建设,遏制学术不端行为的理论与实践进行了探讨,本文对此次论坛涉及的主要内容进行综述。     

科研不端行为的界定及其防范与治理

在对科研不端行为的界定和分类的基础上,阐述了我国科研不端行为产生的根源主要在于三个方面:科学道德和科学精神的缺位是科研不端行为发生的内在原因;不合理的科研评价机制和奖励机制是科研不端行为发生的体制原因;组织权威影响力无限扩大是导致科研不端行为发生的最为根本的原因.提出了科研不端行为的防范与治理措施.     

高等医学院校科研诚信现状调查及案例分析——基于六家附属医院的调查研究

近年来国内外曝光的科学研究学术不端事件日益增多,医学院校的科研活动一直是科研不端行为事件的重点防范区域。为了解高等医学院校科研人员科研诚信现状,以及高校在科研诚信管理工作中存在的问题和不足,本研究通过对国内4所高校的6家附属医院共2 094位科研人员的大样本量问卷调查进行数据统计分析,结合我国目前科研诚信大环境以及近年科研诚信案例进行专家咨询,评价和对比分析高等医学院校的科研诚信现状,并提出了加强科研诚信建设的具体措施建议,以期进一步建章立制,规范研究人员的科研行为,积极营造风清气正的学术环境。     

简析科研人员的科研能力与科研诚信的关系

通过分析一些典型的科研不端行为和学术失范现象与科研人员科研能力的关联,探讨了科研能力对科研不端行为的影响与作用方式和提高科研能力对科研诚信的促进作用,并提出加强我国科研诚信建设的一些建议     

日本大学学术论文不端行为现状调查——基于2009—2013年媒体公开报道的事例

通过调查日本媒体公开报道的大学学术论文不端行为,发现日本大学学术不端行为广泛存在。捏造或篡改科研数据、剽窃、重复发表、违反研究伦理等是常见的学术不端行为。其中,捏造和篡改科研数据发生频次最多,日本大学对当事人处罚相当严厉。     

加强科研诚信建设 杜绝学术不端行为

为了应对日益严重的科研不端行为,今年我国政府部门和有关单位陆续出台了不少文件,如科技部颁布了《国家科技计划实施中科研不端行为处理办法(试行)》,中国科学院发布了《关于科学理念的宣言》和《关于加强科研行为规范建设的意见》,中国科学技术协会发布了《科技工作者科学道德规范》。但是,如何才能最大限度地杜绝科研不端行为,将我国的科研诚信建设落到实处,值得研究和探讨。为此,《中国科技论坛》组织了本期专题笔谈。     

成果共享视角下科研不端行为的治理机制

随着网络信息技术和社会化媒体手段的发展,成果共享平台提高了研究成果信息的透明度与公开性,这种"晒成果"的方式对科研不端行为将会产生重要影响。文章在明晰基础研究成果共享以及科研不端行为本质内涵的基础上,构建了科研不端行为治理的博弈分析框架,通过对博弈均衡解的分析,从成果共享有助于提升科研不端行为的发现概率、调查概率和惩处概率,降低监督成本等方面,系统阐释了成果共享平台提高科研不端行为治理有效性的作用机理,以期为新常态下科研不端行为的综合治理与防范提供理论支撑和决策依据。     

美国科研不端记录系统的制度内涵

科研不端记录系统是记录科研不端行为的档案,是对科研不端行为当事人的个人信息、不端行为类型、不端行为调查报告及对当事人处罚措施等情况的记录,也是证明科研不端行为实际发生的法律证据。通过研究美国卫生和人类服务部科研不端记录系统的运行机制,以期对建立我国科研不端记录系统提供经验借鉴。     

欧美科研不端行为的治理模式及特点

经过近三十年的发展,欧美主要国家已经初步建立了与本国科研环境和研究实践相适应的科研不端行为治理体系。从各国的机构设置、规范制定等方面的比较可以看出,目前已初步形成了政府主导型和科研机构主导型两种较为典型的治理模式,而这两种治理模式的不同又对科研不端行为的定义,调查和处理过程等产生了明显的影响,对其构成和特点的总结分析将对我国科研不端治理体系建设具有重要的启示意义。