我国上市公司保荐人的监管制度探析

保荐人制度在我国的正式推行是证券发行市场的重大变革，对于督促上市公司规范运作，保护投资者的合法利益具有重要现实意义。我国《证券法》并未对保荐人的监管制度进行系统规定，本文试结合我国具体情况对其制度架构进行探析。     

金融集团监管法律制度研究

金融业的不断发展,使得混业经营成为一种趋势．为虚时该趋势,实现混业经营,各种形式的金融集团在各国纷纷发展起来但目前我国关于金融集团的监管还没有成熟的制度,这势必会影响我国金融集团的未来发展：因此,研究借鉴各国的监管经验,完善我国监管制度,从而促进我国金融集团的健康发展具有重要意义。     

中国银行业监管评价指标体系构建研究

2008年全球金融危机爆发以来,各国政府都更加注重对金融行业尤其是银行业的监管。本文根据金融监管和银行业监管的主要目标选取三大类七个角度共21个指标,构建了较为全面完善的我国银行业监管评价指标体系。并基于该体系计算出银监会建立以来我国银行业监管指数,反映了历年的风险和监管状况。最后基于该指标体系提出了控制银行业风险的相关政策建议。     

建立我国商业银行监管方法体系的法律思考

为防范银行风险,需加强我国商业银行监管方法体系的法律构建。因此应借鉴发达国家做法．结合我国实际情况,建立银行风险预警系统、商业银行市场准入、退出和救助方法系统和银行存款保险制度、银行评级制度、信息披露和信息共享制度等。     

从监管的视角浅谈中国的私募基金

近几年来,我国的私募基金发展迅速并且已具有相当大的规模,已成为资本市场的重要组成部分,但因发展时间较短,私募基金在运作、法律地位等方面都存在严重的缺陷,鉴于私募基金在我国资本市场中的重要作用,我们必须清醒认识私募基金由于运作不规范以及监管缺位所导致的制度风险,探寻适合我国的监管制度,使私募基金合法、有序、高效运作。本文将从私募基金在我国发展的必要性、私募基金目前存在的制度风险以及合适的监管制度设计等几方面对我国的私募基金进行探讨,希望对其以后的发展有所帮助与借鉴。     

我国保险业偿付能力监管浅析

中国保监会主席吴定富在2005年全国保险工作会议上指出,保监会将“坚持以公司内控为基础,以偿付能力监管为核心,以现场检查为重要手段,以资金运用监管为重要环节,以保险保障基金为屏障,努力构筑保险业风险防范的五道防线”。从“要不要政府进行监管”到实施“以市场行为监管为主”,从“偿付能力监管与市场行为监管并重”到实施“以偿付能力监管为核心”,监管制度在发展中理性地选择了偿付能力作为保险业的生命线。一、偿付能力的含义偿付能力是指保险公司用来承担所有到期债务和未来责任的财务支付能力。简单地说,就是保险公司偿还债务的能…     

监管科技助推商业银行信贷监管模式转型研究

文章首先梳理相关研究,总结监管科技的产生、内涵和应用场景,介绍商业银行传统信贷监管模式。在此基础上,从信息不对称理论、交易成本理论、委托代理理论和金融监管理论对监管科技助力信贷模式转型的必要性做出理论分析。然后,通过改进监管体制、设监管平台、建风险防控系统等措施对商业银行信贷监管模式的转型完成进行路径探索。最后,提出我国信贷监管科技助推信贷监管中需注意的问题。     

对我国上市公司信息披露违规行为的分析和对策建议

信息披露是投资者了解上市公司、证券监管机构监管上市公司的主要途径，信息披露制度是各国证券法律制度的重要原则。在我国，上市公司受《公司法》和《证券法》的双重规制，信息披露在这两个法律中均有所要求。遗憾的是，当前我国的各上市公司屡屡违规，内幕交易、操纵市场行为不断发生，广大中小投资者往往成为证券交易的最终牺牲品。因此，本文就信息披露制度原理，结合有关事实、案例，探究中国证券市场信息披露不规范的现状、原因，并针对现有的信息披露制度及其监管中存在的问题提出积极对策。     

论政府对药品的监管制度和法律保障

政府在药品监管中担负着重要的职责,在我国药品监管过程中客观上存在着监管机构之间的"回旋之门".在未来应进一步健全和完善药品不良反应报告和信息通报制度,建构以许可过程为核心的全过程监管制度.在药品不良反应事件中,企业应担负首要的而且是终极性的责任,药品监管机构应承担第二住的监督性的补充责任.并应通过建立药品不良反应救济基金的方式,将不良反应给企业带来的风险趋于分散化.     

金融混业集团主导下的银行资本监管与风险实证分析

随着我国金融控股公司的发展,根据新巴塞尔协议的要求及近年世界各国金融监管的实践对金融控股公司进行资本监管已经成为金融监管的核心。本文利用面板数据并建立资本监管与风险变化的多元回归模型检验了资本监管与风险变化的影响。研究发现,我国混业经营的金融控股公司的发展对我国金融业的资本要求影响较大,而对金融业风险影响不显著。同时研究发现,规模小的金融公司比大的金融公司容易控制风险。研究的结果支持在我国大力发展规模适度的混业经营的金融控股公司和中小金融机构的主张。本文的研究在丰富金融监管理论文献的同时,也为指导我国金融业今后的发展提出了重要的经验证据。     

浅谈发展邮政储蓄系统带来的风险和监管措施

为了满足市场发展的需求,邮政储蓄系统必然会发展成为网络银行,同时也蕴含着巨大的风险,在对我国网络银行存在的问题进行分析的基础上,借鉴国外网络银行的风险监管经验和实践,针对各种风险的特征建立起国家、行业、企业三层次的网络银行监管系统,互相支持,互为补充,达到对风险强有力的预测、控制、化解的作用。     

浅谈如何完善我国证券投资基金监管体系

证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式,即通过发行基金单位,集中投资者的资金由基金托管人托管。由基金管理人管理和运用资金从事股票、债券等金融工具投资。本文通过分析我国证券投资基金监管制度现状及问题,对完善我国证券投资基金监管体制的提出了解决思路。     

证券公司财务内控制度体系的设计

从整个世界经济来看,金融证券业存在着巨大风险。世界上接连发生的金融机构破产倒闭事件,如英国巴林银行的破产,香港百富勤集团的清盘和日本山一证券的倒闭等等,无一不是因内部风险管理不严与内部控制不完善所造成的。因此,证券公司风险管理与内部控制直接影响到证券公司的生存与发展。完善的财务内控制度体系既要以《中华人民共合国会计法》、《证券法》、《公司法》、《会计基础工作规范》、《证券公司内部控制指引》、《金融企业会计制度》等珐律法规作为依据,又要结合公司自身的具体情况,便于公司有效增强内部管理,防范经营风险,提高经济效益。     

我国碳捕获与储存技术(CCS)二维监管法律制度研究

巴黎气候峰会协议的达成必将形成更高的拥有法律约束力的多边减排手段,碳捕获与储存技术利用在全球气候治理中率先得到发展,其研发及商业化也成为主流趋势。我国面对减排压力,已经和亚行在碳捕获技术上合作,但缺少相关法律监管的制度、法规作为支撑,可以借鉴国外较为成熟的法律监管机制,分别从核查许可、风险应急、权责分配、信息披露等方面建立起市场主体监管与技术风险监管的"二维监管框架"和耦合的法律制度。     

从美国国防产业投资的制度壁垒透视我国的产业安全和外资监管

引进外资是各国经济建设中的一个重要环节.对外资的规范和监管,尤其是对涉及到国家产业安全战略等重要颔域的外资监管,更不容忽视.文章在解构美国国防业对其外资约束方面的法规制度和监管模式的基础上,分析探讨了如何就我国建立产业安全战略和外资监管体系的思路和建议.     

浅析减小证券公司风险的方法与对策

证券业是特殊的高风险行业,证券公司由于在证券市场上同时担任多种角色（发行中介、交易中介、投资者、信息提供者等）而处于证券业的核心位置,从而成为证券业风险的聚合处和汇集点。目前,我国证券市场的发育尚不成熟,而国家已颁布的法律、法规及相关政策并没有形成完整体系,存有缺陷和多变性,致使证券公司在市场经营中面临诸多风险。应建立健全法律法规和风险管理体系,加强内控制度建设,构建风险指标预警系统,设立严密有效的监控防线,不断提高业务转型与创新能力,防范和化解市场风险。     

巴西转基因技术产业的监管体系分析及其启示*

政府的制度设计和跨国公司的技术创新促使巴西转基因技术产业发展迅猛。巴西目前既是世界第二大转基因作物种植国,也是生物技术被垄断的受害者,其技术产业发展的体制机制值得中国思考。本研究从转基因技术研究的监管体制和政策体系两个层面系统解构了巴西转基因技术产业发展的监管制度体系,并剖析了巴西转基因技术产业化进程中的制度被动发展局面以及技术被垄断的产业困境。最后,论文提出中国应完善现行的安全管理体系,建立健全风险交流机制,构建具有自主知识产权的技术创新体系,并平衡现代与传统育种技术的发展等相关政策启示。     

转基因作物产业化推广监管:政府失灵与公众监督

通过了安全评价而被允许进行产业化推广的转基因作物依然可能产生环境风险,因此对其进行监管是非常必要的。但是,现在我国政府在转基因作物产业化推广监管中存在着制度型失灵和运行型失灵。这有其自身的原因,也与转基因科研机构和生物技术企业对其的影响紧密相关。对此,为了加强对转基因作物产业化推广的监管,以防范、杜绝、减少转基因作物环境风险的产生,除了政府要完善监管体系和改进监管行为外,还必须要确保公众监督权的实现,以便能监督政策的执行来确保政策的效能和监督政府的监管来确保政府的监管到位。     

我国银行业非利息收入业务与风险研究

加强对各国金融机构的业务监管,尤其是对银行业非利息收入业务的监管是自美国次贷危机爆发之后,国际金融组织及各国监管当局迫切需要应对的任务之一。本文首先厘清了银行业非利息收入业务风险的类别和层次,阐述了非利息收入业务对银行风险的作用机制。通过分析未来我国银行业发展非利息收入业务的一般模式,构建了我国银行业非利息收入业务风险监管的框架。     

巴西转基因技术产业的监管体系分析及其启示——制度被动创新与技术被垄断的视角

政府的制度设计和跨国公司的技术创新促使巴西转基因技术产业发展迅猛,但其生物技术被跨国公司垄断。从转基因技术研究的监管体制和政策体系两个层面系统解构巴西转基因技术产业发展的监管制度体系,并剖析巴西转基因技术产业化进程中的制度被动发展局面以及技术被垄断的产业困境,最后提出对中国的相关政策启示:完善现行的安全管理体系,建立健全风险交流机制,构建具有自主知识产权的技术创新体系,并平衡现代与传统育种技术的发展等。