英国公共科研机构的历史演进与新变革

国家科研机构作为国家战略科技力量的重要组成部分,在新科技革命加速推进和国家战略需求日益增长的形势下,面临着发展定位和组织管理的重大挑战。文章在回顾英国公共科研机构体系建设发展历程的基础上,分析了近10年新形势变化下英国公共科研机构改革发展的新思路和组织模式的新变革,尤其对代表性机构在使命定位、研发布局、外部管理、内部治理、科研组织等方面呈现的特征进行了深入剖析,以期为新时期我国国家科研机构的改革及新型研发机构的建设提供启示借鉴。     

政府科研机构的组织特性、功能作用与体制变革

政府科研机构曾是各国科研活动的主导力量,但随着大学研发力量的崛起,政府科研机构的相对地位日渐式微,引发社会关切.本文通过对政府科研机构组织特性和功能作用的分析,以及对近年来各国政府科研机构改革实践的探讨,认为在科研组织体系完备的国家,政府科研机构不会衰亡,不会被取代,它们会通过变革继续存在和发展下去.     

公立科研机构政府资助新机制：美日经验及启示

公立科研机构是各国财政科技投入重点支持的对象,相关的资助方式与制度改革一直为各国政府及学者所关注.文章研究了美国和日本在公立科研机构资助方式和制度上的新发展,包括新绩效预算、竞争性研究项目资助和院所自主资金制度,并在此基础上对我国政府改革现行的科研机构资助方式和制度提出了建议.     

公立科研机构在国家创新系统中的角色研究

公立科研机构是国家创新系统的重要构成主体,但目前关于公立科研机构在国家创新系统中发挥作用的研究较少,识别公立科研机构的角色将有助于进一步推进公立科研机构的比较研究和动态演化过程分析。本文在探讨公立科研机构创新行为的基础上,基于类型学分析逻辑,从社会网络分析的网络规模和中介作用两个维度建立了科研机构的角色分类模型,根据网络规模大小和中介作用高低的不同组合,将公立科研机构在创新网络中的角色归纳为探寻者、合伙人、经济人、架构师四种类型。本文以中国科学院下属各研究所为例展开实证分析,基于合作专利建立起各研究所的创新网络,通过聚类分析研究了各研究所在创新网络中的角色,并根据实证结果揭示了研究所角色差异背后的领域特征。     

信任水平、合作关系与创新行为:社会交换理论视角下公立科研机构创新行为的影响因素研究

通过建立各种形式的组织间关系来促进主体创新长期以来都是创新研究的热点和政策重点。然而,当前公立科研机构与企业等外部组织之间建立的合作关系大多流于形式,难以从合作中获取真正有价值的知识和信息,对双方创新的贡献十分有限,组织之间信任的缺失可能是阻碍双方创新能力进一步提升的一个重要影响因素。文章尝试从社会逻辑出发,基于社会交换理论,将信任水平、合作关系及公立科研机构创新行为纳入统一的分析框架,建构理论模型,探讨信任在不同类型合作关系与公立科研机构创新行为之间的作用机制。研究发现:组织之间建立密切的人际关系能够促进公立科研机构的创新行为;契约关系对公立科研机构创新行为的影响不显著,但能力信任对二者关系具有显著的调节作用,人际关系对公立科研机构创新行为具有显著的正向影响,但能力信任对二者关系的调节作用却不显著,并且呈负向关系。最后,文章提出了促进公立科研机构创新的两点建议。     

科研机构协同创新能力研究——基于中国101家公立研究院所的实证分析

公立科研机构在中国国家创新系统中发挥着骨干引领的作用。然而,有关这类主体面向产学研合作的能力研究却一直空白。在融合技术创新、联盟能力以及组织设计等相关理论的基础之上,提出科研机构协同创新能力这一概念,并就协同创新能力内部构成与其绩效之间的关系以及技术转移办公室(TTO)对二者关系的调节作用等提出假设。文中以中国101家公立研究院所为样本展开假设检验,研究发现,当前中国科研机构的合作主动性和关系治理能力对创新社会资本有显著正效应,但其内部协调能力却不利于创新社会资本发展;TTO的设立亦未能显著正向调节内部协调能力与创新社会资本之间的关系。针对科研机构的内部协调困境,论文重点探讨了源于科技管理体制的制约,并对未来研究方向提出建议。     

德国非营利科研机构模式及其对中国的启示——以弗朗霍夫协会为例的考察

非营利科研机构是德国科研体系的重要组成部分,是近年来许多国家重构和改革科研组织体系的参考模式.本文以弗朗霍夫应用研究促进协会为例,较为详细地介绍了德国非营利科研机构的组织结构、经费管理和评估体系等.同时提出了非营利科研机构管理模式对完善我国科研管理体制的几点启示.     

科技发达国家国立科研机构过去二十年改革发展观察

文章主要分析了美国、德国、英国、法国、日本、俄罗斯和韩国等国政府对国立科研机构的主要治理模式、国立科研机构改革发展的主要内容及其特点等。结合我国的实际,提出了我国国立科研机构改革的4点启示与建议:以国家立法形式确立国立科研机构战略定位与使命;以科学的分类管理模式监管不同类型国立科研机构;以长期稳定支持经费为主导配置经济资源;以人才管理制度创新促进人才合理流动与竞争发展。     

率先建设国际一流科研机构——基于法国国家科研中心治理模式特点的研究及启示

"率先建设国际一流科研机构"是习近平总书记2013年对中国科学院提出的"四个率先"(率先实现科学技术跨越发展,率先建成国家创新人才高地,率先建成国家高水平科技智库,率先建设国际一流科研机构)要求之一。作为国家战略科技力量,中国科学院率先建设国际一流科研机构,需要结合自身实际,同时汲取世界先进科研机构的发展经验,努力实现科研治理体系和治理能力现代化。法国国家科研中心(CNRS)作为欧洲最大的基础性研究中心,与中国科学院同属国立综合性科研机构,两个机构在发展理念、发展历程、学科布局、战略方向等方面有诸多相似之处。文章聚焦CNRS的组织运行模式、用人制度、评估体系、产业及国际化战略研究,希望借此梳理形成有助于完善现代化科研治理体系的经验规律特点,为当前中国科学院深入实施"率先行动"计划提供有益的启示和借鉴。     

公益类科研机构的改革与治理

社会公益型科研事关公共利益,市场失灵的存在使得政府必须用财政支持以保障科研的开展.然而,政府亦存在失灵.价值理性在以技术理性为基础而构建起的官僚制中易于缺失,这种治理模式制约了社会公益类科研机构的发展.在回顾社会公益类科研机构改革历程的基础上,对改革的障碍予以分析.在此基础上提出推动社会公益类科研机构治道变革,深化改革的途径在于调整评估内容,完善评估制度以及启动新一轮人事编制改革的途径,进而为将社会公益类科研机构从官僚体制中剥离提供参考.     

新型研发机构绩效评估研究——基于资源依赖和社会影响力的双重视角

作为创新驱动发展战略的关键举措之一，新型研发机构在推动地区创新要素的集聚、开放与互融，打开从“科学”到“技术”再到“产品”的通道，促进创新链、产业链和服务链协同发展，支撑引领战略性新兴产业发展等方面被寄予厚望。目前，政府科技经费投入与相关政策支持是新型研发机构建设发展的重要科技资源来源。在当今社会各界日趋关注公共财政配置绩效的情境下，为保障新型研发机构建设目标实现，最大化财政资金的投资绩效，有关省市相继出台了新型研发机构建设与评估管理相关文件。然而，作为“四不像”的科研机构，新型研发机构“如何评”依旧面临诸多困境与挑战,主要表现为价值困境、多元主体困境、个性与共性兼具困境以及体制机制困境。本文基于新型研发机构组织特点，从资源依赖和社会影响力双重视角，建构了新型研发机构从资源投入到社会影响力产生全过程的绩效分析框架，并以上海微工院为例，针对其不同阶段关键绩效特征建构关键绩效指标与评估重点。其中，建设期重点考核政府资源投入、制度建设与资源集聚能力；运营成长期，关注资源集聚能力、技术研发能力、服务能力和产业化能力，并对新型研发机构近期社会影响力进行评估；运营成熟期，重点评估新型研发机构的社会影响力。     

创新型国家目标下政府科技研发组织体系的变革与发展

本文以创新型国家政府科技研发组织体系的共性变革趋势为基础,通过时我国科技体制改革的历史回顾,揭示了现阶段我国政府科技研发组织体系中仍待解决的主要问题,指出在建设创新型国家的目标下,我国的政府科技研发组织体系必须做出适应性调整和完善,包括:以创新体系的要求再造公共科研组织体系,多举措做强企业技术研发支撑组织,以及以组织和制度创新引领跨部门跨组织合作,推动合作研发的深度发展.     

基于组织绩效的研发机构治理深化机制研究

组织绩效提升是当前研发机构治理深化的重要方向,而不同渠道来源的经费及其所占比重对研究机构组织绩效的影响是不同的。财政项目资金整体预算分配方法是经费结构化治理深化背景下组织绩效提升的一种新尝试。通过分析研发机构组织绩效与经费结构化治理内在关系,重点借鉴德国弗朗霍夫和台湾工研院等国际著名研发机构在经费结构化治理经验,通过财政项目资金整体预算分配方法探索实现研发机构治理深化在预算决策机制方面的机制创新,实现提升研究机构组织绩效的目的。     

基于因子分析的外资研发机构分类研究

本文采用因子分析方法对31家外资研发机构、18个相关指标构成的原始数据库进行分析,结果显示投资主体研发实力、机构自身研发条件和当地贡献度是影响外资研发机构综合表现的三个主因子,根据各因子得分及综合得分可将样本机构划分为综合实力型、综合潜力型、当地贡献型、主体优势型、自身优势型五种主要类型,基本上反映出不同机构的总体情况及其优劣所在,能够在一定程度上为在华外资研发机构分类管理制度的建立提供理论依据和研究范例。     

研发联合体:基于交易成本和资源基础理论视角

文章通过研读合作研发领域代表性理论和实证研究文献,以合作研发建立过程为脉络,以交易成本理论、资源基础理论为阐述基础,梳理了合作研发领域的整体研究框架：对合作研发起源及其主要类型进行了系统的阐述;基于资源基础理论、交易成本理论和组织学习理论归结了合作研发的六种主要动机和获取竞争优势（利润）这一根本动机;从资源共同力量（collective strengthen） 和组织间冲突（inter-firm conflict）两个视角分析合作伙伴的相关特征及对合作绩效的影响;探讨了合作研发的组织管理,包括合作研发的基本组织类型及特征,梳理了企业实现有效知识溢出的专有性机制。最后,提炼研究结论及后续研究方向,旨在为后续的研究提供一个整体切入点,为合作研发实践活动的组织和评价提供参考。     

公共研发机构与我国中小企业技术创新

本文通过对145家中小企业调查问卷的分析、公共研发机构在支持中小企业技术创新方面发挥作用机理的探讨以及对上海集成电路设计研究中心成功案例的总结,揭示了我国中小企业技术创新及对公共研发机构需求的现状,以及公共研发机构在支持我国中小企业技术创新、促进产业技术发展中可以发挥的作用。     

构建新型院所的双层治理体系———以江苏产研院为例

我国创新发展已进入自立自强新阶段，亟需构建新体制。区别于传统的事业单位和以企业为主体的新型研发机构，打造政社（企）协同创新、机制灵活的新型院所，对于实现关键领域卡脖子技术和共性技术的突破，推动科技经济融合具有重要意义。本文基于新型院所的“四性”（公益性、经济性、社会性和创新性），构建出体制放权赋能与市场化机制支撑并行的新型双层治理理论框架；并通过江苏产研院的成功实践进行案例验证，即双层治理模式的有效性与必要性。     

科技活动中外部筹资对研发产出的影响——基于高技术产业面板数据的实证分析

基于文献研究,构建了一个R&D投入产出的计量模型,并利用高技术产业1996--2007年间五大产业的面板数据,对科技活动中外部筹资(包括政府资金和金融机构贷款)对研发产出的影响进行了实证分析.考察了在不同金融机构贷款依存率情况下.政府资金和金融机构贷款投入对研发产出的影响.结果表明:政府资金投入对企业研发产出有明显的促进作用.金融机构贷款投入对企业研发产出的影响因金融机构贷款依存率的不同而变化.其中在金融机构贷款依存率大于10%时,金融机构贷款投入可以显著促进研发产出,而在金融机构贷款依存率小于10%时,金融机构贷款投入会对研发产出产生显著负作用.     

基于行业视角的大中型工业企业研发机构创新效率研究——以江苏省为例

以江苏省大中型工业企业研发机构为研究对象,从行业角度出发,分析企业研发机构的建设和投入情况;在此基础上,构建基于行业视角的大中型工业企业研发机构创新效率评价体系,并结合静态和动态DEA模型对大中型工业企业研发机构的创新效率进行综合评价。     

高管持股、政府资助与高新技术企业研发投资——兼议股权结构的治理效应

以2010-2014年高新技术上市公司为样本,研究高管持股的利益趋同效应和管理防御效应如何作用于政府资助对研发投资的影响,以及股权治理机制能否对高管防御效应产生治理效果。研究发现:(1)政府资助对企业研发投资具有显著的激励效应;(2)高管持股比例适中时,政府资助对企业研发投资具有较强的激励效应;高管持股过高或过低时会产生管理防御效应,从而抑制了政府资助对高新技术企业研发投资的激励效应;(3)股权制衡度和基金持股比例的提高能够抑制管理防御的负面影响,从而增强政府资助对研发投资的激励效应。