提升我国研究型大学原始性创新能力的思考

研究型大学是原始性创新成果的重要来源。我国研究型大学原始性创新能力不足制约了国家自主创新能力的提高。本文从增加我国政府对研究型大学的科研经费投入;营造宽松、自由的科研环境;建立科学的科研评价体系;加强科技创新平台体系建设和建设跨学科创新团队等方面探讨了如何提升我国研究型大学的原始性创新能力。     

不同类型大学科技投入产出效率的比较研究

采用微观层面的数据(67所高校)和多个角度(科研规模、质量)分析不同类型高校的科技投入产出效率情况。研究结果发现:(1)研究1型大学的研发人员和科研经费投入规模较大,人均专利和论文产出也很多,但是其经费使用效率越来越低;(2)研究2型大学虽然人均科研经费数接近于研究1型大学,但其人均专利产出和人均国外学术刊物论文发表数均要远小于研究1型大学,即其研发人员产出效率较低;(3)非研究型大学科技投入的各个指标均小于研究型大学,产出规模、效率和质量也较低。进一步提出建议:研究1型大学应将重心放在争取和承担重大科研项目,同时适度扩张研发人员规模;研究2型大学应控制人员规模,提高研发人员质量;非研究型大学应寻求特色化、差异化的科技发展道路。     

“四链”融合提升创新生态系统能级的理论研究

在全球科技革命和产业变革交织浪潮下,加快产业链、创新链、资金链和服务链的融合建设已经成为世界各国促进产业创新的重要举措。在我国,怎样通过“四链”融合有效提升创新生态系统能级就成为当前亟待解决一个难题。本研究综合运用产业竞争优势理论、区域创新理论、产业链、产业集群等多学科理论,从科技创新视角阐明了“四链”的内涵与实质,诠释了“四链”与创新生态系统之间的内在关系,分析了“四链”促进创新生态系统能级提升的理论逻辑,并构建出“四链”融合框架模型。通过研究发现：“四链”融合的实质是不同创新主体之间的协同深化,正是通过“四链”势力壮大及“四链”之间相互融合、相互作用推动了创新生态系统能级的提升。最后,本文总结得出六条基本融合规律,并提出三条促进创新生态系统能级提升的理论路径,供决策参考。     

国家科研机构创新绩效的评价模型

提高国家科研机构的创新绩效,是提高国家自主创新能力和建设创新型国家的战略需要。开展国家科研机构的创新绩效评价,可以为提高国家科研机构的创新能力提供政策依据。本文提出了一种国家科研机构的创新绩效评价模型。创新绩效模型包括:创新产出、创新投入、创新绩效(包括人均创新产出和单位经费创新产出)的概念模型。测度方法包括:创新产出、创新投入和创新绩效的测度方法。本文对19个国家科研机构过去9年的创新绩效进行了定量评价和统计分析,发现国家科研机构的创新活动存在“单位经费创新产出的递减效应”;当人均科研经费投入超过某个临界值时,“单位经费创新产出”将会出现递减。同时,本文分析了评价模型的有效性和局限性。     

绿色研发投入与“中国制造”在全球价值链的攀升

基于全球价值链视角构建绿色研发投入影响“中国制造”升级的理论分析框架,从产业高度、出口部门碳生产率与出口产品技术含量三个维度综合测度“中国制造”升级水平,并利用我国30个省级层面样本数据实证检验了绿色研发投入对“中国制造”升级的影响。研究表明：① 2002-2015年间“中国制造”升级水平呈现先下降后缓慢上升的“V”型曲线特征,并依照东部地区、中部地区、西部地区依次递减。②平均看,绿色研发投入与“中国制造”升级水平之间符合“U”型关系,即绿色研发投入强度由弱变强,将对“中国制造”升级水平产生先削弱后提升的影响。绿色研发投入对“中国制造”升级的影响在不同经济地带、不同人力资本水平地区、不同知识产权保护程度地区存在一定的差异。③全球价值链嵌入度和资本密集度对“中国制造”升级具有显著的促进作用,而市场化程度对“中国制造”升级的作用并不明显。     

“拜-杜”法案、权利配置创新与大学职务成果转化——以美国常青藤大学为样本的发现

“拜-杜”法案是美国首创、全球广泛扩散的旨在推进大学职务成果转化的制度创新。我国在2002年引进该制度创新,但却未像美国那样取得全球瞩目的制度绩效。本文以美国常青藤大学为样本,研究大学的职务成果权利配置创新,发现“法人优先、发明人劣后”的处置权配置,“大学、技术许可办公室、基层学术单位、教师”四方分配兼容的收益权配置,既实现了该法案的落地、取得巨大的制度创新绩效,又推动大学完成了法人主导、有组织有目标开展创新活动的现代化转型。根据这些研究发现,论文提出了我国大学在法人层面推进职务成果权利配置创新、加快现代化转型的政策启示。     

提高科研创新水平建设研究型大学

本文通过分析国内外一流研究型大学的科研现状,提出我国需通过增加科研经费投入、加强人才培养、重视基础性交叉学科创新性研究等环节,以提高科研创新水平,加快建设研究型大学的步伐。     

金融合作提升“一带一路”区域创新能力研究

金融合作在“一带一路”建设中发挥着关键支撑作用,对于沿线国家区域创新有着重要影响。尤其是“一带一路”倡议提出以来,中国对沿线国家的直接投资速度增长加快,同时在沿线国家申请专利数量也呈现相同趋势,说明金融合作提升了“一带一路”区域创新水平。本文从区域创新能力的概念出发,梳理影响区域创新的内外部因素。在此基础上,分析金融合作对区域创新的影响,重点从金融体系、FDI和OFDI三方面研究其对区域创新活动的影响。之后对“一带一路”金融合作现状进行综述,从投融资合作、金融服务合作、信用合作、金融监管合作等方面,对沿线国家金融合作现状与特点进行深入分析。最后,立足于“一带一路”国家视角,探讨金融合作提升区域创新能力的路径,提出了金融合作提升“一带一路”区域创新能力的研究框架,以及新的研究方向,为推进“一带一路”国家金融合作与区域创新发展提供借鉴。     

金砖国家间科研合作及对“一带一路”国家的影响

金砖合作承前启后,开启了第二个“金色十年”。过去,金砖国家在经济、能源、人文等方面开展了富有成效的合作。未来,在科技创新浪潮的驱使下,科学技术合作必将成为金砖合作的新亮点。以代表技术的专利申请和代表科学的科技论文发表是其最主要的表现形式之一。本文基于WOS数据库,检索下载了近十年内金砖国家间科研合作论文,对其合作特征及“一带一路”沿线国家的参与情况进行了分析。研究发现：金砖国家间科研合作已完成了双边向多边合作的转变;各国就各自关切的重大议题进行了广泛合作;科研合作影响力不断提升,且科研相对影响力与反应社会关切问题息息相关;这些热点问题由各国一流大学和顶级研究机构主导;“一带一路”沿线国家积极参与金砖国家合作,在整个合作网络中各国不受自我为中心的节点影响。文章最后从金砖国家合作优势、平衡合作、机制建设和一带一路协调发展方面提出了政策建议。     

我国“十五”期间R&D效率的省域研究

摘要：本文运用面向投入的C2R模型和超效率DEA模型,实证分析了我国“十五”期间30个省市的R&D效率,得到我国“十五”期间省域R&D效率的相关情况。进一步分析相关结果显示：“十五”期间我国各省市的R&D效率整体处在下行区间,且省市间差异先扩大再减少,整体差异较为显著。在此基础上,本文提出了提高我国各省市R&D效率,缩小省域R&D效率差异的对策建议。     

信贷扩张、研发投入与中国经济增长的“量”与“质”

本文基于1998-2012年全国省级面板数据,运用动态面板系统广义矩估计法,从数量和质量两个维度,实证分析了信贷扩张与研发投入对中国经济增长的作用。结果表明：从全国的总体来看,信贷扩张和研发投入对经济总量增长均起到了促进作用,但研发投入的作用强于信贷扩张;研发投入对经济质量提升同样具有正向促进作用,而信贷扩张则相反。此外,二者对经济增长的作用存在区域差异,对东部推动作用最强,中西部的推动作用较弱。“新常态”下推动中国经济发展,既需要信贷扩张形成的资本要素,更需要研发投入形成的创新要素。     

高校科研项目人力资本投入补偿的思考——基于科研经费开支范围的视角

我国高校同时承担着教学和科研两大主要任务,国家对高校的科研经费投入呈不断增长趋势.本文认为,在高校科研经费规模扩大的同时,相关政策制定部门对科研项目人力资本投入补偿的政策存在不合理性.在此基础上,本文提出改革高校的财政拨款制度,增加专门的科研经费拨款;完善科研经费管理办法,重构人员经费开支范围的政策建议.     

“互联网+”思维下的图书馆知识协同服务模式研究 — —以北京联合大学图书馆为例

【目的/ 意义】随着“互联网 + ”概念的提出并被作为一个国家战略,图书馆管理和服务进行变革必将成为 大势所趋。【方法/ 过程】面对新的机遇和挑战,介绍了“互联网 + ”环境下图书馆发展现状,在深入理解“互联网+” 六大特征的基础上,用“互联网 + ”的思维来创新图书馆服务模式,同时将知识协同理念融入图书馆管理和服务。 【结果 / 结论】提出了图书馆知识协同服务模式。     

“营改增”政策对企业创新投入的影响研究——基于倾向得分匹配的双重差分方法

“营改增”是否会促进企业的创新投入？已有的研究给出了不同的答案。本文运用双重差分法结合倾向得分匹配法检验了“营改增”的创新促进效果，以沪深交易所上市公司为样本的实证研究结果表明，“营改增”政策对相关企业的研发投入没有显著影响。之后，论文对产生上述结果的可能原因进行了深入探讨。     

“双一流”建设下推进高校科研国际合作的思考

加强科研国际合作是“双一流”建设的主要内容之一。高校要从服务国家重大战略的需求出发，加大国际合作的力度，把握科研领域的国际前沿。将高校建成为一流的培养基地。努力培养出国际学术大师和治国英才，建设高校成为国家人才智库和科技高地。本文拟以T大学的C院系为例，回顾近年来该系开展科研国际交流取得的成效，寻找问题及不足。在此基础上，对中国高校科研国际合作的推进提出思考，不断加强与国际知名大学的密切合作与交流，提高人才培养质量和科学研究水平，推动中国科研成果向世界一流水平发展。     

我国高校创新效率评价研究：八大区域视角

高校创新是社会进步的引擎，是新常态下转变经济发展模式、克服增长乏力的关键。因此，如何在创新资源有限的硬约束下进一步提升高校创新效率，是国家创新体系构建过程中不可回避的问题。文章对“十二五”期间我国31个省级行政单位面板数据进行实证研究，发现我国高校创新效率整体呈非DEA有效，纯技术效率较低是制约高校创新综合效率的直接原因。同时，高校创新效率及分解指标的核密度估计结果表明：高校创新技术效率“双峰”态势显著、规模效率“单峰”态势显著，而纯技术效率分布曲线形态较多变，表明技术效率双极聚集、规模效率省域差异显著、纯技术效率波动较大。最后，文章基于八大综合经济区视角系统剖析影响高校创新效率的内外部因素后得出以下结论：经济环境、社会文化环境、制度环境是影响高校创新效率的主要外因，内部治理结构、绩效考核方式、成果转化机制等是影响高校创新效率的主要内因。最后，文章据此提出了改善和优化高校创新效率的对策建议。     

“科技认定”、代理成本与创新绩效——基于上市公司专利申请的初步证据

将“高新技术企业认定”（简称：“科技认定”）视为特定的政企创新联盟和科技资源分配机制,本文利用上市公司年度专利申请量反映其创新绩效,重点分析了在不同政府治理和公司治理环境下获得“科技认定”资质对上市公司创新绩效的影响。研究发现,与国有企业相比,获得“科技认定”资质后,民营企业创新绩效显著提高;且随着预期政府代理成本或公司代理成本的减少,“科技认定”政策的创新治理功能得到进一步的增强,改善外部政府治理和内部公司治理质量将显著优化“科技认定”政策的创新治理环境。总体上,较之“政治资源诅咒”效应,“科技认定”政策的创新“扶持之手”效应占主导。本研究指出,发挥“科技认定”政策的创新治理功能依赖社会创新资源优化配置和企业内部创新资本有效利用。本文协调了产业政策与企业创新研究提供的不一致的经验证据,对厘清政府在构建普惠性创新治理环境体系过程中的作用具有重要的理论和政策借鉴意义。     

市场、法制环境与地区创新活动

本文使用中国283个地级城市2001年-2011年的面板数据,研究市场环境和知识产权保护力度对于创新活动的影响。研究结果表明,技术市场需求所产生的“示范效应”和知识产权保护力度的“保护效应”是决定区域创新水平的重要因素：仅包含这两种效应的基准计量模型可解释区域创新活动方差的3/4！而这两种效应是通过直接增加研发活动投入力度而提升创新水平的。上述结论在考虑了文献中影响创新的其他因素后仍然稳健。因此,坚持“依法治国”,建设公平竞争的市场环境,是提升创新水平,促进中国产业升级和经济转型的重要措施。     

企业金融化对技术创新影响的实证研究

本文以2008-2014年A股上市公司为研究对象,利用三阶段组合效率法测度剔除管理和环境因素影响的企业创新绩效的基础上,从创新投入和创新绩效两个角度,运用计量分析方法探讨了中国情境下企业金融化对技术创新的影响。结果表明：现阶段金融化对中国非金融企业技术创新无论从创新投入角度,还是创新绩效角度都主要表现为“拉动效应”;金融投资和实体经营的利润率差异是影响企业创新投入的重要因素,当企业主营业务盈利能力较弱时,企业金融化才会对创新投入表现出“挤出效应”;并且,非国有企业在管理效率和创新绩效方面均高于国有企业,金融化对于非国有企业技术创新的“拉动效应”也高于国有企业。     

中国高校仍“重理轻文”吗？

“重理轻文”是长期以来积攒的科研弊病，那么从科研技术效率的角度来看是否如此呢？本文以2009-2014年中国大陆31个省高校科研活动为研究对象，采用随机前沿分析方法对中国大陆高校理工农医类与人文社科类科研技术效率进行测算与比较分析。研究发现：理工农医类的科研技术效率要明显高于人文社科类，且差距随着时间的推移而不断扩大；初始拥有较多科研资源的东部地区理工农医类与人文社科类的科研技术效率均较高，但后期被中西部地区赶超；不同省市的科研技术效率差异较大，少数省市依然存在“重理轻文”科研观念。因此，合理配置不同地域科研资源，实现不同学科的均衡发展，是今后一段时期内科研领域的工作重点。