企业R&D能力、外部环境不确定性对合作创新模式选择的实证研究

 以我国270家企业作为实证研究对象,选择企业内部R&D能力和外部环境不确定性两个因素,探讨其与合作创新模式选择的关系。通过多元层次回归分析,研究结果验证了：企业R&D能力越强,越偏好于选择非产权合作模式;企业所处的外部环境不确定性越大,越偏好于选择非产权合作模式。另外,研究开发动机、技术学习动机具有明显的调节功能。     

活动、创新专利对企业价值的影响——来自中国上市公司的研究

在对我国上市公司专利的数量和类型刻画的基础上,考察了R&D活动对企业价值和业绩的影响,研究发现:R&D活动能为企业创造价值,其中R&D投资能提高企业价值和经营业绩;目前上市公司的专利创新程度不高,发明专利的数量少于非发明专利数量;尽管专利拥有量能提高企业价值,专利数量越多,对企业价值的贡献越大,但不同质量的专利对企业业绩有不同贡献,创新程度较高的发明专利能显著提高企业业绩,创新程度较低的其他类型专利却不能有效地为企业创造价值;在目前我国创新相关机制不完善的环境下,市场还不能有效甄别不同类型的专利.     

外向R＆D国际化：提高我国企业创新效率的一种途径

着眼于中国企业整体技术进步和境内技术外溢吸收潜力降低这一现实,分析外向研发(R&D)国际化以参与国际创新的必要性.分析从跨国公司在中国的R&D投资状况、中国同发达地区的技术对比状况、海外优秀R&D投资基地三个方面展开,得出和发达国家相比,中国不具有良好的吸引前沿技术活动的条件,跨国公司在中国以市场扩展为主要动机,要提高创新能力、实现技术的快速发展,民族企业应主动采取R&D外向型国际化策略而接入世界创新网络.     

组织冗余、政治联系与民营企业R&D投资

基于企业内外部资源推动R&D投资的理论阐释,实证考察了不同市场环境下组织冗余和政治联系对民营企业R&D投资的影响,结果发现:(1)直接可利用冗余和潜在冗余能够促进企业R&D投资,但储备可恢复冗余会挤占R&D投资;地区市场化程度越高,直接可利用冗余和潜在冗余对R&D投资的积极作用越弱.(2)作为获取外部资源重要渠道的政治联系并非必然促进企业R&D投资,在市场化程度较低地区不利于企业R&D投资;但在市场化程度较高地区,政治联系对R&D投资有微弱的促进作用.(3)仅在市场化程度较高地区政治联系能够显著促进企业将直接可利用冗余投向R&D,但没发现其他冗余资源与政治联系存在显著的资源互补性.     

外向R&D国际化：提高我国企业创新效率的一种途径

 着眼于中国企业整体技术进步和境内技术外溢吸收潜力降低这一现实,分析外向研发（R&D）国际化以参与国际创新的必要性。分析从跨国公司在中国的R&D投资状况、中国同发达地区的技术对比状况、海外优秀R&D投资基地三个方面展开,得出和发达国家相比,中国不具有良好的吸引前沿技术活动的条件,跨国公司在中国以市场扩展为主要动机,要提高创新能力、实现技术的快速发展,民族企业应主动采取R&D外向型国际化策略而接入世界创新网络。     

技术许可条件下被许可企业自主创新投资决策研究——基于异质产品Cournot双寡头垄断市场的分析

为使企业能够处理好技术许可和自主创新的关系,依据线性反需求函数、技术交易成本为零和渐进性创新的假设前提,在事前技术许可条件下,建立包含事后许可的R&D竞争模型,研究事前被许可企业的自主创新投资决策及其价值,以及R&D竞争对消费者剩余和净社会福利产生的影响.研究结果表明产品差异越小,事前被许可企业对自主创新的均衡投资就越少,同时其自主创新为自身带来的均衡期望价值也越少,但这一影响在不断减弱.此外,产品差异越小,事前许可条件下R&D竞争带来的均衡消费者剩余就越少,且这一影响在不断增强.产品差异越小,事前许可条件下R&D竞争带来的均衡净社会福利就越少,但这一影响在不断减弱.因此,促使事前被许可企业增加对自主创新投入的有效途径之一是尽量增强产品的异质性.这进一步增强商业创新的重要性.     

产品差异化对创新激励的影响研究——基于技术外溢的视角分析

 构建了技术外溢条件下存在产品差异化时双寡头垄断企业R&D投资和产量决策的模型,这一模型是AJ模型的拓展,旨在分析产品差异化程度和技术外溢程度对企业R&D投资和产量决策影响。分析了完全不合作、半合作、完全合作三种状态下企业的决策行为,并通过敏感性分析和不同状态的对比分析,研究了不同的差异化程度和技术外溢程度组合条件下企业的决策行为对创新投入、企业利润和社会福利的影响,最后据此提出了相应的创新激励的政策建议。     

管理防御视角下的国企创新——基于国企高管“作为”“不作为”的探讨

政府官员包括准官员(国企高管)的不作为问题是监管部门和学术界关注的重点。本文从行为动机入手,基于管理防御动机考察了国企高管在企业自主创新活动中是否"作为"。结果表明,在现行国企高管考核制度下,管理防御指数越高,创新投资越多,创新产出反而越低,即国企高管在创新投资行为上表现为"作为",在创新产出上"不作为"。而政治晋升一定程度上缓解了管理防御对创新产出的负面影响,遏制了产出层面的"不作为",改善了国企高管唯指标服务的行为模式。     

转移成本下不对称双寡头企业的创新激励研究

研究具有转移成本特征的产业中,初始市场份额不对称的双寡头企业的R＆D决策及创新动机。重点分析转移成本、初始市场份额、技术溢出对企业R＆D决策及创新动机的影响。结果显示：（1）转移成本的增大将削弱“大”企业的R＆D投入和创新动机;而增进“小”企业的R＆D投入和创新动机。（2）其他条件不变,初始市场份额越大的企业R＆D投入动机越强;（3）技术溢出对企业R＆D投入动机的影响受到转移成本和企业初始市场份额的制约,在一定的参数条件下,溢出对企业R＆D投入动机的影响表现出非单调性。     

不确定性对R＆D投资影响的实物期权分析

通过实物期权模型研究了不确定条件下R&D投资规模和灵活性之间的关系,当分次投资的成本与一次投资的成本比值小于临界值时,分次投资更优,反之就应当选择一次性投资.并就不确定性对临界值的影响进行了分析,不确定性越大,临界值越小,企业会越倾向于选择一次性完成投资.     

基于产品创新的企业R&D行为与定价策略研究

当企业进行产品创新时,升级后的产品面临重新定价并带来市场竞争格局的改变.针对这一问题,将双寡头企业非对称R&D行为引入Hotelling模型,同时将传统Hotelling模型中外生的定价策略作为内生变量,研究技术溢出条件下的两阶段R&D/产品问题.研究发现,产品创新是提升企业竞争力的有效途径,歧视定价是企业获得超额利润的占优策略.在均衡定价策略下,创新企业表现出明显的研发"惰性",R&D投入与技术溢出水平负相关.当政府对企业产品创新实施补贴时,创新企业则表现出研发过度的行为特征,R&D投入与技术溢出水平正相关,在均衡定价策略下,企业过度研发行为受到抑制,社会福利水平最高.     

技术升级投资与产品成本优势效应的实证研究-基于产品技术生命周期与工艺创新的视角

本文基于产品技术生命周期理论和工艺创新理论,以2002-2008年中国制造业上市公司为对象,考察了技术升级投资与产品成本之间的关系。研究发现,技术升级投资能有效降低企业产品成本从而提高企业绩效,平均而言,增加1元的技术升级投资,可以相应减少销售成本9.0813元,技术升级投资对于降低销售成本具有明显的杠杆效应;此外,技术升级投资能够积极影响未来产品成本的变动趋势,技术升级投资能显著增加企业营业成本下降的变动幅度,并且能有效缓解销售成本率增长变动的趋势。本文的结论对于深入认识技术升级投资的经济后果提供了新的视角和证据,并为国家深化自主创新和企业合理配置创新资源提供了决策依据和政策建议。     

市场化进程、法制环境与技术创新

本文将技术创新的过程与结果纳入统一的分析框架,实证考察了市场化进程、法制环境对企业技术创新的影响。研究结果表明:(1)企业R&D强度不仅与地区市场化进程正相关,而且R&D的专利转化程度与效率对法制环境存在差异化依存关系。(2)中央企业的R&D投资对地区市场化进程的响应程度最高;而民营企业由于较少能依赖和借助政府的行政力量来保障其技术创新的专利成果,法制环境对民营企业R&D的专利转化影响作用更为显著。(3)市场化进程对地方国有企业R&D投资的推动作用,不仅容易被地方政府的干预所削弱,而且技术创新成果容易得到地方政府行政力量的保护,对法制环境的依存度降低。上述研究结果,为进一步完善技术创新的市场与法律环境提供了理论和经验借鉴。     

市场化进程与上市公司R&D投资： 基于产权特征视角

摘要：基于市场化进程驱动企业R&D投资的理论阐释,本文实证考察了市场化程度对不同产权企业R&D投资的影响。研究结果表明：（1）整体而言,市场化程度不仅与企业R&D投资强度正相关,而且市场化程度与行业竞争的共同作用对R&D投资的影响程度更为显著;（2）央企和民企的R&D投资对市场化程度的敏感性较高,分别为地方国资委所控企业的26倍和23倍,为地方企业集团公司的2倍和18倍;（3）与地方国资委直接控制的公司相比,相同的市场化程度对企业集团R&D投资的促进效果更为明显;（4）只有在市场化进程达到一定程度后,R&D投资的价值效应才可能因市场环境的实质性改善而逐步彰显;而地方政府基于短期利益的干预,很可能削弱了市场化进程对R&D投资价值的边际贡献。上述研究结论为进一步完善企业R&D投资的市场驱动机制和产权约束条件提供了理论和经验依据。     

不对称企业R&D投资博弈的完美贝叶斯均衡分析

建立不对称企业在R&D投资决策中的博弈模型,通过模型分析得到,如果从税收和财政上向进行R&D投资多的企业提供更多的优惠政策,提高原创性知识转移的成本,建立知识的生产、价值评估、交易与投资的完整产业链条的情况下,大型知识企业具有R&D投资的根本动力,小企业具有在R&D上进行合作创新的动机.     

产业间R&D溢出对创新产出的动态效应研究——基于上海市大中型工业企业的实证研究

借鉴国内外文献,将产业间R&D溢出效应的资金来源划分为政府资金和企业资金.结合技术相近性概念,对上海市大中型企业溢出可能性进行排序,通过运用动态面板数据模型系统矩估计方法,考察内生性创新努力、产业间政府资助R&D溢出效应和产业间企业R&D投入溢出效应对企业创新产出的影响.结果表明:前一期、二期的创新产出对当期创新产出影响为显著的正效应;企业内生创新努力程度对企业创新产出也为显著正效应;产业间企业R&D投入溢出效应对创新产出表现为弱的技术负外部性,产业间政府资助R&D溢出效应对创新产出表现为显著的正向溢出效应.     

网络外部性和溢出条件下企业R＆D行为研究

利用扩展的两阶段Hotelling模型分析了存在网络外部性和溢出条件下双寡头企业的R&D行为.结论表明:非创新企业总是倾向于兼容,而创新企业的兼容选择与创新效率相关,R&D投入受网络外部性、兼容性和溢出的影响.在此基础上,提出了企业的R&D策略.     

事前技术许可条件下被许可企业自主创新投资决策研究

 建立包含事后许可的R&D竞争模型,来研究事前被许可企业自主创新投资决策及其价值。研究结果表明企业在被许可之前非侵权性模仿的程度越高,其被许可后对自主创新的均衡投资就越少,但对其自身、消费者和整个社会越有利;事前被许可企业自主创新的成本效率越低,其对自主创新的均衡投资就越少,但这种影响越来越弱,同时其自主创新为自身、消费者和整个社会带来的均衡预期价值也越小。促进国内被许可企业增加R&D投入的合理、有效途径之一是尽量提高技术创新的成本效率。     

跨国公司R&D投资对区域创新系统演化的影响研究

运用数据包络分析法(DEA)和因子分析法分别评价了我国各个省市跨国公司R&D投资影响力和区域创新系统演化程度,得出了跨国公司R&D投资与区域创新系统演化程度存在正线性关系的结论。根据这一结论和因子分析结果,从投入产出角度建立了线性回归模型分析跨国公司R&D投资对区域创新系统演化程度的影响,并且得出结论:跨国公司R&D投资是推动区域创新系统演化重要的投入因素;其他R&D投资对区域创新系统的演化起到了一定的辅助作用。     

R&D溢出、谈判能力与企业技术获取

考虑R&D溢出、企业谈判能力的影响,将企业独立研发、合作研发和技术引进统一到一个两阶段R&D/产品模型下进行考察,分析企业选择不同技术获取方式的条件及其对社会福利的影响.研究发现,当技术溢出水平较低时,具有一定谈判能力的企业存在技术引进动机;当技术溢出水平较高时,企业会选择合作研发进行创新,与谈判能力无关.当企业选择技术引进时,产量提成模式下的社会福利水平高于固定费用模式,但低于独立研发时的社会福利水平,并且与企业谈判能力负相关.