保荐人民事责任研究

我国修改后的《证券法》对保荐人民事责任作了原则性规定,但缺乏可操作性的具体制度安排,因保荐信息涉嫌虚假与欺诈,使得投资者受到损失往往难以补偿。为保护投资者的利益,维护法律的公平与正义,促进证券市场的健康发展,我国迫切需要改变过去对保荐人违法行为处罚重行(刑)轻民的做法,完善保荐人民事责任赔偿诉讼制度。     

我国证券市场保荐人制度探讨

为了系统提高我国证券市场上市公司质量,我国证监会在2004年引入了保荐人制度.然而引入该制度不到半年就爆出了"江苏琼花事件",近三年又有多家保荐人及其代表人受到证监会提醒.本文分析了造成我国保荐人制度未能充分发挥功效的原因,主要是保荐人制度发挥作用的最核心条件我国证券市场不具备;另外,该制度自身也存在缺陷.在对原因深入分析的基础上,笔者提出了改进思路.     

浅议我国保荐人的责任

本文从证券市场特点及我国现状出发，对保荐责任功能进行了分析，提出了我国保荐人责任制厦中资格、监管、责任形式中应当解决的问题，并提出了相应的解决思路     

我国保荐人制度存在的问题及其完善

保荐人作为IPO发行环节的"第一看门人",对即将上市的企业负有推荐、辅导、调查、核查、监督义务。实行保荐人制度可以减少信息不对称,可以更好地保护投资者的利益,同时,从证券市场的稳定来说,更是作用重大。但保荐人制度毕竟是新生事物,而且又是从国外证券市场上引进的"舶来品",随着实践的不断融合和发展,逐渐曝露出一些问题。本文首先分析了保荐制度现存在的问题及不足,然后针对这些不足提出相应的完善意见。     

A Study on the Sponsor＇s Civil Liability

我国修改后的《证券法》对保荐人民事责任作了原则性规定,但缺乏可操作性的具体制度安排,因保荐信息涉嫌虚假与欺诈,使得投资者受到损失往往难以补偿。为保护投资者的利益,维护法律的公平与正义。促进证券市场的健康发展,我国迫切需要改变过去对保荐人违法行为处罚重行（刑）轻民的做法,完善保荐人民事责任赔偿诉讼制度。     

完善我国保荐人制度缺陷的思考 ——以振隆特产IPO造假为例

我国从2004年引进了保荐人制度,至今保荐人制度已经为资本市场服务长达13年.保荐人制度是我国证券发行市场持续稳定发展的功臣之一.保荐人违规屡禁不止的现象也反应了我国保荐人制度仍有不完善之处.振隆特产IPO造假一例彰显了保荐人制度的不足,应提出相应完善对策.     

环球经济形势下中国保荐人制度探微

保荐人作为当今世界证券市场上一项杰出设计,也是中国证券市场的一项重要制度应用,是证券发行阶段以及相应一段时间的证券品质的保证。对于保护中小投资者、恢复市场信心、维护证券市场秩序起着不可或缺的作用。但作为舶来品的保荐人制度,在中国证券市场生长和发展的过程中出现了一系列的问题,基于保荐制度的现实应用角度,结合理论支持,并为解决该制度在中国应用所面临的考验进行了探讨。     

我国公司法人机关民事责任制度研究

该文着眼于建立现代企业制度的要求,对公司法人机关的概念和法律地位及权利价值,民事责任的构成和类型,民事责任制度的意义、理论基础及完整构建诸问题作了有益探讨。在我国,公司法人机关民事责任制度是研究得很不充分的一个领域,该文这种整合性的研究探索,对完善我国公司法律制度具有重要意义。     

浅析我国反垄断法民事责任制度的缺陷

我国《反垄断法》第五十条关于民事责任的规定过于简单,需要在后续立法活动中予以扩展。本文从反垄断法民事责任和普通民事责任的区别入手,对反垄断法民事责任制度的本质进行了分析,剖析了我国现行《反垄断法》民事责任体系的现状及缺陷,从而得出我国反垄断法必须在后续立法中对民事责任制度进行规范和完善,以改变我国当前的反垄断事业只注重行政执法,重视国家机关力量现状的结论。     

我国证券发行保荐人制度完善的法律对策分析

通过对香港保荐人制度的考察和对比分析,探讨该项制度的产生过程和理论基础,并在此基础上结合我国本土环境,分析我国在引进该制度过程中所作的本土化拓展,并指出我国制度设计与实施中的不足,最终得出比较完善制度的设想。     

略论合同制度中的民事责任

<正> 合同是当事人之间的法律,遵守合同是现代社会的公理。合同制度对于维系和巩固社会的信用基础,保障社会交易安全,鼓励交换和流通,促进市场经济的发展有十分重要的作用。没有救济则无法律,而实现救济的前提是区分各种责任形式,因此明晰合同制度中的各种民事责任有十分现实的意义。合同制度中的民事责任包括因违约产生的违约责任,合同无效时的缔约责任及合同被解除时的相应责任。一对于真实有效的合同,当事人不履行合同义务或履行义务不符合约定,即产生相应的违约责任。根据合同法第107条的规定,违约责任的法定承担方式有:继续履行、采取补救措施或赔偿损失。当事人可依合同法第114条的规定,约定违约金为违约责任的承担方式。还可依合同法第115条采用定金责任。值得注意的是以往受苏联民法的影响,认为违约金的性质兼具惩罚性和赔偿性。事实上违约金的惩罚性不仅不符合民法和合同法之公平性和补偿性原则,也与国     

自然人民事责任能力制度之比较研究

在自然人民事责任能力制度的立法模式中,有出生主义、意思主义和识别主义三种不同的立法例,而以识别主义立法例最为科学;在同采识别主义立法例的德国、日本和我国台湾地区的民法典中,尤以德国民法典的立法技术值得借鉴.     

我国证券民事责任制度的完善

我国证券法律责任制度设计重公法而轻私法,尤其是对证券民事责任的规定具宣誓性而不具操作性,因证券违法行为而受损的投资者难以获得有效的救济。因而,从实体法和程序法两个角度对我国证券民事责任制度进行完善是充分保护证券投资者利益,维护证券市场健康发展的当务之急。     

略论我国上市公司退市的民事责任制度

分析了上市公司退市民事责任的性质,指出了我国上市公司退事民事责任立法存在的问题,提出了完善建议。     

我国证券内幕交易民事责任研究

我国证券市场在多年发展中,过分强调融资和为国企解困,而忽视市场规范化建设,导致屡屡发生内幕交易等欺诈侵权行为。有的虽受到刑事和行政处罚,但由于民事责任机制的缺位,使投资人的财产损失难以通过民事诉讼途径获得赔偿,严重侵犯了投资人的合法权益。为了保护投资者的合法权益,维护证券市场的健康发展,建立证券民事诉讼与赔偿机制迫在眉睫。论文试图从证券民事责任特征、功能、发展状况和世界部分国家和地区证券交易民事责任立法等方面入手,围绕民事诉讼程序及民事侵权补偿等方面,做一些研究与分析,作为对完善我国证券法制建设的一点建议。     

谈侵权行为民事责任制度的历史沿革

侵权行为民事责任制度,随生产力的发展而发展,受社会经济、政治条件的影响与制约,在历史上大体经过了原始无过错责任阶段、严格过错责任阶段和多元化归责责任阶段。     

“变更潮”挑战保荐人制度

平安证券给中国资本市场和监管层提出了一个新的课题:保荐代表人是否可以频繁的更换?在过去一个月的时间内,平安证券至少更换了包括高乐股份、长信科技等26家上市公司的保荐代表人(详见前文表一)。以瑞丰高材为例,瑞丰高材今年7月12日上市,最初的保荐人为李建。至9月1日,即公司上市1个多月后,平安证券即发函,将瑞丰高材的保荐代表人变更为汪家胜和杨伟伟。     

我国企业清算民事责任制度的完善

按照国际上的通行做法,虽然在企业清算中清算人也要承担刑事责任和行政责任,但大多偏向于承担民事责任。我国企业清算民事责任制度中存在欠缺,表现为企业清算义务缺乏强制性,企业清算责任偏重于刑事责任和行政责任,企业清算期间的规定存在差异等。深入研究如何完善我国企业清算民事责任制度,有助于保护债权人权益,维护社会经济秩序,推动社会和谐发展。     

对完善我国独立董事民事责任的思考

独立董事的民事责任是其应承担的主要责任,但是目前我国法律对独立董事法律责任承担的规定还很不完善,如独立董事责任免除制度缺位,独立董事对第三人的责任不明确等。因此,我们要在建立独立董事民事责任限制和免除机制的同时,完善股东派生诉讼制度,明确独立董事对第三人的责任,实行独立董事与非独立董事有差别的责任制度,以完善独立董事的民事责任。     

我国自然人民事责任能力制度的检讨与重构

自然人民事责任能力是过错的判断基础,只存在于过错责任之中;无责任能力人不负损害责任,是过错责任适用的结果。《民法通则》对自然人民事责任能力的规定有判断标准不合理、归责原则混乱的缺陷。重构我国自然人民事责任能力制度应借鉴台湾"民法典"、《澳门民法典》以及徐国栋教授的《绿色民法典草案》的合理规定,妥善解决责任能力的性质、概念、判断标准以及被监护人与监护人及受害人之间的利益平衡问题。