中国证券仲裁若干问题研究

作为证券纠纷的有效解决方式,证券仲裁已成为中国证券业重要的纠纷解决机制,广为官方与学界所倡导.作者在考察证券仲裁历史发展与现状的基础上,通过与证券诉讼相比较,针对性地论述了证券仲裁的优越性.立足中国现有的体制现状,作者对证券仲裁实践中出现的问题进行分析并提出解决问题的基本思路与方法.     

论艺术品份额的法律性质——兼评《证券法》第2条

2011年天津文化艺术品交易所首创艺术品份额交易,取得了良好的经济效益与社会效益。艺术品份额的基础法律关系为按份共有制度,所以艺术品份额的法律性质为物权证券,但实践中未受证券法规制。艺术品份额在基本属性与交易方式上都与资本证券相同,从投资者利益保护角度考量,应当将艺术品份额交易纳入证券监管范围。艺术品份额交易游离于证券监管体系之外的现状,反映了我国《证券法》第2条关于证券界定的不足,需要加以完善。     

刍议证券犯罪的界定

我国证券市场开放后,证券违法犯罪日益严重,证券犯罪就成了刑法的一个新的研究课题。证券犯罪仅指触犯刑法的行为,而证券违法行为还包括那些仅仅违反相关证券法规的违法行为。刑法典的稳定性与证券法规的灵活性,使得我国对证券犯罪与证券违法行为的界定差异较大,这显然不利于打击证券犯罪。只有改变目前的刑事立法模式,使刑法与相关证券法规衔接起来,才能更好地打击证券犯罪,发挥刑法的保护作用。     

论我国证券税制

我国经济体制改革的目标是建立社会主义市场经济,市场经济的发育必须依靠国家的宏观调控。税收,作为国家宏观调控重要手段之一,对我国刚刚起步的证券投资市场发展,起着举足轻重的作用。本文主要论述证券的功能,我国现行证券税制的现状及弊端,建立中国特色证券税制模式的设想等问题。     

构建我国证券分析师制度的理论探讨

证券分析师在我国起步较晚，我国目前还没有真正建立起证券分析师制度。而证券分析师在证券市场上越来越发挥着重要作用，因而我国有必要建立证券分析师制度，同时用法律加以规制，以促使其良性运作。     

泛组合证券选择的一个改进递推算法

阐述了组合证券以及泛组合证券的基本概念,根据Cover(1991)提出的泛组合证券策略和Cover(1996)给出的计算b~n的递推算法,提出了泛组合证券选择b~n的一个改进的递推算法,该算法比Cover(1996)’s要简单得多.最后根据证券市场中的数据给出仿真和结果.     

证券投资组合资产的选择模型研究

由于影响各种证券价格的微观经济因素各不相同，它们相互关联并彼此制约，证券组合投资可以有效地降低或消除非系统风险。基于非系统风险对证券投资预期收益率的影响，以及对证券投资组合规模适应性的要求，投资应建立有效的证券投资组合。     

证券文化与证券投资学教学

提出证券文化的概念,在分析证券文化的内涵与特点基础上,探讨了证券文化熏陶在证券投资学教学中的必要性,最后从五个方面阐述了证券文化在证券投资学教学实践中的实际应用.     

证券民事责任功能之分析

证券民事责任是指在证券发行交易过程中违反证券法律法规而承担的民事法律后果。证券民事责任具有填补损害的补偿功能、吓阻违法的预防功能、完善证券市场的监管功能和救济私权的司法功能。其中填补损害的补偿功能是最基本的功能。其他三种功能必须以补偿功能为媒介或前提才能发挥作用。     

浅析证券投资组合风险计量理论在我国的运用

证券投资是一项高收益伴随着高风险的经济活动，只有正确分析和把握投资风险，投资者才能应付证券投资带来的风险和对风险进行防范。本文从证券投资组合理论角度对投资风险进行分析和测算，以达到认识风险、计量风险和规避风险的目的。     

试论推行住宅抵押贷款证券化

住宅抵押贷款对于活跃住宅市场起着重要作用，但它也存在着一定的风险。章阐述了解决该风险的途径－住宅抵押贷款证券化及其运作方式。     

对证券营业部财务管理的认识

证券行业经历了十几年的发展，恰逢加入WTO，并得以应用先进的信息技术，重视企业文化建设，由此产生了证券营业部财务环境变化以及财务管理新特点。     

现代证券组合理论及其应用

现代证券组合技术具有分散风险,取得稳定收益的作用,它是西方的投资公司进行证券投资时采用的主要方法。本文论述现代证券组合投资的理论和方法,并就如何结合我国实际情况把这一理论应用于投资实践进行初步探讨。     

在中国实施资产证券化的障碍分析

本文结合中国的客观情况，分析了实施资产证券化的可行性和存在的障碍，并提出了一些解决的方法。     

证券网络的安全设计方案

目前的证券网络普遍存在着很多安全漏洞，本文通过对多数证券营业部的调查，提出了确保证券网络安全的一个设计方案。     

三大证书纵横证券业

伴随股市走热，越来越多的人除了业余炒股之外，也将自己的职业发展锁定了证券行业。在各大论坛上，不时会有人问“转行到券商工作需要哪些条件”、“现在能不能参加证券从业人员资格考试”等问题。其实，因工作范畴不同，从事证券行业的人需要考取的证书也不同。其中，三大证书最受关注。