中国专利维持年费制度结构要素及其完善

明确专利维持年费制度结构要素及其作用是优化专利维持年费制度运行机制的基础。综合分析专利维持年费制度理论及其结构要素作用与国内专利权人对其观点或倾向性的问卷调查结果发现：专利维持年费制度的主要目的是通过优化专利收益激励创新;基于收益成本理论,是否缴纳年费决定的困难主要在于专利收益的难以确定性;基于促进创新,专利维持年费结构的“混合制”优于“单一制”;基于灵活性,“每年缴纳年费一次”模式优于“每隔几年缴纳一次年费”模式;基于专利收益的不确定性,“逐年增长年费数量”模式比“间隔3年或5年增加年费数量”模式更有利于权利人规避“多交年费”的风险。专利权人对上述观点的支持度存在差异。     

完善我国专利拍卖的法律思考

专利拍卖并非新鲜事物,早在破产程序中付诸实践,即管理人拟定破产财产变价方案之后,变价出售破产财产则通过拍卖进行,其中不乏破产人的专利权,此处的拍卖意在变价处理。然而,作为一种技术交易及流     

技术创新的互补性专利竞赛决策分析

当两家企业竞争研发一个创新产品,而且该产品的研发过程涉及多个互补性技术创新,则两家企业的专利竞赛有两种决策:一种是互补性技术创新分开申请专利,即每完成一个创新立刻为之申请专利,另一种是等所有的互补性技术创新完成后捆绑申请一个产品专利。分散成本和期望研发耗时是影响决策的两个关键因素。用博弈论方法分析包含两个互补性技术创新的专利竞赛,结果表明:分散成本不高时,企业都会坚持参与全部互补性技术创新,研发耗时长适用分开申请专利策略,否则适用捆绑专利策略。而分散成本高时,如果折现率高、研发耗时短则采用捆绑专利的策略;如果研发耗时长,或者折现率低,则采用分开申请专利的策略,且未赢得第一个技术创新专利的企业放弃第二个技术创新。     

怎样缴纳专利费用

专利法第六十七条规定：“向专利局申请专利和办理其他手续,应当按照规定缴纳费用。”如果未按期限缴纳费用或缴纳的数额不足的,会产生专利申请视为撤回、专利权终止,或视为未提出有关请求的严重后果。因此当事人应给予高度重视。根据专利法实施细则第八十二条规定,目前专利收费共14种,可分两类：一类是申请取得和维持专利权的费用。包括：申请费、申请附加费、优先权要求费、审查费、复审费、专利登记费、年费。另一类是办理其他专利事务的费用。包括：著录项目变更费、恢复权利请求资、撤销请求资、无效宣告请求费、强制许可请求费、…     

谈专利申请人应注意的一些问题

笔者结合多年从事专利事务手续咨询工作的经验,归纳了专利申请人（专利权人）在专利申请流程各阶段应注意的一些普遍问题,供申请人参考,以避免因权利丧失造成损失．．具体问题有：申请前。需知晓专利具有公开性,如何能享受费用减缓;在审查阶段,发明专利申请勿忘请求实质审查,避免因退信丧失权利;获得专利授权后,应注意授权当年可能要缴纳二次年费,年费费用减缓只有三次,以准确缴纳年费,对实用新型专利和外观设计专利要认识其专利权的稳定性等、     

明明白白缴费——专利申请各阶段相关费用解析

无论是专利的法定程序还是行政规程,总体上看均由三种基本要素构成,即载体、期限、费用。载体是指启动各种程序提交的在种类、形式、内容上满足要求的文件,或在电子化之后提交的软盘或光盘;期限是指启动各种程序所应遵守的法定或指定的时间限制;费用是指启动各种程序应向国家知识产权局缴纳的各种规定的费用;三者对专利程序有着至关重要的制约作用,缺一不可。     

三个明显提高 四个主要问题——我国国内有效专利发展态势分析

有效专利是指截至报告期末,专利权处于维持状态的专利。我国专利法规定,发明专利权的最长期限为20年,实用新型专利权和外观设计专利权的最长期限均为10年,专利权维持有效需要缴纳年费。并非所有专利权都能存续到最后期限,市场前景不乐观或者市场价值已经丧失的专利权在保护期限届满之前会因权利人不缴纳年费等原因提前失效。因此,有效专利的数量是统计市场主体专利权实际拥有量的唯一指标,有效专利的维持时间是表征专利运用与市场化水平的关键指标。专利特别是发明专利的有效状况,能够反映企业、地区和国家的创新能力和市场竞争力,与依靠智力资源转变经济发展方式直接相关。     

专利拍卖在我国的发展机遇与挑战

与传统的双边谈判模式相比,专利拍卖具有覆盖面广、公平竞价等特点,能有效降低专利交易的时间和成本,目前已成为国际上专利交易的一种新模式,我国也已经出现专利拍卖的探索和实践。文章分析了专利拍卖在中国发展的机遇和趋势,研究了专利拍卖对于科研院所专利批量转移转化的重要意义和独有优势;同时讨论了专利拍卖在我国发展中存在的一些突出问题,并根据这些问题提出了有针对性的对策建议。     

专利申请人主体资格问题探讨

申请人作为专利行政审批程序中的行政相对人,在专利申请与审查的过程中发挥着重要的作用:1、启动、维持专利申请;2、缴纳相关费用;3提交相应文件.当专利申请被授予专利权后,该申请人则成为专利权人,成为专利权的所有者和支配者.因此,对于申请人主体资格的认定,不仅关系到专利申请与审查程序的顺利进行,同时也关系到授权后专利权的行...     

基于政府与矿企协同监管演化博弈研究

运用基于传统博弈理论的有限理性模式下矿山企业和政府之间的演化博弈方法,研究矿山企业的安全投资策略与政府的安全监管策略之间的关系,并验证模型结果的有效性,以加强政府监管力度,提高政府监察机构效率,提高政府帮扶资金,降低矿山企业监管成本。研究发现,矿山企业与政府监察机构在矿山监察过程中,选择合作监察的概率会随着整体成本投入的增加而减少;矿山企业与政府监察机构在违约下的投入成本越高,选择合作的概率越大;矿山企业与政府监察机构通过矿山监察所获得的额外收益越高,选择合作的概率越大;矿山监察情况下,政府监察机构对矿山监察设备购入规模越大,双方选择合作的概率越大;非合作情况下,政府监察机构对矿山监察设备购入规模越大,双方选择合作的概率越小;矿山企业与政府监察机构放弃矿山监察所产生的违约金越高,双方选择合作的概率越大。结果表明,运用有限理性下的演化博弈方法可以得到矿山企业在多种合作意愿下的成本追加与投入,以及在矿山监察情境下的矿山安全服务企业能够额外获得多少收益会影响矿山企业与政府监察机构的合作意向。     

专利拍卖成交率影响因素的实证研究：以中国技术交易所为例

 近年来,许多专利技术在我国以拍卖的方式得以交易。专利拍卖吸引了众多企业和个人的关注和兴趣,并日益成为专利技术市场的一种发展趋势。但是,目前我国研究专利拍卖及其成交率的文献还很少。以中国技术交易所2010年12月16日举办的第一届专利拍卖的89件专利为样本,通过双样本t检验比较拍卖成交专利和未成交专利的特征差异,并利用Logistic回归模型分析专利属性和拍卖方式等因素对专利拍卖成交率的影响。研究结果表明,专利拍卖的定价方式和专利属性中的发明人个数、专利类型、专利分类数对专利拍卖成交率有显著影响。     

专利对外许可行为有助于企业自身创新能力发展吗?

本文使用2008—2017年中国制造业上市企业专利许可数据,采用倾向值得分匹配倍差法考察了企业专利技术对外许可行为与自身创新能力发展的关系。研究发现：总体而言,中国制造业上市企业专利技术对外许可行为存在显著的自选择效应,创新能力越强的企业选择对外许可其专利使用权的可能性越大;控制自选择效应后,企业专利对外许可行为对自身创新能力的发展有长期促进作用。对不同技术类型企业研究发现,高、低技术产业企业的专利许可行为对其自身创新能力提升分别有长、短期促进作用,中技术产业企业的许可行为对企业创新能力发展则无显著影响。     

美国海洋托莫公司的专利拍卖实践及启示

针对传统双边谈判存在的缺陷,文章使用截至2009年海洋托莫公司的拍卖数据,介绍专利拍卖这种新兴的技术转移手段,分析结果表明专利拍卖有其独特的优势,但无法替代传统交易机制,结合海洋托莫公司发展过程中成功的经验和面临的挑战,尝试性的提出若干建议,为我国发展专利拍卖模式提供参考。     

我国创新药企被提专利无效请求风险预警研究

我国正由仿制药大国向创新药大国加速转型,越来越多的企业由仿制药企业向创新药企业转变。新角色下被提专利权无效宣告请求的风险日益升高,对企业专利管理实践提出新挑战。首次将我国原国家食品药品监督管理总局药品审评中心发布的《中国上市药品目录集》中创新药企业信息,与国家知识产权局专利局复审和无效审理部公布的专利权无效宣告请求案件信息链接。基于法律纠纷理论模型框架,实证分析药品发明专利无效请求发生概率的影响因素。研究表明：专利价值越高、专利法律质量越低、信息不对称程度（或当事人对无效结果的期望分歧）越大,被提无效请求的风险越高。与理论分析不一致的是,与制剂/组合物专利相比,药用化合物和药用生物分子专利被提无效请求的概率更低。研究结论为企业有效开展药品发明专利被提无效请求的风险预警提供有益借鉴。     

标准必要专利许可费率综合计算方法研究

本文梳理了标准必要专利许可费计算司法实践和学术研究成果,提出了标准必要专利许可费率综合计算方法。通过企业财务成本费用利润归类计算专利技术成本费用利润贡献占比,通过计算产品全部标准必要专利数占全部专利数比例计算标准必要专利数与全部专利数量占比,通过技术功效矩阵专利价值分析计算专利权人标准必要专利分值与全部必要专利分值占比。通过将三个占比相乘得出标准必要专利的许可费率,为企业专利许可、司法审判提供了一个新的方法。我国应建立企业技术贡献会计核算制度,完善技术要素贡献企业会计核算方法,建立标准必要专利认定标准和第三方认定制度,制定技术功效矩阵标准必要专利价值计算基本规范和流程。     

337调查下的企业专利诉讼策略博弈分析

337调查是美国对我国企业建立贸易壁垒的重要手段,一旦企业被签发制止令和排除令则会丢失其美国市场。本文根据337调查的特点,构建了中美企业间的三阶段动态博弈模型,从支付收益视角分析了影响双方和解的因素。模型结论表明,被申请人的和解概率与其检索无效证据的概率、申请人的胜诉概率以及申请人由于被申请人损失的美国市场份额成正比,与申请人的花费以及要求的许可费与成反比;申请人的和解概率与被申请人检索无效证据的成本成正比、与无效证据的有效性成反比。文章以我国LED行业遭遇的两次337调查作为案例进行对比分析,验证了结论的有效性。最后,本文针对企业、行业协会、地方政府以及中央政府四个不同的专利战略层次,分别给出了应对337调查的建议。     

科技型企业专利对外部融资的影响效应研究--基于异质性视角的实证分析*

文章选取创业板上市公司2012—2019年数据,研究专利类型对企业融资的影响效应,结果表明发明专利和实用新型专利均有助于企业获得资金,且在短期借款方面发挥着积极作用。此外,从企业地域分布、行业属性、专利授权率及股权结构进行分组讨论,实证结果显示：地区间企业运用专利的融资能力存在差异,东部地区的企业能够充分挖掘专利的融资价值;战略性新兴企业的专利融资效果更为显著;专利的授权率可以显著提高企业融资额;股权集中度较高的企业利用发明专利进行质押融资的效果好于股权集中度较低的企业。在异质性作用下,专利对企业融资的影响效应存在较大差异,具有明显的区域特征、行业差异等特征。     

政府规制下的水权拍卖问题研究

水资源短缺问题已成为影响我国社会经济发展的瓶颈问题,有必要通过水市场来提高水资源配置的效益。拍卖是确定水权市场交易价格的一种有效机制,但由于水资源自身的特性,必须要由政府对水权拍卖市场进行一定的规制。比较了政府规制下竞拍者为风险中性型时的水权第一价格拍卖和第二价格拍卖出价策略及卖方收益,同时分析了竞拍者为风险规避型条件下的水权第一价格拍卖和第二价格拍卖的出价策略及卖方收益。两种情况的分析结果表明：水权拍卖者往往会在政府规制的前提下采用第一价格拍卖策略来提高自身的收益,同时会设定一个相对较高的拍卖保留价格,因此作为政府从提高整个水市场配置效率的角度还要对水权拍卖保留价格进行一定程度的规制。     

碳交易机制与企业绿色创新：基于三重差分模型

    低碳经济与绿色发展密切相关,目前关于碳交易机制对企业绿色创新影响的分析缺乏微观企业层面的经验证据。本文基于2009—2016年间中国沪深两市A股上市公司的专利数据,以2013年末在7个省市开展的碳排放权交易试点作为准自然实验,采用三重差分的估计方法,通过对比碳交易试点政策实施前后、试点省市相对于非试点省市、高污染行业相对于低污染行业的企业绿色专利申请占比的变化情况,探究碳交易机制政策对企业绿色创新活动的影响,并进行了一系列异质性讨论和稳健性检验。实证结果表明：（1）相对于非试点省市和试点省市的低污染行业,碳交易试点政策能够提高试点省市高污染行业的企业的绿色专利申请比例。（2）相比于发明类绿色专利,该政策对绿色专利中的非发明类专利的促进作用更强。（3）相对于国有企业,该政策对试点省市上市公司中非国有企业的绿色创新的激励作用更加显著。此外,本文发现：碳排放权交易试点政策能够增加高污染行业企业的科研人才引进和提高科技研发支出、提高企业资产净利润率,进而直接或间接地促进了企业绿色创新发展。本文的研究结论能够为中国实施全国碳排放权交易政策提供一定经验支持;为如何实现提质增效、更好促进企业节能降耗和绿色发展提供政策建议。