日本《关于应对科研不端行为指南》的经验与启示

近年来,不断发生的重大科研不端事件促使日本文部科学省、资助机构和研究机构逐渐制定了一系列法律规则和文件,加大了科研不端行为的治理力度。本文主要研究文部科学省《关于应对科研不端行为指南》的制定背景及其主要内容,包括科研不端行为治理的基本理念、事前预防措施、捏造、篡改和剽窃等特定科研不端行为的界定及处理程序、以及针对特定科研不端行为的处罚措施等具体规定。《指南》对我国治理科研不端行为具有较大的启示,应该从机构合作和法规健全两方面加强科研不端行为治理的顶层设计,增强依托单位的管理责任,完善调查处理程序,合理设定处罚措施,有效预防和处理科研不端行为。     

科学研究中的不端行为刍议

科研不端行为已经成为当前学术界的一个重要问题,并且日益受到社会的广泛关注。科研不端行为不仅影响到科研人员个人及其所在机构团体,还损害了科学共同体的声誉和利益,危害科学事业的长期健康发展。因此,对科研不端行为的治理也逐渐从科学共同体内部进入到科研管理的政策操作层面。治理科研不端行为从源头上首先需要解决科研不端行为的界定问题。从这方面最有经验的美国来看,科研不端行为在政策操作层面上的界定经历了较长时间的演变,显示了相关管理权限分配明确化和向可操作性方向发展的趋势。当前我国科技界和科研管理部门已经认识到了科研不端行为问题的严重性及其治理的紧迫性,但相关工作还处于起步的阶段。剖析科研管理中不端行为的界定问题对我国科研不端行为治理工作的开展有重要的意义。     

高校科研活动中的不端行为及对策研究

高校是国家科技创新体系中不可或缺的重要力量。近年,高校学术道德失范现象时有发生,引发各界对科研不端成因及治理的讨论,以及科研诚信体系建设的探索。通过梳理近10年国内外高校科研不端行为的典型案例,从项目申请立项、实施、成果利用与管理、成果转化的不同阶段,分析了各环节存在的不端行为;继而从高校科研评价体系、科研项目管理机制、查处程序与力度、诚信教育四个方面分析其成因;最后提出防范治理的建议:即建立以科研不端行为调查和处理程序为中心,"疏、堵、防、治"相结合,涵盖预防教育和诚信体系制度建设在内的综合治理体系,形成治理体系的长效机制。     

成果共享视角下科研不端行为的治理机制

随着网络信息技术和社会化媒体手段的发展,成果共享平台提高了研究成果信息的透明度与公开性,这种"晒成果"的方式对科研不端行为将会产生重要影响。文章在明晰基础研究成果共享以及科研不端行为本质内涵的基础上,构建了科研不端行为治理的博弈分析框架,通过对博弈均衡解的分析,从成果共享有助于提升科研不端行为的发现概率、调查概率和惩处概率,降低监督成本等方面,系统阐释了成果共享平台提高科研不端行为治理有效性的作用机理,以期为新常态下科研不端行为的综合治理与防范提供理论支撑和决策依据。     

科研不端行为界定模式的国际比较与借鉴

明确、合理地界定科研不端行为,能够厘清政府介入科研活动的范围,为科技工作者提供清晰的科研不端行为界限。当前国际上对科研不端行为的界定有狭义的"FFP"(即:伪造、篡改、剽窃)模式、基于"FFP"的列举扩展模式。我国对科研不端行为界定范围普遍过于宽泛,概念表述不统一,缺乏对不端行为类型术语的解释和判定规则,导致许多规章缺乏实践层面的可操作性。本文比较了对科研不端行为界定的模式,归纳了我国目前存在的问题,有针对性地提出从国家层面统一科研不端行为的定义、具体列举不端行为类型、明确不端行为术语解释和判定规则等建议,以期为制定和完善相关政策提供借鉴。     

科研不端行为的界定及其防范与治理

在对科研不端行为的界定和分类的基础上,阐述了我国科研不端行为产生的根源主要在于三个方面:科学道德和科学精神的缺位是科研不端行为发生的内在原因;不合理的科研评价机制和奖励机制是科研不端行为发生的体制原因;组织权威影响力无限扩大是导致科研不端行为发生的最为根本的原因.提出了科研不端行为的防范与治理措施.     

浅议科研工作者不端行为的防治

科研工作者的不端行为作为一种社会公害,不仅严重破坏科研工作者的形象,干扰正常科研工作秩序,还对社会风气产生不良影响,已引起人们的高度重视。本文在科研工作者不端行为的主要表现和危害的基础上,通过分析科研工作者产生不端行为的原因,初步提出综合治理的途径和方法,以期对减少乃至铲除不端行为有所贡献。     

科研不端行为的成因与治理

科研不端行为是科学道德中学术道德研究的重要范畴.在界定科研不端行为、分析科研不端行为产生的原因的基础上,提出规范评审制度,严格管理额外收入以抵制学术腐败,慎重而严格处理科研不端行为投诉,重视大学生和年轻科学工作者的科学道德教育和运用社会力量进行监督等治理措施.     

鱼骨图法及TQM法在治理科研不端行为中的可行性分析

科研不端行为不仅是我国科研经费的严重浪费,而且对我国科研诚信以及科研声誉造成极大的损害,如何加强对于科研不端行为治理,是我国在科研管理上的重要课题。本文利用质量管理学中的鱼骨图法(也称特性要因法)探究造成科研不端行为相关因素以及利用质量管理学中的全面质量管理法来加强对于科研不端行为的治理。     

科研不端行为法律规制研究

中央财政支持的科研项目是我国科学研究尤其是基础科学研究的主渠道,但近年来不断披露出来的科研不端案件影响了中央财政的使用效果以及公众对科学界的信任,传统的学术界自律自治已经不能彻底有效地解决问题。因此文中通过历史和比较的研究方法,重点借鉴美国的先进制度和实践经验,力图对我国科研不端行为治理结构的法治化提出纲领性、框架性的政策建议。文中建议综合运用学术、行政、法律的协同治理手段建构新时期我国科研不端行为治理结构,既要保持学术管理和道德约束的传统地位与路径,还要切实有效地引入、构建和突出法治在科研不端行为治理中的作用,更要清晰地划分出科学不端行为的治理层次,界定学术、行政和法律各自的界限。此外,文中也涉及到刑法介入不端行为治理的探讨。     

我国政府科研诚信规范的历史演进与对策研究

20世纪80年代以来,我国对学界科研诚信问题的治理方式经历了不同的阶段。文章以国家科技部2006年《国家科技计划实施中科研不端行为处理办法（试行）》（简称《办法》）和2019年《科研诚信案件调查处理规则（试行）》（简称《规则》）的文本分析入手,通过对比两者关于科研不端行为的定义、处理流程、处理结果及对申诉程序的说明,探讨我国政府对科研不端行为治理的发展历程及阶段特点;总结国家层面上治理思路与措施的演进过程,并对其中的变化、问题和未来发展给出了分析和建议。作者认为,国家应通过制度建设不断加强科研诚信管理与治理,通过政策引导系统改善科技创新生态体系,加强科研伦理的教育和普及,以促进我国科技事业更加健康的稳步发展,有效防范科技政策风险。     

科研不端行为的惩罚强度研究

政府、学界和社会越来越关注科研不端行为,治理科研不端有助于科研生态系统的健康发展,健全惩罚机制是治理科研不端的主要手段。学术界已经认同科研不端的惩罚力度比较弱,然而科研不端惩罚强度设定及其影响因素的研究还相对缺乏。借助于公开数据,收集了1997-2017年213个典型科研不端案例,构建了科研不端惩罚强度的七个等级,借助于统计软件分析了惩罚强度的影响因素,研究发现：绝大多数案例的惩罚强度在一级到四级之间;社会整体的惩罚强度在增强,但是单个案例的惩罚强度并没有随时间而增强;媒体关注力度显著影响到惩罚强度;科研不端类型叠加对惩罚强度有一定影响。在此基础上,讨论了撤除措施与惩罚措施的区分,学术不端的公共围观效应能否发挥作用,分段惩罚的实施难点,学术规范的内化与过度激励论文数量的内在矛盾。     

案例分析视角下科研不端行为处置流程与原则

基于不同程度科研不端行为视角,以美国、日本、中国的4个典型科研失信案例为研究对象,通过分析其案例背景、处置流程、处理结果,发现在典型的科研不端行为案例中,科研机构充当首要责任主体,政府、科研机构、学术共同体介入时间清晰,强调治理的法制化;在有争议的研究行为案例中,学术期刊充当主体并采取同行评议与学术不端系统相结合的防范措施,各主体加强联动开展教育活动等原则。     

基于撤稿观察数据库的论文撤稿国际比较研究

基于撤稿观察数据库,对2014-2018年间涉及基础生命科学、健康科学、环境科学、物理科学、商业和技术、人文科学和社会科学等七大领域的中国、美国、英国、德国和日本论文中2208篇撤稿进行分析,结果表明:各国的撤稿数量及因科研不端行为撤稿数量均呈现下降趋势,特别是中国的撤稿量明显降低,但中国因科研不端行为撤稿数量均高于其他四国,其中每万篇论文因科研不端行为撤稿在2018年已降低至0.84篇,但仍然为其他四国的2～5倍;从科研不端行为类型看,剽窃是最多发的行为;而从领域分布看,因科研不端行为的撤稿在基础生命科学和健康科学领域的比例呈现逐年减少趋势,在物理科学领域的占比逐年增加,呈现向新兴技术和交叉学科转变的新趋势.可见中国的科研诚信建设已取得很大进步,但整体的诚信环境与发达国家仍存在较大差距,应加强对发达国家尤其是德国的科研诚信建设经验研究和学习借鉴;各国应加大对科研活动中剽窃行为的打击力度,并注意提前开展针对新兴领域的科研不端潜在行为研究,为科研诚信建设、科研不端预防和监测提供方法与工具.     

单位制度、学术社团与学术失范

学术失范是当前我国学术研究领域的热点问题。从学术社团与我国的单位制度的视角分析学术失范治理过程中单位制度的制约与学术社团发挥作用的必要性,提出单位制度型学术的概念。结合国内外学术失范治理的发展趋势,阐述加强学术社团在治理学术失范中作用的可行性。这对于构建学术失范的防治体系有积极的参考价值。     

海外人才创新创业治理模式选择——基于上海和武汉的双案例比较研究

海外人才离岸创新创业基地建设计划的实施,为新形势下海外人才创新创业治理模式的选择提供了新思路。通过对上海和武汉基地的双案例比较分析,引入网络嵌入理论,探讨了海外人才创新创业治理模式的典型类型、主要特点和选择路径。研究结果表明：海外人才创新创业的治理模式包含政府主导型环式治理模式和市场主导型网式治理模式两种典型类型,其选择路径包括治理体系功能定位、治理主体性质选择、治理结构形成三个关键点,同时本地网络嵌入难度越大,越易形成政府主导的治理模式,并向环式结构发展。     

高校学术不端行为四维度影响机理实证研究

 学术不端行为破坏了高校学术研究的有序发展,探寻其影响因子及敏感性有重要的现实意义。运用结构方程模型研究了个人压力、个人素质、组织制止和环境支持四个维度对成果内容型不端和社会关系型不端的影响机理。结果发现两类不端行为的影响因子及其力度有所不同,个人素质对两类学术不端行为均存在负向影响力,且影响力度均为最大,个人压力对两类学术不端行为均存在正向影响力,环境支持对社会关系型不端行为有显著的正向影响力,组织制止对成果内容型不端行为有较显著的负向影响力。据此,应注重提升高校科研人员的学术诚信素质,制定可操作的学术规范,建立适度的组织惩戒和社会惩戒制度,并努力创建宽松的学术研究氛围。     

构建高校学术不端行为防范体系研究

学术不端行为近几年在高校有不断蔓延之势,本文从科研项目和科研成果两方面分析了学术不端行为的具体表现;提出了改进科技评价体系、营造和谐宽松的学术氛围、加强学术道德教育和将科研诚信纳入科技管理工作中等构建学术不端行为防范体系。     

基于文献计量的国家治理研究现状分析

中国共产党第十八届三中全会提出推进国家治理体系与治理能力现代化,激发了国内学术界对国家治理及国家建设问题的研究热情。由于国家治理体系与治理能力问题是近30年才得到国际学术界重视的议题,本文采用文献计量学和文本分析的方法,探讨了该领域的研究成熟度、研究热点及发展趋势。分别以1998—2017年间CSSCI和SSCI作为中文文献、英文文献的数据来源,利用文献题录信息统计分析工具（SATI）,根据布拉德佛定律(Bradford′s law)、洛特卡定律(Lotka′s law)和文本分析,我们发现：（1）“国家治理”研究在国内尚在初始阶段,在国外虽然起步较早且仍在平稳发展,但均未达到一个完全成熟的研究领域。（2）国内的国家治理研究主要集中在国家治理体系和治理能力及其现代化、依法治国、协商民主等方面,其研究重点深受国家政策的引导和影响,研究热点随着政策改变较为明显。国外的治理理论研究主要集中在气候变化、欧盟、民主、责任、监管、政策、政府、全球治理等方面,且长期以来无明显的较大的变化,但近些年来“中国（China）”成了国外治理领域研究的一个热点。     

家族企业继任方式及其影响因素的国际比较

本文对比关、日、中三国家族企业继任方式,并从治理结构的视角分析影响家族企业继任方式的因素。根据本文的研究,选择何种继任并不取决于家族企业的意愿,而是由企业治理结构和外部市场机制所决定。完善的内部治理结构和市场监督机制是家族企业引入职业经理人的必要条件。不能简单地将“富不过三代”归咎于“子承父业”的继任方式。