旧上海两大证券交易所的经营权之争

"国父"孙中山动议倡办:"上海交易所" 在旧上海,除了英商美商开设的证交所外,还有以日本人为主组建的日商取引所(日本人称证券交易所为"取引所").洋商在上海证券市场"反客为主,越俎代我",刺激了刚由日本返沪的孙中山先生.     

融资融券交易下证券公司的自律管理

证券公司的自律管理是证券市场管理的重要的一环,特别是在信用交易下,投资者以风险博利润,在追求利益最大化的同时,也放大了自己的风险.因此,证券公司必须加强自律管理,对于防范信用交易风险,规范信用交易行为,保护投资者利益,维护证券市场的稳定、持续、健康的发展具有重要的意义.     

浅谈我国证券公司的产生与发展

简述了我国证券公司的近十年来的发展历程,并分析加入WTO后的挑战与机遇,对今后我证券分司的发展方向作以探讨。     

浅析"QFII"制度瓶颈

QFlI制度，作为一种有限度开放资本市场的过渡性安排，必将给中国资本市场带来许多积极作用，但QFII从制度设计到具体实施都存在着许多瓶颈有待突破。只有在“吸引外国机构投资者”这一主题上做文章，精心锤炼国内资本市场．并进一步完善QFII制度设计，QFII制度的效果才能充分显现。     

证券公司股票期权可行性分析

<正> 1、引言证券业是靠知识和专业技能赚钱的行业,因此人才是证券公司获取竞争优势的重要手段。随着人才竞争不断加剧,越来越多的国内公司准备采用股票期权或员工持股计划等方式来留住员工。在世界一些著名公司,如高盛、美林公司,员工薪金报酬是非利息费用支出中的主要项目,几乎占净收益的一半。1997年到1999年三年间对员工的薪金和福利支出占其营运费用支出的比例,高盛公司为:69.86％、68.55％、56.89％;美林公司为:63.39％、59.54％、62.69％。     

规范我国证券公司法人治理结构的探讨

我国的证券市场是个新兴市场，市场的不成熟必然会伴随着银广夏、郑百文这类的案例。而这些案例的背后有无不与其法人治理结构的不健全有关。人们在拷问这些问题上市公司是怎么了的同时，也开始重新审视作为上市公司现代企业制度建设的辅导者、作为管理众多投资者资金的中介机构——证券公司，其自身的法人治理结构建设。正因为它的重要地位，市场对其确定了更高的公司治理水准。     

关于“挪用客户交易结算资金”方式的探讨及反思

本文针对当前一些证券公司采取各种手段挪用客户交易结算资金的现象进行了分析,并对发生此类情况的原因进行认真的反思,同时提出杜决此类现象发生的措施对策。     

我国证券公司风险控制机制的缺陷及对策——来自被风险处置证券公司的解析

从被风险处置证券公司的违规行为入手,归纳了我国证券公司风险控制机制缺陷的主要表现,剖析了导致缺陷的内、外部原因,提出了从四个方面入手建立我国证券公司风险控制长效机制的建议。     

证券公司的内部授权与风险管理

首先论述了授权的主要原则、内容以及证券公司授权的特殊性,随后重点阐述了证券公司内部授权与风险管理的关系和动态作用机制,二者相互依存、相互作用.有效的风险管理要求授权控制方法灵活多样,同时也对授权权限产生重要影响.反过来,授权的合理与否也将直接影响证券公司的风险管理水平.认为建立起完善的风险预警、风险评估、风险控制等风险管理体系,便可在授权前、授权中进行有效的风险防范和控制,在授权后进行有效的评价,并据此进行适当的调整与反馈,如此往复,便可建立起授权管理的良性循环机制.     

证券公司信息系统平台规划与研究

本文通过介绍证券公司信息系统的发展历程及现状,分析了目前信息系统存在的问题与弊端,阐述了证券公司信息系统进行集中建设的意义.对证券公司信息系统的发展趋势提出构想与建议,着重对业务应用系统规划与设计、网络体系,主机系统等方面的建设进行论述.