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徐光辉 《岳阳职业技术学院学报》2005,20(1):61-64
证券公司总是面临着市场风险。证券公司要发展,就必须控制风险,加强市场风险管理,也就是要实现风险分散、风险转移和风险承担。证券公司要充分运用风险值、压力测试等技术工具,了解市场风险程度,制定出严格的政策、程序和内控体系,从而保证公司业务得以平稳运行和发展。 相似文献
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《临沂师范学院学报》2016,(1):108-111
证券公司治理结构与内控制度不够完善,风险意识与控制能力较弱加大了其业务违规风险。证券公司主要的违规行为包括为发行人出具虚假的保荐书、内幕交易、审查客户身份不严和内部人员的市场操纵等等。为防范违规风险,证券公司要勤勉尽责,完善内部控制,严防内幕交易,强化对客户和内部人员的教育与监管。 相似文献
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陈斌 《阅读与作文(高中版)》2011,(35):31
本周四一则传闻引发金融股暴涨,称RQFII(人民币合格境外机构投资者)的管理办法有望于一个月内出台。此消息首先刺激券商股集体走强,方正证券、国海证券、国金证券三只券商股率先涨停。同时,如果在港人民币回流A股,最有可能进入的为 相似文献
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《阅读与作文(高中版)》2011,(1):71-73
由《股市动态分析》副主编赵迪所著《资本的崛起:中国股市二十年风云录》一书已由机械工业出版社出版。全书以时间为主线,以通俗、写实的笔法勾勒出中国股市由初创到基本成熟的全景图,对于我们全面了解中国股市历史和现实、研究资本市场发展规律有着重要的参考价值。 相似文献
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于勇 《阅读与作文(高中版)》2011,(29)
随着直投转常规监管指引的颁布,券商直投业务中存在的潜规则最终得到监管层的回应。在各大券商的保荐+直投模式下,海通证券的模式更加值得关注。海通证券作为一家实力雄厚的证券公司,早在2004年就已经设立了海通产业投资基金作为其直投平台,随后在2008年又通过设立海通开元进一步扩充其直投业务。根据不完全统计,在由海通开元直投的上市公司或拟上市公司中,几乎全部都是突击入股,并且大部分由海通证券保荐。 相似文献
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鄢丽敏 《荆州师范学院学报》2011,(11):49-50
私募股权基金的发展既可以给江苏民营资本投资指明方向,又可以有效解决中小企业融资难问题,尤其是资金缺口较大的高新技术企业。为此,以私募股权投资的模式建立为角度,结合江苏省的经济特点,分别从引导基金、私募股权投资中心、OTC市场(场外交易市场)建立和法律政策进行分析,为江苏省进一步发展私募股权投资拟定对策。 相似文献
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实行利率市场化是我党和政府已经明确的方向。美国、韩国、马来西亚在利率市场化改革中积累的经验给予了我国有益的启示:稳定的宏观经济环境是利率市场化的基本前提;有步骤地放开市场利率是利率市场化改革取得成功的重要方式;金融创新是利率市场化改革的重要策略;健全发达的金融市场是利率市场化改革的基本保证。 相似文献
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青青子衿 《第二课堂(小学)》2011,(11):65-66
台湾的“股市之父”胡立阳,年轻的时候在美国华尔街一家证券公司上班,业务做得很好,业绩也突出,人称“华尔街神童”。可是做了一阵子皇后,胡立阳感常到不公平, 相似文献
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《阅读与作文(高中版)》2011,(35):4-9
国内要闻RQFII细则或下月出台:据接近中国证监会的消息人士透露,RQFII境内证券投资管理办法及操作细则最快下月出台,首批200亿的额度,将分配给符合条件的中资证券公司及基金公司。中国证监会有关部门领导近日将赴香港,与香港证券界商讨RQFII有关细节问题。 相似文献