个人信息处理者的合规审计义务

《个人信息保护法》首次对合规审计义务作出了规定,这对个人信息处理者责任的主观过错认定和对个人信息处理活动进行算法层面的监管有着重要的影响,而学界和实务界对此研究甚少,当前规定下的合规审计义务面临两个问题亟待解决：概括性的描述和制度上的缺失。通过分析合规审计义务的内涵,将算法备案制度与合规审计义务进行衔接,填补当前缺乏外部介入的制度缺陷,提出关于重构合规审计义务的理论原则和制度衔接。     

强化企业合规管理，确保企业可持续发展

合规管理作为企业内部控制的重要基础,是现代化企业制度建立的关键性组成部分,同时也是落实全面依法治国战略部署的客观要求。因此,加强对企业的合规管理有助于提升企业的核心竞争力,有助于企业的可持续发展。加快构建合规管理体系已经成为党中央、国务院对我国企业发展的明确要求,但是我国很多企业在此方面比较落后。文章分析了强化企业合规管理的意义,针对企业合规管理中存在的问题,切实提出有效的管理措施,希望可以为企业可持续发展提供有力支持。     

习近平法治思想指导下企业合规制度的体系构建

基于习近平法治思想的指导,企业合规首先需要秉持法治理念来优化营商环境,分别构建行政合规激励制度和刑事合规制度,并在评估当下合规风险的基础上,框定合规计划的组成部分,由行政机关和司法机关监管,结合使用经验进行总结和调整。对于合规计划的司法适用,最高人民检察院发布了四起企业合规改革试点典型案例,要求检察机关发挥主导作用,由检察机关根据合规计划适用的实际状况,在统筹多方建议的基础上提供检察建议,并且融贯实体法和程序法,将合规计划作为认罪认罚判断的重要因素来配合使用。     

高校教师过往学术创业合规评价研究——基于上海交通大学三个观察维度的思考

在国家对高校教师学术创业的政策变迁中,高校对教师学术创业存在角色质疑、制度规范不清晰等问题,如何对教师过往以学术研究成果创办企业进行合规评价以促进企业规范发展是重要命题。文章通过对上海交通大学教师创业合规评价的探索实践,从利益平衡、合规评价、结果处理等方面出发,针对高校评价机制不完善、价值定位与合规评价禁止事项不清等问题,提出了过往教师学术创业合规评价的建议。     

新形势下出版企业以合规管理防控风险的策略分析

文章基于新形势下出版企业所处发展环境复杂多变、竞争日益激烈、新媒体和新技术冲击加剧等背景,剖析了企业发展面临的多种类型风险挑战,阐述了合规管理的重要意义;提出构建分级分类合规管理体系、加强党组织领导下的决策体系建设、加快合规管理信息化和数字化建设、营造合规文化氛围等具体举措,为出版企业提高核心竞争力、增强抗风险能力、实现高质量发展提供建议。     

金融合规管理对住房公积金的指导意义

有效的合规性监管必须以健全、高效的银行合规风险管理机制为基础,为此,巴塞尔银行监管委员会在2003年10月发布《银行内部合规部门》咨询文件的基础上,于2005年4月29日发布了《合规与银行内部合规部门》的高级文件,指导银行业加强合规风险管理。2006年10月中国银行业监督管理委员会发布《商业银行合规风险管理指引》,标志着合规管理已经提到了我国金融机构风险管理的日程上。在合规管理的监管指引下,金融机构的制度研究和机制建设上了一个新台阶。     

通信作者不当署名行为界定及规则改进

通信作者是特殊的署名类型,存在特殊的学术不端行为。通信作者的职责是完成论文通信事宜,其不当署名具体表现为标注不适格、侵犯其他作者署名权、未履行通信作者义务。良善的通信作者制度设计可以有效预防不当署名等学术不端行为,而现有的通信作者制度难以胜任。其改革应从制定通信作者署名规则、完善通信作者奖励机制、推行合作作者贡献声明3个方面进行。通过精细的角色分工、公正的奖励机制、科学的责任分配等方式,减少纠纷、促进协作。     

合规管理体系建设研究

面临复杂多变的国际形势、日益完善的监管规定、阳光透明的舆论环境,合规管理已经成为企业核心竞争力的重要组成部分。无论是企业日常业务经营,还是重点难点技术攻关,或是带动上下游产业链协同发展,都离不开依法合规管理的支撑保障。创建一流企业不仅要有产品、技术的“硬实力”,也需要经营管理的“软实力”。文章归纳提炼了组织机构设置、规章制度建设、运行机制建立、信息化建设以及合规文化建设等五方面合规管理体系建设重点工作方法,旨在帮助企业积极探索创新,形成具有自身特色的合规管理体系,为高质量发展保驾护航。     

健康医疗数据共享：法律界定、法律关系与合规分析

健康医疗数据共享是实现数据流通和数据价值的重要方式,是顺应全球大数据发展趋势的具体举措,是契合我国智慧医疗战略的坚实基础。健康医疗数据共享是指数据提供者将自己收集或加工的数据以交易、互换等方式提供给第三方,该第三方得以使用数据的行为。健康医疗数据共享涉及三方法律主体：数据来源者、数据提供者和数据受供者,其中数据提供者和数据受供者对数据享有使用、收益等权利。健康医疗数据共享的法律主体应在法律的框架下建立数据安全审查委员会,在数据收集、使用、公开、跨境传输等环节承担相应的合规责任,使健康医疗数据合法规范地共享,促进数据的最大化利用。