科创板中介机构的责任分配——以保荐人为视角 |
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引用本文: | 段金玉,张道荣.科创板中介机构的责任分配——以保荐人为视角[J].安庆师范学院学报(社会科学版),2020(4):88-93. |
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作者姓名: | 段金玉 张道荣 |
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作者单位: | 1.上海对外经贸大学法学院 |
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摘 要: | 科创板注册制改革下,原本属于证监会的部分职能被重新分配,但相关立法未对各中介机构职责划分、责任分担、声誉机制建立、处罚标准调整等问题做出回应。当下,证券市场一定程度存在"委托—代理"关系失衡、声誉约束机制失灵和违法违规成本低廉等问题,证券市场中介机构IPO违法违规行为频发。应明确科创板中介机构的职责边界,基于明确的职责边界,划分不同专业中介机构应承担的法律责任;改变既有的发行人委任模式,重构以证监会为委任人的"委托—代理"关系;营造自由竞争的市场环境,形成市场化的投资者声誉约束机制。
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关 键 词: | 科创板 保荐人制度 勤勉尽责 法律责任 |
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