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| 证券公司的违规行为与防范策略 | |
| 作者单位： | ;1.无锡市开放大学经济管理系;2.苏州大学商学院 |
| 摘 要： | 证券公司治理结构与内控制度不够完善,风险意识与控制能力较弱加大了其业务违规风险。证券公司主要的违规行为包括为发行人出具虚假的保荐书、内幕交易、审查客户身份不严和内部人员的市场操纵等等。为防范违规风险,证券公司要勤勉尽责,完善内部控制,严防内幕交易,强化对客户和内部人员的教育与监管。 |
| 关 键 词： | 证券公司 违规行为 内幕交易 内部控制 |
Irregularities of Securities Companies and Prevention Strategies |
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