我国专利密集型产业动态效率测度及时空演化

基于PP-SFA模型对我国专利密集型产业产出效率进行测度,分析影响专利密集型产业产出效率的影响因素,并利用具有速度特征的时空演化模型分析专利密集型产业效率动态演化趋势。研究结果表明：我国专利密集型产业产出效率处于一般水平,仍有可提升空间,不同专利密集型产业间产出效率存在明显差异且发展不平衡。对于专利密集型产业产出效率影响因素,政府支持、研发投入强度、竞争程度、研发外部经费均对产出效率具有正向影响,但研发投入强度的作用效果最为显著。在时空演化方面,我国专利密集型产业产出效率呈现波动变化趋势。研究结果为专利密集型产业产出效率提升提供了理论支撑,并为专利密集型产业发展提供建议参考。     

制度创新环境与中国绿色技术创新效率

技术创新要朝绿色化和生态化方向发展。纳入区域污染排放强度,使用SFA的方法测算中国各地区的绿色技术创新效率,之后考察制度环境、要素市场扭曲、资源投入比重、政府行为等因素对绿色技术创新效率的影响。研究发现:(1)中国工业部门的绿色技术创新效率总体呈现上升趋势,东部相比于西部并未表现出较高的绿色技术创新效率;(2)制度环境的优化、地区居民文化素质水平的提升对绿色技术创新效率具有积极影响;(3)要素市场扭曲、政府对创新活动的资助、创新要素的资本化、劳务费所占比重等因素则不利于绿色创新技术进步,企业自有资金比重的升高对绿色创新技术进步的影响也不明显。研究的政策含义是:进一步优化创新的制度环境,发挥市场的价格决定机制,改善要素配置效率是提升绿色技术创新效率的关键。     

中国城市科技创新效率测度、时空演进与差异分析

基于区域创新体系视角识别城市知识生产的研发要素投入和过程特征,构建我国281个城市2000—2021年城市研发要素投入与产出的科技创新数据集,使用随机前沿法（SFA）和数据包络法（DEA）二分类测算城市的科技创新效率,并比较测算结果的相对有效性,体现研发时滞的随机前沿结果具有代表性。以收敛分析检验创新效率的时序趋势,采用Dagum基尼系数计算区域差异。结果表明,我国城市创新效率具有明显的动态收敛特征,但收敛趋势存在地区差别,东部城市创新效率均衡化发展的水平明显高于西部和中部;与创新成果在区域内部趋于集聚对应,省域内高层级城市创新效率占优态势也在加强。由此得出效率改进是促进科学技术高质量发展的基本方式,持续完善区域创新体系,促进研发要素顺畅流动,实施创新资源区域均等化配置的促进政策,才能不断提升区域创新效率。     

基于超效率SBM-Malmquist-Tobit模型的市域科技创新效率评价及影响因素研究

以2011—2020年河南省18地市为研究对象，运用超效率SBM-Malmquist模型对18个地市科技创新投入产出效率进行测度分析，并进一步运用Tobit回归对影响科技创新效率的因素进行分析。研究表明：河南省18个地市科技创新综合效率总体水平提升，受技术进步效率影响更大，但各城市科技创新发展不平衡；科技创新效率呈现以郑州为中心的效率高地，并逐渐向中部地区扩散的空间特征；基础设施、对外开放程度和金融发展水平是影响河南省市域科技创新效率的重要因素。基于此，从强化地区间创新互助、加强政府支持、提高地区金融水平以及加大对外开放程度4个方面，提出创新效率提升的对策建议。     

创新生态系统中多主体互动影响绿色创新的组态路径研究

绿色创新是推进“双碳”目标实现、提升经济发展质量的重要着力点。基于创新生态系统理论,以中国30个省份为案例样本,采用组态思维和模糊集定性比较分析方法,探究区域创新生态系统中多主体互动影响地区绿色创新的复杂因果机制及组态路径。结果发现：（1）创新生态系统中企业技术创新、学研机构知识创新、政府政策驱动、公众参与及平台设施服务创新等任何单一因素均不是导致地区高绿色创新的必要条件,系统内多主体互动组合才能有效促进地区绿色创新;（2）创新生态系统中产生高绿色创新的多主体互动组态路径有3类：政府引导企业绿色创新模式、政府与公众双元驱动企业绿色创新模式、平台导向型多主体协同绿色创新模式;产生非高绿色创新的组态路径有两类：技术—知识创新主体双缺失型、技术创新主体缺失型;（3）东部与中西部地区促进绿色创新绩效提升的组态路径差异明显,平台导向型多主体协同模式是京沪、江浙等东部省份持续推进绿色创新的重要路径;中西部省份绿色创新路径多呈现政府引导、政府与公众双元驱动企业创新等特征。     

异质性视角下碳排放权交易政策对企业绿色创新影响分析 ——基于上市公司的绿色专利数据

关注中国碳排放权交易政策对企业绿色创新影响的异质性以及企业的绿色创新质量，以2013年中国碳排放权交易试点上线交易为关键时间点，基于2009—2019年A股上市企业绿色专利数据，运用三重差分法实证检验碳排放权交易政策对企业绿色创新的促进作用以及企业专利类型、规模和所在区域的异质性在其中的影响。结果表明：碳排放权交易试点政策对企业绿色创新有促进作用，能够促进企业发明型绿色专利数量和专利整体质量提升，且对东部地区企业绿色创新的促进效果优于中西部地区，对大规模企业的促进效果优于小型企业。因此，为促进企业尤其中小企业绿色创新和绿色转型，政府需要灵活运用碳交易市场等市场型环境规制工具，强化碳市场对创新质量的积极影响，并依据不同对象异质性特征灵活制定相关政策。     

制造业转移、知识溢出与区域创新空间演进

基于2001-2014年中国省域创新数据，对区域创新时空演进特征进行测度，并对制造业转移、知识溢出对区域创新空间演进的影响进行分析。结果表明：以2007年为分界，东部地区创新产出份额呈现先增大后减小的倒“U”型变动特征，相应的中西部地区的创新产出份额呈现先减小后增大的“U”型变动特征，而此期间我国制造业则呈现以2004年为分界先向东部地区转移，后再向中西部地区和东北地区转移的时空特征。由制造业区域转移所引起的地区制造业份额的相对变动对区域创新具有显著的正效应，从而在一定程度上缩小了东部地区和中西部地区在创新产出方面的巨大差距。地区制造业专业化和多样化对区域创新的溢出效应显著为正，研发资本投入、地区发展水平、技术市场活跃度对区域创新的影响较为显著。政策启示：充分发挥各地区的比较优势和竞争优势，推动制造业的转型升级和跨区域转移；提高中西部地区的知识吸收能力，以充分利用东部地区制造业转移中的知识溢出。     

科技金融能够促进创新型城市发展吗?——基于SYS-GMM的动态分析

本文基于我国17个创新型城市试点2010—2017年面板数据,采用因子分析与熵值法测算了科技金融指数与创新型城市发展指数,通过动态面板系统广义矩估计的方法实证探究科技金融、科技金融投入、科技金融产出及其各维度对创新型城市发展的影响。实证结果表明：（1）科技金融、科技金融投入以及科技金融产出对创新型城市的发展均具有显著的正向促进作用,其中科技金融产出影响程度更深。（2）科技金融各维度对创新型城市发展均具有显著的正向促进作用,但影响程度有明显不同,其中资本市场投入?专利产出?技术合同产出?人力资源投入?企业研发投入?政府创新投入。     

产业协同集聚对区域绿色创新的影响

基于2009—2016年中国省级面板数据,实证检验产业协同集聚对区域绿色创新的影响及区域差异。运用考虑非期望产出的SBM模型测算各地区的绿色创新效率以衡量区域绿色创新水平,基于产业协同集聚指数和绿色创新效率两个指标,将30个省份聚类划分为四种发展模式;在控制了地区经济增长水平、外商直接投资、人力资本水平、政府支持力度以及环境规制等变量后,回归结果表明,产业协同集聚显著促进了区域绿色创新的提升;分区域回归结果显示,产业协同集聚对区域绿色创新的影响存在显著的区域差异,产业协同集聚对东部地区绿色创新的影响高于中西部地区;中西部地区需进一步发挥要素投入在产业协同集聚中的作用,激发创新活力,提高区域绿色创新水平。     

R&D资源投入对不同类型高校专利产出的影响

采用微观层面的数据和更为综合的投入指标(R&D经费、R&D人员数和人员质量),系统分析R&D资源投入对不同类型高校专利产出的影响.研究结果发现不同类型高校专利产出的影响因素存在很大的差异性;R&D资源投入对不同类型高校发明专利产出的影响要大于其对专利总量的影响.为了最佳地配置各种R&D资源投入,对不同类型高校的专利产出提出了有效的建议.     

绿色经济发展与政府环保行为的互动效应

随着环境规制联合治理体系的构建,政府规制工具的变更很大程度上依赖于当地绿色经济的发展现状,厘清两者间的互动反馈机制,有助于政府选择合适的规制手段推动绿色经济螺旋式上升。本文基于2007—2016年中国省际环境规制和经济投入产出的面板数据,采用非径向方向性距离函数构造绿色经济绩效指标,运用面板VAR模型测度环境规制体系互动视角下的绿色经济发展与各主体环保行为的互动效应。在此基础上,将绿色经济增长率分解为“追赶效应”“创新效应”和“领先效应”,分别探究东、中、西部地区3种效应与地方政府环保行为的互动影响。结果表明：①全国层面,绿色经济发展与政府偏好下的命令型环境规制呈互动正相关关系,形成“绿色经济发展—命令型环境规制”的螺旋上升机制,而与市场型环境规制手段负相关,同时虽然公众环保行为未有效助力绿色经济发展,但绿色经济仍对其存在拉动作用。②分地区考察发现,政府环保工具的选择存在显著的地区依赖特征。绿色经济绩效的提升致使东部地区致力于自主型环境规制的开发,但现阶段绿色经济发展仍依赖于市场型环境规制,中部地区政府环保更依赖于命令型环境规制,而西部地区现阶段并没有环保的意愿。③由于绿色技术的区别,地方政府的规制手段受到不同效应的差异化影响。各地区应综合考虑自身特征,因地制宜完善环境规制体系,设定阶段性技术创新目标。     

环境规制条件下绿色技术创新的国际资本和贸易渠道研究

利用2005—2014年中国30个省级行政区(西藏和港澳台除外)的面板数据,对环境规制条件下外商直接投资、对外直接投资、进口和出口贸易对绿色技术创新的影响进行了分析,结果如下,从区域角度来看,环境规制条件下的FDI、OFDI、进出口贸易对全国、东部和中部的绿色技术创新存在正向影响,对西部地区的影响不显著;从影响程度来看,这一影响呈现出显著的区域差异性。因此,为提高绿色技术创新水平,各区域应制定符合自身实际的发展策略。     

环境规制工具、区域差异与企业绿色技术创新——基于系统GMM和动态门槛的中国省级数据分析

本文利用2007-2016中国工业省级面板数据,构建系统GMM和动态门槛模型,验证了直接管制型、经济激励型、公众参与型等环境规制工具对不同地区企业绿色技术创新的影响效果和门槛效应。研究结果表明：针对不同地区,各种环境规制工具对绿色技术创新的影响存在较大差异。对东部地区而言,经济激励对企业绿色技术创新具有显著的一阶滞后效应和双门槛效应,直接管制对企业绿色技术创新的影响不显著。对中部地区而言,直接管制对企业绿色技术创新存在显著的一阶滞后效应和单门槛效应,经济激励对企业绿色技术创新的影响不显著。对西部地区而言,直接管制对企业绿色技术创新存在显著的一阶滞后效应和双门槛效应,经济激励对企业绿色技术创新的影响也不显著。同时,公众参与对各地区企业的绿色技术创新影响均不显著。     

环境规制、绿色技术创新与中国制造业转型升级

随着中国生态环境的恶化,绿色技术创新已成为环境规制约束下制造业转型升级的重要途径。基于环境规制、绿色技术创新和中国制造业转型升级的作用机理,运用GMM估计法检验环境规制对技术创新及绿色技术创新对制造业转型升级的影响。结果表明,严格的环境规制会促进企业进行绿色技术创新,绿色技术创新与制造业转型升级呈U型关系。进一步将全国样本分为东部地区和中西部地区,检验绿色技术创新对制造业转型升级的区域性差异。结果表明,东部和中西部地区的绿色技术创新水平均位于U型曲线左侧。随着绿色技术创新的不断实施,相比于东部地区,中西部地区会更早到达U型曲线的“门槛值”,实现制造业转型升级。     

教育人力资本对区域技术创新影响的实证研究

理论上人力资本对技术创新的进步有着重要影响,但经验分析的结论并不一致。实质上,人力资本对技术创新的作用与所研究地区的经济发展、创新模式等都息息相关。本文运用面板数据分析研究了教育人力资本以及分级教育人力资本对中国地区技术创新的影响差异。回归结果证实：无论是东部、中部和西部地区,教育人力资本对技术创新的作用系数都显著为正;分级教育人力资本中,只有高级人力资本对区域技术创新具有促进作用,初级人力资本与区域技术创新之间呈负相关,而中级人力资本只有在西部地区对技术创新起到积极促进作用。     

制造业产品和工艺创新协同及其区域比较研究

本文基于2003-2013年中国制造业数据,采用灰色关联理论和距离协同模型对产品和工艺创新协同发展程度进行了总体、东中西分区域以及分省域的比较研究。结果表明,中国制造业总体产品和工艺创新协同发展程度呈现持续提升态势,但产品和工艺创新的发展程度要小于其协同程度;东中西部的区域制造业产品和工艺创新协同发展程度差异显著：东部地区领先,中部地区次之,西部地区最低;各省域制造业产品和工艺创新协同发展程度也存在明显差异,且不均衡。基于上述结论,本文提出了促进中国制造业产品和工艺创新协同发展的相关政策建议。     

中国OFDI逆向绿色创新的异质动态效应研究

How to promote green technology innovation has attracted the attention of governments and academia at present. The 19th National Congress of the Communist Party of China pointed out that, we should accelerate green development and promote enterprises to carry out green technology innovation. Some scholars have begun to explore how to speed up green technology innovation from different dimensions, such as environmental regulation and government support, including OFDI as one important channel of international technology spillover. Under one belt and one road construction, the strategy of "going out" are being pushed forward. China has become the second largest OFDI country in the world, and it has profound impact on both the world′s economic development and itself. It is particularly noteworthy that the adverse effects of rapidly growing OFDI on domestic green technology innovation cannot be ignored. Unfortunately, the research on the relationship between OFDI and green technology innovation in China is just in beginning, and there is still a lot of controversy, especially the lack of heterogeneous dynamic response based on the nonlinear perspective to explore the impact of OFDI on the efficiency of domestic green innovation. As well, does the rapid increase of OFDI reverse promote the efficiency of green innovation in China, and what is the effect? If there is a positive impact, how can it be strengthened? What are the dynamic evolution characteristics and internal constraint mechanism of OFDI′s reverse green innovation effect? We need objective answer to the above questions with great significance to China′s strategic coordination of opening up and green development.   Literature analysis shows that, there is no consensus on whether OFDI reversely promotes green innovation in home country, and further research is necessary. In particular, there are still some shortcomings. Firstly, most scholars mainly study the relationship between OFDI and home country green innovation from a linear perspective, but pay less attention to the nonlinear dynamic effect of OFDI reverse green innovation. Secondly, the existing research on how to effectively release the regulatory factors of OFDI reverse green innovation spillover is very limited, especially the lack of heterogeneous dynamic constraint mechanism of OFDI reverse green innovation spillover in China. The main innovation of this paper is that, from the perspective of heterogeneous nonlinear dynamics, it provides a new perspective for a deep understanding of the internal evolution mechanism of China′s OFDI reverse green innovation spillover, and also provides some policy implications for China to correctly the dynamic relationship between OFDI and domestic green innovation in China new era.   Based on Chinese 2004-2017 inter-provincial panel data, and using the threshold regression technology, this paper empirically examines the heterogeneous dynamic effects of OFDI′s reverse green innovation and its regulatory mechanism. The study results shows that: OFDI has significantly promoted domestic green innovation efficiency, and the reverse green innovation spillover of OFDI in the eastern and central regions is significantly stronger than the western region; OFDI′s reverse green innovation spillover shows dynamic evolution process from weak to strong, but only appears in the western region, and the central and eastern regions show positive "U"-shaped nonlinear characteristic; OFDI′s reverse green innovation spillover has heterogeneous dynamic strengthening mechanism. Under the constraints of industrial upgrading, urbanization, financial development, and intellectual property rights protection, there is positive and increasing marginal efficiency evolution process. Both IPR protection and trade opening are regulated with inverted "U"-shaped dynamic characteristics. At this stage, only by continuously accelerating industrial upgrading and urbanization, continuously strengthening financial support and intellectual property protection, while maintaining moderate level of trade opening and government science and technology funding, OFDI′s green innovation spillover could be released in maximum.   The conclusions of this paper reveal the following policy implications: firstly, under one belt and one road construction, as well as opening up policy will continue to enhance the OFDI scale to promote green innovation development in the opposite direction. OFDI has become the main driving force for the development of green innovation in China. At the same time, we should implement more targeted regional policy on the relationship between OFDI and green innovation, especially focus on releasing the spillover bonus of OFDI reverse green innovation in the East and central region, while the west region should pay more attention on its own absorption capacity building. Secondly, China′s OFDI reverse green innovation spillover has dynamic evolution characteristics of positive and increasing marginal efficiency, but functions in different regions. We should pay attention on the heterogeneous dynamic characteristics. The effect of OFDI reverse green innovation spillover in the eastern and central region is quite significant, there is still a large space for improvement in the positive impact. Although the negative green innovation effect of OFDI in the western region has the nonlinear characteristics of positive and increasing marginal efficiency, the positive effect is relatively limited at this stage. In the future, we should implement differentiated and dynamic OFDI and green innovation policies to avoid the loss of OFDI′s reverse green effect caused by homogenization and static policies. Thirdly, we should continue to improve the spillover effect of OFDI′s reverse green innovation by accelerating the process of industrial upgrading and urbanization, strengthening financial support, government funding for science and technology, intellectual property protection, and promoting trade opening in long term, we should also make trade openness and government funding for science and technology at a moderate level. In addition, the dynamic strengthening effect of above factors on OFDI′s reverse green innovation spillover should not be ignored. In additional to government funding and trade openness, other factors on OFDI reverse green innovation spillover are not effective. Therefore, in order to adjust the relationship between OFDI and green innovation scientifically in China new era, we should pay more attention to the integration of OFDI and the above factors, to release the reverse green innovation spillover bonus of OFDI in maximum.     

组态视角下工业绿色技术创新提升路径研究

绿色技术创新是经济社会高质量发展的内在驱动力,基于协同理论厘清外部环境因素对工业绿色技术创新作用机制是促进传统工业转型的重要前提。运用fsQCA方法基于组态视角,以30省市为案例,探究多重并发因素和复杂因果机制下影响工业绿色技术创新的现实路径,深度剖析影响各省市工业绿色技术创新差异的多重并发因果关系与多元路径。研究发现：金融发展-环境规制主导和金融发展-政府支持主导是影响工业绿色产品创新的2种路径类型,影响绿色工艺创新的路径为金融发展-政府支持主导型,案例主要集中于东部地区;非高工业绿色产品创新和非高工业绿色工艺创新影响路径分别为5条和8条,案例分布均匀且主要集中在中西部,其中节能环保支出和市场激励型环境规制以及节能环保支出和政府创新支持具有替代作用。     

高铁能否提升沿线城市的创新能力？--基于地级城市专利数据的分析

高铁正在重塑我国的城市与区域格局。测度高铁建设的时空效应，可以为城市和区域发展战略提供经验证据。基于全国285个地级及以上城市2004—2014年的面板数据，借助PSM-DID方法考察高铁开通前后城市创新产出变化，识辨高铁网络下区域创新空间格局的演变特征。研究发现：考察期内，高铁开通在全国层面显著提高了沿线城市的创新水平，但也表现出显著的异质性特征,即高铁开通显著提升了东部和西部地区高铁沿线城市的创新产出，而对中部地区高铁沿线城市的影响不显著，这在一定程度上有助于缩小区域创新差距；高铁开通显著提高了沿线中小型城市的创新水平，而对沿线大型城市的创新产出影响不显著，呈现出大城市对中小城市创新的溢出效应。在知识经济时代，高铁成为区域创新空间体系格局重构的新动力，各地区应因地制宜地利用高铁网络建设带来的积极影响。