基于科学的创新研究——以诺贝尔奖科学成果到商业产品为例

随着化学、生物、新材料等产业的崛起,科学对创新的推动作用越来越显著。本文以诺贝尔奖科学成果到商业产品过程为切入点,研究基于科学的创新。结果显现,随时代的变迁,商业化的诺奖成果呈现上升趋势,自2000年后已有14个诺奖成果被商业化;51.2%的科学发现诞生于大学,18.97%的科学发现诞生于公共机构;平均而言,诺奖成果从科学发现到商业产品的时间间隔为17.61年;最后本文提炼了三种基于科学的创新模式,分别为"企业主导的创新模型"、"企业与大学或公共机构合作的创新模式"、"新创企业转化成果的创新模式"。     

基于科学的企业演化的理论模型

大学和科研院所的科学研究对国家科技创新能力提升起到了战略性作用,相关创新成果的商业转化是实现国家重大科技战略的保障,其中"基于科学的企业"是大学和科研院所成果转化的重要载体。首次以扎根理论为研究方法,通过对"基于科学的企业"的多案例研究,发现该类企业演化的理论模型,由10项核心范畴构成,覆盖了科学研究成果的原型研发阶段、工程化阶段、商业化初始阶段和商业化发展阶段。所形成的理论研究丰富了"基于科学的企业"的知识体系;揭示了科学家团队在科技成果转化中的重要作用;为政府、院所及大学制定科技成果转化政策提供了新的依据。     

新兴技术“多核心”创新网络形成及仿真研究

通过分析新兴技术“多核心”创新网络形成机理，研究了新兴技术创新网络知识增长机制，构建了新兴技术“多核心”创新网络双重双向形成模型。运用仿真方法动态模拟新兴技术“多核心”创新网络形成过程，分析新兴技术创新网络结构及其节点动态演进的规律。研究表明新兴技术创新网络形成依赖于企业间知识转移行为，具有生命周期特性；在网络形成发展期知识状态增速最大并趋于饱和；在网络形成稳定期具有无标度特性，呈现“多核心”网络结构；新兴技术企业扩大知识转移的频率和范围，加速提升企业知识状态，是成为网络核心企业的有效途径。     

国际科技政策计量与可视化分析

 科技政策是国家为了实现特定时期的科技发展目标而制定的方针、政策及其相关规定，其核心主要涉及如何为科学行为分配配套的资源，以实现最佳服务于公众利益的目标。本文在结合国内相关研究基础上，基于Web of Science 数据库间70多年(1947-2018)的研究文献，综合利用文献计量学工具和自研系统，全面定量展示了科技政策研究领域的现状、热点及前沿趋势。结果表明，截至2018年该领域研究尚处于成长期，成熟度为3091%；期间共有136个国家（地区）参与该领域研究，排名前5的国家为美国、英国、德国、荷兰和加拿大；6197个相关研究机构中，萨塞克斯大学（英国）、曼彻斯特大学(美国)、乔治亚理工学院（美国）、麻省理工学院（美国）、阿姆斯特丹大学（荷兰）等作品丰富且影响力较大；以“开放创新、企业、生物科技、技术转移、知识产权、专利、三螺旋结构、纳米科技”等突现词代表了该领域的前沿研究方向，值得高度关注。     

有意义的创新：基于复杂系统视角的交互耦合框架

经济社会发展从“规模与效率”向“价值与意义”的转向是新时代人类社会发展的重要指征。作为引导创新主体主动关注社会需求与未来发展的创新范式，有意义的创新（Meaningful Innovation, MI）之兴起体现了人文精神与哲学思考在技术创新与经济发展中的“回归”。研究基于复杂系统视角，探索有意义创新的前因问题。研究构建了整合有意义的创新与“双元创新能力”（Ambidextrous Innovation Capability, AIC）的交互耦合框架，认为创新意义的价值发现是探索式学习的过程，而其价值转化是利用式学习的过程。面对资源的约束与环境的挑战，企业应当发展双元创新能力实现资源协同，平衡短期收益与长期发展，协调效率逻辑与意义逻辑，兼顾企业利益与社会福利，推动经济社会的良性发展。     

集群企业知识资产治理模式演化研究

集群情境下，创新企业之间出现创新挤出，削弱了集群创新动力，迫使企业只能依靠自身知识资产治理的战略行动来填补制度的失效或缺位。本研究以桐庐制笔产业集群作为研究对象，通过纵向案例研究，探讨集群企业知识资产治理模式的形成及其演化逻辑，研究发现：第一，集群情境所特有的邻近性（包括地理、制度、认知等），使得基于独占性视角的产权制度治理知识资产过程中存在失效或缺位现象，整个集群陷入“近墨者黑”的恶性循环；第二，集群内创新企业通过“连横”“合纵”等制度创业策略，能动性选择、调整或重构集群企业知识资产治理的制度场域边界，推动基于合法性视角的本土化集群企业知识资产治理模式的形成与演化；第三，集群企业知识资产治理模式可分为基于专利法律的独占自治模式、基于社群规范的社群自律模式和基于多元制度的多元共治模式，从动态角度看，知识资产治理模式的形成与演化并非总是沿着同一路径，能动性、本土化成为模式演化的关键。     

基于“良序科学”理想对“CEPC-SPPC之争”的讨论

基切尔认为,树立于温和实在论基础之上的科学形象才是实际的,这也是将科学民主化的认识论依据;与此同时,布朗论述了将科学民主化的政治学依据。这两个依据是旨在为科学实践治理提供标准的“良序科学”理想得以建构的重要前提。“良序科学”理想要求“理想慎思过程”贯穿于科学的资助、具体的研究内容及研究成果转化的全过程,以此确保民主力量能始终发挥作用。基于“良序科学”理论来看,最近爆发的中国是否应该建造“环形正负电子对撞机和超级质子对撞机（CEPC-SPPC）”的争论至少反映出了当前中国科学实践及其治理存在的三个显著问题：1）中国科学实践的“治理”方面存在观念性障碍;2）治理主体未能充分认识到科学实践治理的民主模式及其多样性和具体性;3）治理主体未能辨明科普的双重目的：“理解”与“参与”。若要解决这些问题,下述的思路或许可供参考：1）思想观念方面强化认识科学实践时的整体论思维;2）理论研究方面引入普遍语用学的维度;3）制度设计方面重视科学实践治理的正义原则。     

促成衍生公司产生的因素：产学合作视角

摘要：产业和学术界之间的知识转移促进了学术方拥有知识的商业化进程,有助于增强国家和地区的经济竞争力,成为技术管理研究中较为关注的方面。衍生公司正是技术转移的有效方式之一,也是一种令人满意的结果,而“产学合作”这一组织机构正是衍生行为的温床。本文从产学合作机构的视角,梳理了国、内外学者对便利于技术转移和衍生公司产生的各种动因研究,提炼了影响产学合作机构创建衍生公司的关键因素,选用logistic 回归模型进行了实证分析,并对估计结果进行了讨论,为创造优化的“衍生环境”提供了依据,文章最后给出了相关的政策建议。     

基于关联数据的“江海文化”资源多维语义聚合研究

【目的/意义】“江海文化”以国家历史文化名城南通为中心,属于江苏地域文化中一个重要分支区域。采用 语义网与关联数据技术,进一步发掘与利用蕴含在“江海文化”各类资源中的知识。【方法/过程】以“江海文化”特定 资源为研究对象,以“张謇研究特色数据库”为基础,运用本体工程与关联数据技术展开多维语义聚合实证研究,包 括基于BIBFRAME 2.0的“张謇”知识本体设计、从RDB到RDF的数据转换、RDF的数据存储、运用SPARQL语言 实现数据的查询与存取以及可视化展示。【结果/结论】实现对“江海文化”相关资源的语义描述、深度关联、多维度 聚合和有效利用,推动 “江海文化”研究的深化,以及提高相关馆藏机构的知识服务能力。     

从知识遮蔽到认知民主：环境风险治理的知识生产

环境风险治理需要有效知识的生产与应用。传统环境治理建立在科学知识的根基上，依赖“技治主义”范式，通过“解难题”以寻求环境治理的确定性、可靠性。环境风险决策往往被技术专家所垄断，社会公众对环境风险的认知被当成“非科学”“非理性”而被排除出决策过程，公众智慧被专家知识严重遮蔽了。当前，科学常常与风险非常大、事实难确定、价值存争议、高度复杂性、决策很紧迫的“棘手问题”相勾连。频繁的环境风险争端引发人们重新理解与反思科学，使人类社会迈入后常规科学时代，科学已难以提供环境风险决策所需的安全保障与准确答案，传统环境风险治理遭遇高度复杂性、不确定性的挑战。后常规科学视野下的科学与政策领域，兴起了“公民科学”“知识分工”等知识生产与应用新模式，重塑了科学与政治的关系，倡导认知民主，主张专业知识的民主化。它们正视科学的不确定性与价值争议性，要求开放科学的认知承诺，强调非职业化、情境性的知识价值，在赋予公民与专家以认知能力平等基础上谋求多元主体的协商对话，通过“扩大的同行共同体”达成对科学、知识生产与决策等问题的基本共识，为高度复杂性、不确定性的环境风险治理奠定稳健、包容的知识基础。知识民主化既是环境风险治理的新典范，又是科学自身逻辑演进的结果。由此，知识也终将成为社会治理的“公器”。     

Which types of knowledge-intensive business services firms collaborate with universities for innovation?

Drawing on data from an original survey of UK and US publicly traded knowledge-intensive business services (KIBS) firms, we investigate what types of KIBS firms collaborate with universities and consider the collaboration important for their innovation. First, we find that science-based KIBS firms (those engaged in a science, technology, and innovation [STI] mode of organizational learning), like science-based manufacturing firms, are active collaborators with universities for innovation. This relationship is further enhanced if these firms also provide highly customized services. Second, in contrast to the existing literature suggesting that firms engaged in a doing, using, and interacting (DUI) mode of organizational learning do not regard collaboration with universities as important for their innovation, we find that KIBS firms engaged in a DUI mode of organizational learning and offering highly customized services are active collaborators with universities for innovation, despite the fact that they may not possess highly formalized scientific knowledge. These findings suggest that KIBS firms co-create knowledge with universities differently than manufacturing firms. Moreover, the findings highlight the wide variety of roles that KIBS firms play in innovation networks with universities.     

知识链合作创新的权力结构与组织行为研究

基于开放式创新的过程管理思想,考虑一个由知识源、知识转移中介、信息服务机构组成的闭环知识链系统,通过构建知识源领导(SL)、知识转移中介领导(OL)与信息服务机构领导(TL)等博弈模型,分析了权力结构对知识供给、转换、反馈等环节的创新绩效的影响。研究表明,掌握领导权可提高组织的知识产出、知识定价与创新利润;在创新绩效表现上,SL模式是分散决策时的最优权力结构;OL与SL模式具有同等的知识创造效率,但OL模式系统利润偏低并存在组织间的利益冲突风险;市场机遇、合作伙伴的创新能力与组织的知识创造效率正相关,弥补知识链成员创新能力的短板是提高系统创新绩效的关键。     

“基于科学的企业”主导逻辑研究——以同方威视为例

本文采用探索性单案例研究的方法,从认知视角对中国情境下高校/研究机构衍生出来的“基于科学的企业”的创新发展主导逻辑进行了深入的研究和分析,研究发现,这类企业存在双主导逻辑并存的现象,分别为“需求归因”和“技术机会归因”逻辑,并且虽然在不同的阶段两种主导逻辑一以贯之,但企业对于两种主导逻辑的侧重即两种主导逻辑对企业的影响程度及方式是不断动态演化的。本研究还进一步探讨了双主导逻辑对“基于科学的企业”自有的不确定性风险的影响、双主导逻辑的演化路径以及对“基于科学的企业”参与和利用基础科学研究的影响以及其对中国情境下“基于科学的企业”相关研究具有的管理启示。     

What makes companies pursue an Open Science strategy?

Whereas recent scholarly research has provided many insights about universities engaging in commercial activities, there is still little empirical evidence regarding the opposite phenomenon of companies disseminating scientific knowledge. Our paper aims to fill this gap and explores the motivations of firms that disclose research outcomes in a scientific format. Besides considering a dimension internal to the firm, we focus particularly on knowledge sourcing from academic institutions and the appropriability regime. We conduct an econometric analysis with firm-level data from the fourth edition of the French innovation survey (CIS) and matched scientific publications for a sample of 2512 R&D performing firms from all manufacturing sectors. This analysis provides evidence that firms are more likely to adopt academic principles if they need to access scientific knowledge that is considered important for their innovation development, whereas the mere existence of collaborative links with academic institutions is not a strong determinant. Furthermore, the results suggest that the inclination of firms to publish is sensitive to the level of knowledge spillovers in a sector and the effectiveness of legal appropriation instruments.     

产学研合作开放度的异质性对企业创新绩效的影响

利用中国国家知识产权局1999—2015年间ICT产业的联合授权专利数据,构建产学研合作创新网络,并提取14 596家企业的大样本面板数据,使用负二项式回归模型分别从合作广度和合作深度两个维度,考察产学研合作开放度的异质性对企业创新绩效的影响。结果表明：大学、科研机构在我国ICT领域的产学研合作创新中的作用存在异质性。无论从合作广度还是合作深度来看,大学对我国ICT企业创新绩效的提升具有重要作用;科研机构对其创新绩效的促进作用则有待进一步提升。     

对高校科技创新的几点思考

高校科技创新能力直接影响科研机构的科研水平。文章从分析高校在科技创新中的人才优势,揭示了当前高校在科技创新活动中存在的突出问题,提出了加强高校科技创新的若干对策与措施。     

企业多元化的产学研知识互动形式——基于因子分析的实证研究

为探索企业参与多元化产学研知识互动的情况,对广东省清溪镇所有规模以上企业进行调研,获得166家企业参与14种产学研知识互动情况的数据。因子分析结果显示,企业多元化产学研知识互动形式可分为合作研究、人员流动、研究服务与支持和科研成果商业化四类。其中研究服务与支持形式的知识互动程度最高,其次是合作研究和人员流动,而科研成果商业化的最低。但总体上企业参与产学研知识互动的程度偏低。     

Vertical alliance networks: The case of university-biotechnology-pharmaceutical alliance chains

Many young biotechnology firms act as intermediaries in tripartite alliance chains. They enter upstream partnerships with public sector research institutions, and later form commercialization alliances with established, downstream firms. We examine the alliance activity in a large sample of biotechnology firms and find: (i) firms with multiple in-licensing agreements are more likely to attract revenue-generating alliances with downstream partners; however, (ii) the positive relationship between in-licenses and downstream alliances attenuates as firms mature, and (iii) the diversity and the quality of the academic connections of firms’ principals influences their chances of successfully acquiring commercialization rights to scientific discoveries in universities.     

基于科学的创新：研究回顾与展望

基于科学的创新是指强烈依赖于科学进展、由前沿科学知识推动的产业技术创新,包含了新想法的产生、研究、开发、试制、生产制造和首次商业化的全过程。时至今日,基于科学的创新受到了西方学者的重点关注,他们围绕西方情境进行了大量的理论探讨与实证检验。但由于研究比较分散,研究视角、层次、问题的差异,特别是缺乏系统的文献梳理,导致这一创新范式在国内还没有得到足够的关注和讨论。因此,本文采用系统性文献综述法,对国内外相关文献进行检索,共识别出英文文献258篇、中文文献52篇。基于这些文献,本文全面梳理了国内外基于科学的创新的研究脉络,包括相关概念、特征、过程与模式以及创新范式的演进。同时,本文从创新维和企业维梳理了基于科学的创新知识框架。最后,本文提出了未来潜在的研究方向,以期为后续研究提供参考。     

Innovation on demand—Can public procurement drive market success of innovations?

Public procurement has been at the centre of recent discussions on innovation policy. We embed it into the broader framework of public policies to stimulate innovation: regulations, R&D subsidies and basic research at universities. We synthesize the characteristics of all four instruments conceptionally and quantitatively compare their effects on innovation success for 1100 firms in Germany. We find that public procurement and knowledge spillovers from universities propel innovation success equally. The benefits of university knowledge apply uniformly to all firms. However, public procurement is especially effective for smaller firms in regions under economic stress and in distributive or technological services.