中科院产研合作对其科技成果转化影响研究

本文旨在分析中科院产研合作对其科技成果转化的影响。在回顾文献的基础上,本文基于复杂网络理论提出了中科院产研合作整体网络的小世界性,以及局部网络中心性与结构洞对中科院成果转化影响的基本假设,并利用中科院2006-2017年专利数据进行实证检验。研究结果表明：（1）中科院产研合作整体网络小世界性的提升有助于中科院整体成果转化效率的提升;（2）在产研合作网络中具有较高中心性的中科院研究所转化效率更高,而结构洞不具有显著影响。总结来看,中科院产研合作向企业和中科院提供了有效的沟通渠道,有助于自身成果转化。     

跨界合作网络与专利产出的性别差异：基于中科院科研人员调查的实证研究

本文以中科院所属研究院所科研人员为主要调查对象，从跨界合作网络的视角出发，分析专利产出性别差异的社会网络机制。研究主要有3个发现：1.女性科研人员跨界合作网络规模和网络关系强度上均存在明显的欠缺；2.与企业界、其他学科领域合作网络规模和网络关系强度上的欠缺是影响专利产出性别差异的重要因素，而且网络关系强度的影响作用要大于网络规模的影响；3.性别对于跨界合作网络与专利产出关系的调节作用并不显著，即在拥有相同网络规模和网络关系强度的情况下，女性从与各类合作网络关系中获得专利产出回报的可能性与男性并无显著区别。与男性同事相比，女性的专利产出会更多地受到其他因素的影响，如职业早期的企业工作经历、单位组织的知识产权培训等。最后，在结果讨论的基础上提出在学术成果商业化新趋势下减少科技领域性别差异的政策建议。     

转型升级进程中珠三角制造业技术创新效率评价.

文章以转型升级中的制造业技术创新效率演化及其影响因素问题为研究对象,运用DEA及Malmquist指数方法,对珠三角9市2001-2017年制造业的技术创新效率进行测度与分析,结果发现：（1）珠三角制造业技术创新综合效率呈周期性上升趋势,但城市间分类指标差异较大。广州、深圳等区域创新中心技术辐射地理约束效应明显,价值链、产业链作用有限。（2）技术进步是珠三角制造业全要素生产率提升的主要推动因素,两者均呈周期性波动,波幅趋向平稳;规模效率、技术效率和纯技术效率变化指数趋势较为一致,珠三角制造业技术创新整体上仍处于规模扩展阶段。（3）珠三角制造业技术创新投入与创新效率并不同步,存在规模不经济现象。企业内部研发支出有助于技术创新效率提升,财政资金对企业内部研发支出具有挤出效应。企业技术创新投入不足、高校及科研院科研人员产出效率偏低,是制约珠三角制造业技术创新效率提升的两个关键因素。     

基于Malmquist-PNN的油田企业技术创新效率评价与智能诊断研究

采用DEA-Malmquist指数分析法对13家上市油田企业2005-2012年间的技术创新效率进行了测量和动态评价,运用概率神经网络PNN实现了对技术创新效率评价结果的智能诊断。研究表明:13家油田企业2005-2012年的全要素生产率未达到效率前沿面,技术创新效率总体上表现的退步趋势主要是由规模效率较低引起的;智能诊断能使决策者快速有效的判断出技术无效的决策单元和决策单元的效率模式,并根据不同的效率模式提出针对性的改善策略。     

中国科学院以院地合作推进创新型国家建设

建设创新型国家需要以国家科技资源的合理配置和高效利用为基础,中科院开展的院地合作,为国立研究机构科技资源与区域发展的结合开辟了一条新的路径。本文归纳了中科院院地合作的四种基本模式,并以院地共建研究机构为例总结了中科院在院地合作的空间布局、功能布局和学科布局等方面的经验。     

技术创新水平、农业科技资源错配与农业科技生产率

基于2009-2017年农业科研机构省级面板数据为研究对象,从技术创新水平的中介角度分析农业科技资源错配与农业科技生产率之间的作用途径.研究发现,农业科技资源错配可以直接影响农业科技生产率,也可通过技术创新间接影响农业科技生产率;分区域来看,东部、中部地区技术创新水平表现为部分中介效应,西部地区技术创新水平中介效应不显著.因此,优化农业科技资源配置的政策措施需要从"直接"向"间接"转变,注重提升农业科技资源配置效率的同时更加注重科技创新能力的提高.     

人力资源对中国农业科研院所创新效率的影响

以中国农业科研院所为研究对象,运用数据包络分析（DEA）模型定量测算其创新效率,进而构建托宾（Tobit）模型研究人力资源对其创新效率的影响。研究发现：科技人才投入对中国农业科研院所创新效率的促进作用大于科研经费的促进作用;随着科技管理人员、科技研发人员比例的增加,农业科研院所的创新效率呈现先增加后下降的趋势;采取协同创新模式的农业科研院所的科技管理人员和科技研发人员占比分别为15.09%和66.08%时,其创新效率达到峰值,而采取独立创新模式的农业科研院所的科技管理人员和科技研发人员占比分别为15.80%和64.09%时,其创新效率达到峰值;高技术能力科技人才对创新效率的促进作用大于高学历科技人才的促进作用;相对于独立创新,协同创新对农业科研院所的创新效率有显著的正向作用。     

Technology transfer systems and modes of national research institutes: evidence from the Chinese academy of sciences

Technology transfer systems (TTSs) and modes of national research institutes (NRIs) have become increasingly significant in shaping national innovation systems. However, few studies have addressed this issue in the context of emerging economies. To fill this research gap, this paper explores the TTSs and modes of Chinese NRIs based on a case study of the Chinese Academy of Sciences (CAS). We clarify the institutional factors that influence the adoption of an academy-branch-institute-level TTS, reveal the policy-driven evolvement of this multi-level TTS, and elucidate the operational mechanisms of the TTS. We find that the effective collaboration between the actors within or across the three levels of the TTS could enhance the functions of integration management, science and technology (S&T) resource allocation, and public research and development. Through a thematic synthesis approach, we identify three technology transfer modes of the CAS. These three modes exhibit an evolutionary sequence from the CAS-region cooperation mode to the incubation ecosystem mode and then to the platform-driven mode, following the progress of the Chinese S&T system reform and the repositioning of the CAS mission. These modes have diverse demands for technological cognition and resource allocation capability that can be satisfied by the co-specialised interaction among the three levels of the TTS. Apart from the theoretical implications for technology transfer studies, our findings provide managerial implications for guiding technology transfer from NRIs.     

SFA在研究所技术效率评估中的应用

摘要：截至目前,国内对研究所进行技术效率评价主要应用DEA方法,该方法局限于横截面比较,不能反应评价单元的时间趋势,为弥补该缺陷,本文首次将基于对数型柯布－道格拉斯生产函数的随机前沿分析方法（SFA）应用到中国科学院研究所间的相对效率评价中,在中国科学院主体82个研究所2004－2007年的面板数据的基础上,实证研究了研究所间的相对技术效率及其变化趋势。研究结果表明中科院研究所整体效率呈现下降趋势。     

Knowledge path dependence,external connection,and radical inventions: Evidence from Chinese Academy of Sciences

Public research institutes (PRIs) have played an increasingly prominent role in leading radical inventions, which are considered a major source of long-term economic growth. However, there is little empirical evidence on the factors affecting radical inventions in PRIs, which have been at the forefront of scientific research and technological development. This study fills this gap by providing an empirical analysis of radical inventions at the Chinese Academy of Sciences (CAS), a conglomerate of PRIs in China. Based on a newly compiled data set on CAS patents, this study explores the effects of knowledge path dependence, external network connections, and their interactions on radical inventions in PRIs. Our empirical findings reveal that knowledge path dependence negatively affects radical inventions; there is an inverse U-shaped relationship between external network connections and radical inventions, and weak external connections can alleviate the hindrance originating from knowledge path dependence, thus prompting radical inventions.     

CAS Launches Drastic Reform Initiative

Amassive overhaul is coming to the Chinese Academy of Sciences （CAS）. To straighten its ＂fragmented, inefficient research＂, the academy has decided to restructure its 104 institutes for better teamwork.     

Soviet scientists in chinese institutes: A historical study of cooperation between the two academies of sciences in 1950s

In the 1950s, the Chinese Academy of Sciences (CAS) engaged in close cooperation with the Soviet Academy of Sciences. The CAS sent scientists to the Soviet Academy to work as interns, study for advanced degrees, or engage in academic cooperation, and a large number of Soviet scientists were invited by the various institutes of the CAS to come to China to give lectures, direct research, help make scientific plans, and collaborate. The comprehensive cooperation between the two academies was launched at a time when the CAS institutes were in their embryonic stage, which suggests that the better-established Soviet scientists had the opportunity to play a dominate role. But the reality is not so straightforward. The case studies in this paper suggest that besides the influence of compatible political movements in China and the Soviet Union and bilateral ties between these two nations’ scientific institutes, disharmony in actual working relationships prevented Soviet scientists from playing the role they might have envisioned within the CAS institutes. The rapid development of the cooperative relationship in a short span of time, combined with lack of experience on both sides, made for a disharmonious collaboration.     

我国林草科研院所科技创新能力评价体系构建

目前我国缺乏对林草领域科技创新能力评价的研究以及对林草科研院所科技创新能力评价的国家（推荐）标准，因此基于林草行业的特殊性以及林草科研院所是林草科技创新策源地的定位，对国内外科研院所创新能力评价实践包括评价的体系、流程和导向等方面进行分析，针对我国林草领域缺乏人才、平台实力薄弱以及评价机制不活等现实问题，从评价的内容、主体、方法及流程、结果的使用等维度构建我国林草科研院所创新能力评价的逻辑体系，提出要面向国内林草科研院所进行全覆盖的创新评价，即区分不同层级进行评价，并保证科研院所的行政和科技主管部门的协同支持，同时要进行全过程的科技创新评价，即对科学研究本身、科学研究成果及其产生的社会效应等各个环节作出评价。最后，结合我国林草科技创新所面临的现实问题，提出要构建以人才培养、科研平台建设为核心的林草科研院所创新评价指标体系，以期树立林草科研院所科技创新评价新导向，达到“以评促建”的目的。     

智慧城市建设提高企业全要素生产率了吗?

智慧城市建设究竟发挥了什么作用，特别是对微观企业带来怎样的影响，是智慧城市实践和发展必须关注的问题，需要实证检验。本文利用中国2012年开始的三批智慧城市试点作为准自然实验，基于A股上市公司的数据，使用多时点双重倍差法，检验智慧城市建设对以全要素生产率为表征的企业发展的作用。研究发现：（1）试点城市中的企业全要素生产率的增长显著高于非试点城市中的企业，印证了智慧城市建设对企业全要素生产率的促进作用，否定了“索洛悖论”；（2）智慧城市建设对企业全要素生产率的提升效果随时间不断增强，对东部地区企业的促进作用更强，对于民营企业的刺激效果优于国有企业，且能够缩小企业之间初始效率的差距；（3）智慧城市建设通过增强企业技术创新和提高资源配置效率两种方式促进了企业全要素生产率的提高，从技术创新视角进一步研究发现，影响效果在产业生命周期的不同阶段上呈现异质性。本研究为智慧城市建设对微观企业的影响效果提供了实证检验，诠释了智慧城市发展对企业全要素生产率的推动作用。     

“三权下放”改革试点政策是否促进了科研院所专利技术转移 ——基于合成控制法的分析

结合我国科研院所的实际情况实证评估“三权”下放的改革效果。选择参与“三权”下放试点改革的中国科学院微电子研究所和中国科学院上海药物研究所（以下简称“上海药物所”）作为实验组，选取中国科学院在国内东部地区的54家科研院所合成对照组，利用合成控制法，基于2009—2018年的相关面板数据，研究“三权”下放改革试点政策对科研院所专利技术转移的影响。研究发现：（1）“三权”下放改革试点政策实施提高了科研院所专利技术转移绩效，且相较于专利出售数，试点政策对专利出售收入的促进作用更大；（2）在试点政策实施期间，“三权”下放改革使上海药物所比对应合成控制院所的专利出售数增加近20项、增幅达67%，专利出售收入增加近8 000万元、增幅达93%。根据研究结论，为进一步深化“三权”下放改革提出相应政策建议：探索科技成果混合所有权改革，建立尽职免责机制；健全职务科技成果转化收益分配机制，建立重质量重转化的激励机制；明确界定科研院所科技成果的公私界限，建立专业化的成果转化和技术转移办公室等。     

科研院所科技成果转化能力的多目标评价研究

通过分析科研院所科技成果转化的现状、特点以及其他对科技成果转化的研究成果,结合多目标评价方法,从内部资源条件、科研投入、科研产出和宏观环境认知等4个维度建立评价指标体系,采用模糊层次分析法和专家打分对各层指标进行权重设定,采用灰色评价法建立模型,在分析科技成果转化影响因素的基础上,结合科研院所现状,对其转化能力进行多目标综合性评价,找出制约科研院所科技成果转化的深层原因,提高科技成果转化效率。     

国家级农业科研院所科研效率及其影响因素——基于DEA-Malmquist-Tobit模型

结合农业科研院所特点选择变量,运用DEA-Malmquist-Tobit模型,基于国内某国家级农业科研机构31家研究所2015－2019年数据进行科研效率静态和动态分析,并进一步探究影响科研效率的因素。结果表明：研究所科研效率水平整体平稳上升但表现差异较大,且不同学科类别下研究所的科研效率存在一定差异,其中农业资源与环境科学类研究所表现较好;影响研究所科研效率高低的主要原因是纯技术效率,其中对于科研效率的提高,地区经济发展水平无显著影响,不合理的人才结构呈制约作用,获奖成果激励有显著促进作用。基于研究结果,从调整资源配置、优化人才评价考核机制和完善成果奖励方案三方面提出对策建议。     

林业产业生态安全效率的SBM-Malmquist测度与时空特征分析

基于SBM-Malmquist模型对2005—2014年间全国31个省份的林业产业生态安全效率进行空间和时间维度的测度。研究表明,林业产业的技术效率偏低、发展过于依赖规模的粗放型扩张;单靠技术效率的提升已不能解决林业生态安全发展中遇到的问题,技术进步指数偏低成为制约我国林业产业与林业生态协调发展的关键;不同省份林业产业生态安全效率发展不平衡且各有侧重,对效率安全区、技术效率主导的效率双高区、规模效率主导的低水平发展区和分解效率双低区等产业政策调整的侧重点差异较大。     

我国区域知识生产效率测度研究

本文以我国30个省份为载体，对其1998--2005年知识生产效率及其变化率进行了测度，并基于区域层面进行了分析。结果表明：我国东、中、西三大区域的知识生产效率呈依次递减状态；东部地区各省份知识生产效率差异较大、中部地区各省份差异较小；我国知识生产效率有轻微下降，其中东部地区知识生产效率下降主要源于技术效率的降低，而中部和西部地区知识生产效率下降则主要源于技术进步率的降低。     

以高水平国际化推进国际一流科研机构的建设——世界科技强国大家谈

党的十九大报告提出了要加强国家创新体系建设,强化战略科技力量,到21世纪中叶实现建成世界科技强国和中华民族伟大复兴的宏伟目标。文章分析了国际一流科研机构在建设世界科技强国中的重要作用,提出国际化是国际一流科研机构履行国家使命的重要支撑,高水平国际化人才队伍则是科研机构国际化发展的核心要素。回顾了中科院实施国际化推进战略五年来所取得的成绩,分析了目前的差距与挑战,并提出以高水平国际化推进中科院建设国际一流科研机构的发展思路与具体举措。