稳定拨款与项目资助的资助差异性研究———基于2009 - 2018 日本化学领域资助产出的数据分析

稳定拨款与项目资助是政府科研资助的两种主要模式。科学分析两种资助模式的差异性,对合理设计政府科研资助机制具有重要意义。本文以日本化学领域2009-2018年,稳定拨款与项目资助的产出所蕴含的多维科研活动特征信息为对象,从研究团队、研究内容、研究产出绩效三个维度入手构建了科研要素视角下的资助差异性分析框架。方法上,引入了深度学习算法,建立了针对化学领域的研究对象实体识别训练模型,实现了对研究对象实体的精准识别,为资助差异性的分析提供了事实基础。数据分析结果显示,稳定拨款与项目资助在多个维度均具有显著的差异性,稳定拨款资助下的科研活动更关注于研究问题本身,而项目资助下的科研活动则更多地体现了科学共同体对项目遴选的标准。结合数据分析结论,研究提出了应科学认识两种资助模式的差异性,合理布局、扬长避短,建立高效的政府科研资助机制的政策建议。     

科研资助机构科研伦理的注意义务:以项目申请书中的科研伦理内容为例

本研究采用实证研究法,文献资料法,逻辑分析法,对科研资助机构项目申请书内容科研伦理分类分析,结合科研资助机构科研伦理注意义务法律来源,对比了发达国家与我国科研机构科研伦理注意义务在项目申请书中履行情况,发现我国科研资助机构项目申请书普遍缺乏科研伦理提示内容,未尽到科研伦理注意义务。因此,我国科研资助机构应当借鉴其他国家经验,承担社会责任,实现机构职能,在项目申请书中完善人类受试者保护、动物保护、环境保护三部分的内容,提示科研人员在申请资助及研究时重视科研伦理。     

我国政府科技资源配置的问题分析——基于委托代理理论视角

目前关于我国政府科技资源配置的问题分析有大量研究,但是,现有研究普遍缺乏好的理论框架。本文借用委托代理理论的框架,以委托代理双方的效用研究为出发点,结合对我国政府科研资助实践的分析,提出我国政府科研资助关系中的"嵌套的双层委托代理模型"并应用该模型分析我国政府稳定拨款和竞争性项目资助中存在问题,提出对未来我国政府科技资源配置模式的建议。     

我国政府资助的国际合作研究项目特征分析

国际科研合作是科学复杂化、科研人员专业化的产物,也是提升科学进步与发展的重要选择。分析我国政府支持的国际合作研究项目的资助特征及项目层面我国国际科研合作情况对科技政策制定者、科研管理人员制定与优化国际科研合作政策、管理规章制定等具有重要意义。本研究以国家自然科学基金委2001-2018年资助的1053项“重大国际（地区）合作研究项目”为对象,通过数理统计、地理空间分析、社会网络分析的方法,从项目资助和合作网络两个层面分析“重大国际（地区）合作研究项目”的资助时间、地区、学科分布特征以及国家、机构合作网络特征。分析发现：?2001-2018年“重大国际（地区）合作研究项目”资助规模整体呈先快速上升后平稳发展的趋势。?从资助地区来看,2001-2018年我国共28个地区受到资助,东部地区是资助重点,北京、上海、江苏是资助的主要区域,且资助重心呈由东向西、由北向南的转移趋势,但总体转移幅度不大,我国西部和东北地区依然是资助的薄弱区域。?从资助学科领域来看,不同学科领域资助起始年存在差异,2007年之后资助的学科领域分布开始逐步稳定,其中,医学科学是受资助的重点学科领域,受资助数量呈上升趋势且明显高于其他学科领域;此外,2011年之后除医学科学领域之外各学科领域的资助比例趋于稳定。?从项目合作国家来看,我国共与38个国家（地区）开展过项目合作,但合作国家（地区）总体集中度较高,美、英、德三个国家为重点合作国家,美国与我国的合作最为突出;2001-2018年项目合作国家（地区）不断增加,中美合作强度最为突出,但总体集中于欧洲地区;?从项目合作机构来看,机构资助面越来越广,与国外合作越来越密切;合作网络的连通性不断提升,机构间信息交流越来越通畅;国内清华大学、北京大学、上海交通大学、浙江大学、复旦大学和国外加州大学、德克萨斯大学是国内外合作开展项目较为频繁的机构。建议我国在国际合作研究项目层面进一步优化国际合作研究项目资助重心、调整国际合作研究项目资助领域比例、提高国际科研合作广度与深度。     

科学家工作室:一种以人为核心的资助与管理模式

《国家中长期科技人才发展规划》提出,2020年前我国建设100家科学家工作室.作为一种全新的以人才为中心的科研资助与组织模式,科学家工作室应有别于传统的项目制科研资助模式,充分体现“资助人而不是项目”的特点,对其资助机制和管理机制的研究尤为重要.本文在论述项目制科研资助模式局限性和科学家工作室建设意义的基础上,吸收借鉴国际成功经验,针对我国的科学家工作室的遴选、资助与管理模式设计,提出一些政策思考和制度建议.     

我国产业共性技术研发与产业化的政府资助模式与管理研究

产业共性技术研发和成果产业化的政府资助研究是科技管理的重要研究领域之一。基于对产业共性技术研发及产业化的政府资助理论述评,结合企业、高校、科研院所和其他机构的问卷调研与访谈,从产业共性技术研发和产业化的政府资助模式以及资助项目管理两个方面分别对我国产业共性技术研发及产业化进行调查研究,重点调研分析了在产业生命周期的不同阶段对政府资助政策的需求和政府资助项目管理中存在的主要问题,并提出针对性的政策建议。     

科学中心资助机制的国际经验与思考

促进交叉研究、追求卓越科学是当前科学事业发展的重要趋势。许多国家的科研资助机构纷纷创新资助工具,特别是启动了科学中心资助计划或类似计划,期望通过推进卓越的科学研究,提升本国的科研实力和国际影响力。本文通过分析国外科学中心资助机构的经验,以及资助科学中心的重要性和必要性,提出了科学基金资助科学中心的相关政策建议。     

瑞典科研资助机构的评估体系探析与思考

在科技体制改革的背景下,我国科研资助机构面临着构建和优化自身评估体系的需求。瑞典是全球竞争力和创新能力最强的国家之一,瑞典科研资助机构在实践中形成了具有自身特色的评估体系,包括评估的政策、规划、组织模式、评估工具等等,为资助机构的管理和决策提供服务。本文探讨了瑞典国家科研资助机构的评估体系,重点介绍和分析了瑞典研究理事会和国家创新署的评估体系,提出几点思考,为我国科研资助机构构建评估体系提供借鉴。     

让私人积极捐资科研活动

<正>做科研是需要大笔资金的,尤其是基础科学领域的研究,更是一种风险投资。在我国,无论是在大学还是在政府的科研机构,科研人员不得不花费大量时间和精力,撰写项目的各种申请报告书,去竞争主要来自政府的科研经费,结果是大部分项目得不到资助。即使有科研人员得到了资助,由于政府有监管资金和追求绩效的天然要求,也使得他们必然面对来自政府管理方的频繁监管和绩效拷问。资金匮乏和资助来源单一,使得科研人员缺少了研究的从容和探索的自由。多元化地筹集科研资金,是我国未来科技发展的必经之路。     

基于创新群体培育评价的创新研究群体基金资助成效分析

从资助模式调整与完善的历程,资助数量与强度的发展趋势,资助项目的分布等方面,宏观分析了创新研究群体基金建设的发展现状。从科研产出成果、学术领军人才、创新合作网络三个维度,对国家创新研究群体的培育水平和资助成效进行了指标评价。最后,对进一步建设发展创新研究群体基金,更好地培育创新研究群体提出了思考与讨论。     

新一轮改革以来中国农口科研单位的收入结构变化及其区域间的差异

本文重点分析了新一轮改革以来,我国农口公共科研体系的经费收入结构变化及其区域间差异,研究表明,新一轮改革增加了政府对农口科研单位的投入.改善了不同级别科研单位问的投资结构;但政府财政拨款中竞争性经费所占的比例偏高,这将会影响科研单位的长期发展规划;不同地区及部门间的经费投入比例不尽合理,这将不利于区域和各部门的协调发展.     

基于自定义工作流引擎的科研经费管理系统研究

为适应当前科研院所项目经费管理多元化和复杂化趋势,基于经费管理但并不局限于经费管理,设计研发一套以预算管理为目标、贯穿整个项目管理过程的科研经费管理系统,为科研院所的项目管理和经费管理实践提供方法参考。该系统包含业务模块、工作流引擎、定时任务、权限控制等功能模块。其中,可自定义工作流引擎作为整体系统的一部分,以状态控制流程、关联每个业务,具有根据业务数据模型建立审批模型并进行流程扩展、执行等系统功能。并以某研究院使用该系统作为案例分析,其通过系统的项目管理、预算控制、支出应用三大业务模块功能,大幅度提高科研项目审批效率,通过统一数据标准提高用户查询结果的准确率,并有助于多部门协同运作,使得项目进度得到实时监控,从而显著改善科研经费管理效果。     

国立科研机构研究人员兼职兼薪研究

近年来,有关部门陆续出台了鼓励科研事业单位研究人员兼职兼薪的相关政策。对若干主要国立科研机构的管理人员和科研人员分别进行访谈与问卷调查。发现研究人员在本单位之外尤其是企业兼职很少,兼职兼薪政策开展尚不充分。要进一步提升政策效果,关键在于改变科研机构内部阻碍科研人员兼职兼薪的科技评价导向与相关管理体制。     

以双层治理推动基础研究类院所改革

为了加快建设创新型国家和世界科技强国,我国迫切需要提升原创性基础研究水平。近几年我国基础研究财政投入持续增加,但现行竞争项目制的科研组织方式与基础科研规律不匹配,阻碍了基础研究整体水平的提升。本文从整体治理的角度构建基础研究院所双层治理理论体系,从政府外层治理和院所内层治理两个方面阐述了双层治理体系的理论逻辑。双层治理体系包括政府外层治理明晰院所独立法人权责,院所内层治理建立以人才为核心的治理机制,二者优势互补,内外联动,有效促进了基础研究院所发展。在此基础上,以北京生命科学研究所的成功经验为典型案例,分析政府和院所主体分别在治理体系中的职能和作用,验证了基础研究院所双层治理体系的有效性。本文在总结制约基础研究发展的突出问题基础上,构建与基础研究科研规律相匹配的院所双层治理理论体系,以北生所为例验证了双层治理体系的有效性,为我国新时代基础研究院所治理改革提供了一定的政策启示。     

美国国家实验室治理机制研究———以能源部国家实验室为例

美国联邦政府资助科学发展的基本模式包括以国家实验室系统为主的集中管理和资助模式，和以科学基金为主的自由探索科学研究资助模式。国家实验室系统是联邦政府资助科学的主要渠道，国家实验室以任务导向研究为主，服务国家需求为目的。大部分国家实验室采用“政府所有、合同运营”治理模式，主要涉及联邦主管机构、国家实验室和合同承包商三方主体间关系。国家实验室的管理制度是围绕联邦主管部门的监管要求及研究任务开展的需求进行设计的，核心制度（以能源部为例）包括财政资金的拨付及资助形式、实验室战略与联邦主管机构的协同、M&O合同机制、承包商PEMP绩效考核机制、承包商保证系统制度设立以及监管部门的评估问责制度。     

国家科研体制建设与研究型大学发展

研究型大学的发展离不开适宜的国家科研体制,借鉴美国等西方发达国家经验,从确立我国研究型大学的基础研究主力军地位,以及明确研究型大学和政府科研机构、产业界的分工与合作等方面,探讨我国政府应如何改革和完善促进研究型大学发展的国家科研体制。     

科技发达国家国立科研机构过去二十年改革发展观察

文章主要分析了美国、德国、英国、法国、日本、俄罗斯和韩国等国政府对国立科研机构的主要治理模式、国立科研机构改革发展的主要内容及其特点等。结合我国的实际,提出了我国国立科研机构改革的4点启示与建议:以国家立法形式确立国立科研机构战略定位与使命;以科学的分类管理模式监管不同类型国立科研机构;以长期稳定支持经费为主导配置经济资源;以人才管理制度创新促进人才合理流动与竞争发展。     

“双一流”建设下我国药学学科的科研竞争力水平——来自48家高校院所的实证

为丰富从获取科研基金角度分析我国高校院所药学科研竞争力的研究,基于2005－2019年间国家自然科学基金（NSFC）在药物学、药理学领域有关资助数据,从获取科研经费、基金项目负责人数量等维度构建改进的药学学科科研竞争力指数（PSCI）,以国内设有药学一级学科博士学位授权点的48家高校院所为实证对象,分析其药学学科科研资助情况、科研竞争力及变化趋势。结果显示：NSFC在药物学、药理学领域资助以面上项目和青年科学基金项目为主,资助项目数量和经费均呈现出先快速增长后平稳发展的态势,表明我国药物学与药理学领域基础研究水平已达一定高度;药学科研竞争力强的单位主要集中在东部沿海和北部沿海综合经济区;高校院所药学科研竞争力位次呈固化趋势,科研资源聚集现象显著。     

中国博士后科学基金绩效评估体系构建及实证研究

中国博士后科学基金是中国博士后制度的重要组成部分,自1985年设立以来,已成为中央财政资助博士后科研工作的主渠道之一。本文在系统分析中国博士后科学基金绩效评估需求和绩效特征的基础上,基于循证设计理论研究构建了中国博士后科学基金整体资助与管理绩效评估框架以及项目绩效评估指标体系,首次开展了针对近年来中国博士后科学基金资助项目的绩效评估实证研究,研究结果表明中国博士后科学基金初步形成了较完整的资助体系、促进了高层次创新型青年人才成长和创新性研究成果的取得,最后从改进基金资助模式和资助类型方面提出了政策建议。     

美国联邦政府资助和管理阿尔茨海默病研究项目的实践与启示

如何资助和管理面向科学前沿或国家需求的重大科研项目(包括选题、资助、绩效评价等方面),是我国当前面临的一个紧迫问题。文章以美国联邦政府组织开展阿尔茨海默病的研究为对象,经案例研究发现,美国形成了一套有效的重大科研项目资助与管理机制,主要包括组织动员、目标管理、绩效评估、预算听证4个方面,以此实现对重大科研项目的绩效管理,保证财政科技投入效能。文章探讨了美国在重大科研项目资助和管理上的实践与经验,并提出对我国的启示。