R&D经费“来源-执行”组织结构演变及专利产出效应——以美国为例

在R&D经费-专利产出关系和R&D经费来源-执行结构研究基础上,构建R&D经费组织结构与专利产出关系分析的理论框架,以美国为例对R&D经费组织单边结构和交叉结构进行定量分析,测算R&D经费组织结构与专利产出之间的关系。结果表明:美国R&D经费来源和执行组织结构多元化程度处于适中水平,R&D经费组织单边结构演变呈现"倒U型"曲线、交叉结构演变呈现增减互现态势;R&D经费来源结构通过研发强度对专利产出产生影响,R&D经费来源-执行结构多元化与专利产出之间呈现"倒U型"或者"U型"关系。     

引进购买外部技术对专利产出与新产品销售收入影响的异质性分析 ——以高技术产业为例

从开放式创新的角度出发,区分专利产出和新产品销售收入两种典型的创新绩效衡量方式,运用高技术产业2009—2016年的面板数据分别构建回归模型,着重研究引进购买外部技术投入对两种不同创新绩效衡量方式影响的异质性。研究结果表明:引进购买外部技术投入对以专利产出和新产品产出衡量的创新绩效影响差异较大,引进购买外部技术投入对专利产出的影响呈现倒"U"型关系,但对新产品销售收入的影响呈现"U"型关系。同时引进购买外部技术投入对创新绩效的影响随RD投入的变化而发生变化。上述结果意味着在实际经营中,高技术产业企业应根据不同的创新发展目标而确定不同的引进购买外部技术投资额,不应将专利产出与新产品销售收入一概而论。     

质量梯与最优专利宽度设计

通过一个质量梯模型,分别分析了孤立创新框架下和累积创新框架下双寡头厂商的研发行为和专利许可行为对子博弈精炼纳什均衡的影响,然后在此基础上分析了相关的最优专利宽度。结果表明,无论在何种创新框架下,最优专利宽度都随着市场研发效率的变化而改变。与孤立创新框架相比,累积创新框架下最优专利宽度可能较宽也可能较窄,主要取决于不同时期市场研发效率的变化,因此孤立创新框架下的专利制度可能并不适用于累积创新。     

问题专利、发明高度与研发投资——一个专利质量内生化模型

“问题专利”是专利系统面临的最严重的问题之一。本文通过假设发明高度与研发投资存在正向关联关系，在专利质量和研发投资之间建立起联系，实现了专利质量的内生化。然后通过一个双寡头博弈模型，分析了不同局面下创新厂商的研发投资和专利许可行为以及非创新厂商的策略选择，进而对专利质量进行了分析和对比。结果表明，专利质量受确定性发明高度和研发效率的影响，市场结构与专利质量之间不存在单调一致的关联。法庭对专利侵权赔偿金额的设置很大程度上影响了潜在侵权者的行为，进而决定了市场结构。当显著性创新非常困难时，“问题专利”才能使社会福利达到最优。     

研发投入影响了战略性新兴产业技术效率吗?

使用我国战略性新兴产业上市企业的相关数据,基于空间异质性和非线性的双重视角,运用Hansen面板门槛回归技术探讨了研发投入强度对技术效率影响的内在机理。结果表明:研发投入强度对技术效率的影响不是简单的线性效应,而是呈负向门槛效应和边际效率递减的非线性特征;研发投入强度与技术效率之间的非线性关系具有显著的空间差异,中西部地区和全国情况基本一致,而东部则呈明显的U型关系,且其最优研发投入强度区间是0.54%~2.80%;进一步考察发现:在资本结构门槛下,研发投入强度与技术效率之间呈明显的倒U型关系,且其最优资本结构区间为33.87%~65.07%,而在东中西部地区依次呈显著的N型、倒N型和倒N型关系;在资本密度门槛下,研发投入强度与技术效率之间具有显著的倒U型关系,且当资本密度小于3.29%时,研发投入强度对技术效率的促进效应最大,但在东中西部地区分别呈现明显的负向、U型、倒U型关系。     

产学研合作网络小世界性、知识基础与企业创新

基于我国信息技术产业171家企业2007—2016年间申请并授权的专利数据,采用负二项回归模型实证检验反映产学研合作网络小世界性的两个指标——平均路径长度和聚集系数对企业创新的影响,以及知识基础宽度的调节效应。研究结果显示:较短的产学研合作网络平均路径长度有利于企业创新的提高,而网络聚集系数与企业创新呈倒U型关系;知识基础宽度正向调节平均路径长度与企业创新的负向关系,负向调节聚集系数与企业创新的倒U型关系。     

基于药品专利制度优化设计的多重维度实证分析

药品专利制度在授予专利权人垄断权利的同时,必然会产生专利权人享有垄断期限的长短和垄断范围的大小问题。本文在药品专利权人、模仿者以及社会公众利益平衡的基础之上,通过最优权衡的实证分析以寻求社会福利最大化条件下药品专利长度和宽度的最佳组合方向。结果显示,药品专利保护长度与社会福利呈正相关关系,药品专利保护宽度与社会福利呈负相关关系。最后基于实证结果对药品专利长度和宽度的相关立法例进行可信度分析。     

序贯创新、创新阻塞与最优专利宽度

 通过构建一个包含多项初始专利技术的序贯研发模型讨论了序贯创新背景下最优专利宽度的设计原则,并在此基础上考察了专利宽度对创新阻塞的协调机制以及专利联盟的社会福利效应。在该模型中,专利宽度的调节不仅能够影响后续创新对初始专利技术的侵权概率,还可以改变现有专利技术的实际数量。研究表明,最优的专利宽度应当使事后专利许可下初始专利的期望许可价格等于诱使厂商进行初始研发的临界价格。这一专利宽度水平不仅可以为初始创新提供必要的激励,而且可以限制事前许可价格和事后许可的期望价格,从而缓解许可收费对后续研发决策的扭曲。由于专利联盟的联合利润最大化定价会阻碍专利宽度对事前专利许可定价的调节,因此专利联盟无法增进社会福利,反而可能会带来社会福利的净损失。     

专利池联盟合作对高技术企业技术创新的激励效应研究

专利池究竟是激励还是阻碍了创新？除了专利池本身引致的创新效应，各专利池之间密集的企业间重复联盟关系网络也极有可能产生创新效应。本文着眼于专利池重复联盟关系网络，以国际专利池管理机构MPEGLA管理的12个对外披露信息的专利池联盟内成员为研究样本，构建2 775组专利池联盟配对，实证探究专利池重复联盟关系对其成员技术创新的激励效应，并分析探索性合作、学习强度与相对核心地位在其中所起的作用。研究发现：专利池重复联盟关系与成员创新绩效之间呈倒U形关系；探索性合作、学习强度和相对核心地位均对重复联盟关系与创新绩效之间的倒U形关系起显著负向调节作用。     

最优专利长度与宽度设计研究

专利制度在授予专利权人垄断权利的同时 ,必然会产生专利权人享有垄断期限的长短和垄断程度的大小问题 ,前者即专利长度 ,而后者是专利宽度的问题。专利长度是专利受到法律保护的年限 ,专利宽度的定义多种多样 ,我们把专利宽度定义为政府对专利保护的严厉程度。如何设计最优的专利长度与宽度以使全社会的净福利达到最大化 ,以及设计何种专利保护方向以平衡专利权人、模仿者以及社会公众的利益 ,是本文将要讨论的主题。     

专利申请人之信息披露义务的价值、模式与规则重构

专利申请人的信息披露义务,就是要求申请人将其知悉的、对申请的可专利性有重要影响的信息,主动提供给专利行政机关。信息披露义务的科学构建和恰当履行,有助于降低审查信息的搜索成本,有助于提升专利申请和审查的质量,有助于建立诚信的专利运行体系。根据违反义务所需承担法律责任的不同,信息披露义务可以区分为强法律责任、弱法律责任和无法律责任三种立法模式。我国专利法的规定属无法律责任模式,这导致我国专利信息披露义务的虚置化,严重影响了专利制度价值目标的实现。应当从信息披露义务的主体、应为披露的内容、披露的时间和方式等方面重构我国专利信息披露制度,同时为违反信息披露义务的行为规定明确的法律责任。     

基于专利信号的质押融资模式、困境与对策

为推动以企业科技创新能力为审核重心的新型专利质押融资模式顺利实施,本文运用信号博弈模型对该融资模式实施的市场均衡状态进行分析,结合博弈模型中的参数研究了其实施的困境。结果发现,该融资模式在实施过程中存在“专利质押融资市场失灵”与“质押融资市场效率低下”的问题。建议政府采取措施加大专利数量伪装的经济成本、技术成本与失信成本,保障专利质押融资市场有效运行,在此基础上组合运用贷款补贴与科技政策工具调控可融资的企业数量,以提升专利质押融资的整体市场效率。     

省际技术购买、网络嵌入与区域专利产出

本文借鉴社会网络理论中的濡染模型,将技术购买及网络嵌入变量引入区域知识生产函数,基于我国2006-2010年省际技术市场交易数据,运用面板数据模型考察了省际技术购买、网络嵌入与区域专利产出的关系。结果表明:(1)与研发投入、知识存量等要素相比,省际技术购买对区域创新产出未产生直接的促进作用;(2)技术交易网络嵌入的凝聚力机制对区域专利产出的影响不显著,而网络嵌入的结构对等机制则具有显著的正向影响,我国各区域主要通过模仿网络结构相似区域的创新行为获取知识溢出。在此基础上,探讨了对我国技术市场发展及区域创新政策设计的启示。     

面向专利预警的专利申请关键特征研究

近年来,专利陷阱及后续的专利诉讼对技术创新的影响日益凸显,应对这一态势的重要手段是专利预警。专利申请书是最早公开的专利文献,以此为突破口,对申请书的特征字段进行分析,构建申请特征与专利诉讼的回归模型;研究表明,权利要求数、引用专利数和技术宽度与专利诉讼发生概率有显著的正向关系,是与专利诉讼密切相关的关键特征。因此,针对目标技术领域的相关专利,可以此回归模型为定量分析工具,筛选出易引发诉讼的高风险专利,从而利用最早公开的申请信息开展专利预警。     

何时进行专利许可？考虑创新规模的企业专利许可时间决策研究

专利技术许可已经成为开放式创新时代企业获取创新利益的重要方式,而何时进行专利许可是企业面临的重要决策问题。本文根据专利的法律化过程将专利许可时间分为专利申请-公开之间、公开-授权之间以及授权后,重点考察不同创新规模条件下企业的专利许可时间决策差异。通过将专利公开效应与授权效应纳入到企业专利许可时间决策模型,从理论上推导出企业创新规模与专利许可时间决策的关系,即：（1）企业创新规模增加会导致专利申请-公开之间许可的概率增加;（2）企业创新规模增加会导致专利公开-授权之间许可的概率先增加后降低,即企业创新规模对专利公开-授权之间许可概率的影响呈倒U型;（3）企业创新规模增加会导致专利授权后许可的概率降低。然后,本文利用2001-2015年中国企业在国家知识产权局申请且第一次备案许可的11865条发明专利进行实证研究,结果验证了以上所有理论命题。本研究从理论上揭示了不同创新规模企业的专利许可时间决策机制,对我国企业技术转移策略选择以及技术转移政策设计具有重要实践启示。     

专利联盟提升企业自主创新能力的作用方式与政策建议

本文基于浙江企业的调研数据,从联盟动机、合作方式和成果形式等方面实证分析了专利联盟提升企业自主创新能力的作用方式。实证结果表明获取技术领先优势和提升产品竞争优势的联盟动机对企业自主创新能力提升有着积极作用,"技术+技术"和共建研发机构的合作方式与企业自主创新能力提升之间有着显著的正相关关系,市场融合、技术融合和专利融合的成果形式更有利于联盟活动的开展。而专利联盟作用的发挥更是需要有效的政策措施来加以引导保障,在政府政策的推动下可以确保专利联盟高效地提升企业自主创新能力。     

纵向结构专利联盟的创新激励作用分析

摘要：通过引入专利联盟成员的实质性专利产出函数研究纵向结构专利联盟的创新激励作用问题。考虑三阶段动态博弈模型：在第一阶段，专利联盟成员选择研发投入；在第二阶段，专利联盟设定单位联盟许可费率；在第三阶段，专利联盟成员在下游最终产品市场进行古诺竞争决定他们的产量。结果表明：在专利许可费收入按数量比例规则分配的条件下，纵向结构专利联盟鼓励其成员进行研究与开发，对创新有激励效应。     

地方政府“创新崇拜”与企业专利泡沫

本文从政府资源分配视角,研究地方政府“创新崇拜”与企业专利泡沫的关系。结果发现,地方政府对创新企业的支持存在“重专利数量,轻专利质量”的现象,专利数量越多,政府补贴和税收优惠越多,但专利质量与政府资源配给无明显的关系,这一现象随着地区市场化程度的提高有所缓解。进一步的研究发现,与专利数量相比,专利质量对企业业绩的提升影响更明显,专利质量获得的市场超额收益率越高。本文的研究有助于创新资源的合理配置,也为政府制定创新鼓励政策提供了参考。