公共科研机构绩效评价测度体系研究

科技过程的复杂性和创新产出的多样性使得对公共科研机构投入与产出的量度难以全面而完整,因而到目前为止依然没有形成一套相对标准化并普遍适用的测度体系。为此,本文引入结构化方法和经济学模型,建立了基于知识生产函数的公共科研机构绩效评价测度体系。应用结果表明,该测度体系通过量度实际产出和计算理论平均产出,实现了同类研究机构间横向与纵向的比较,为公共科研机构的绩效管理提供了更为科学的定量依据。     

国家科研机构创新绩效的评价模型

提高国家科研机构的创新绩效,是提高国家自主创新能力和建设创新型国家的战略需要。开展国家科研机构的创新绩效评价,可以为提高国家科研机构的创新能力提供政策依据。本文提出了一种国家科研机构的创新绩效评价模型。创新绩效模型包括:创新产出、创新投入、创新绩效(包括人均创新产出和单位经费创新产出)的概念模型。测度方法包括:创新产出、创新投入和创新绩效的测度方法。本文对19个国家科研机构过去9年的创新绩效进行了定量评价和统计分析,发现国家科研机构的创新活动存在“单位经费创新产出的递减效应”;当人均科研经费投入超过某个临界值时,“单位经费创新产出”将会出现递减。同时,本文分析了评价模型的有效性和局限性。     

基于协同创新的公益类科研机构创新绩效评价指标体系构建与实证研究

从协同创新的角度出发,结合科研机构创新过程特征,在公益类科研机构创新绩效评价指标体系中引入协同创新思想和要素,构建一套更系统、更全面的评价指标体系。选取广东20家公益类科研机构作为评价对象开展实证分析,实证结果表明,这套评价指标体系能较好地反映科研机构创新绩效的真实情况,为科研绩效管理提供了更为科学的评估依据。     

基于知识生产函数的公共科研机构绩效评价模型研究

针对当前科研机构定量绩效评价中过于关注产出或简单将投入与产出加权综合而造成的评价结果片面性等问题，本文将经济学思想引入公共科研机构绩效评价，建立了基于知识生产函数的定量评价模型，以科研机构实际产出与理论上平均产出相比较得到其绩效水平。实证结果表明，该模型不仅较好地实现了同类科研机构间横向与纵向的比较，而且反映了不同科研机构之间投入与产出间的弹性差异，从而为公共科研机构的绩效管理提供更为科学的定量依据。     

我国公益类科研机构改革方向研究

本文在对我国公益类科研机构的现状深入调查分析的基础上，指出了这些公益类科研机构当前存在的主要问题，并从政府职能和国家目标达成的角度思考公益类科研机构的改革定位问题，提出我国公益类科研机构改革应从扩大外部性和打破公益性科研成果垄断入手来实现其目标定位，最后，指出公益类科研机构的改革方向是逐步向非营利科研机构转制。     

公益类科研机构分类改革指标体系的理论研究

本文在阐述构建公益类科研机构分类改革指标体系影响因素的基础上，从公益类科研机构业务活动本身、结果及其目的三方面着手，提出了综合考察公益类科研机构公益性程度的分类改革指标体系。同时，引入模糊因子分析和平衡方差法，为公益类科研机构定级分类评价提供理论和方法指导。     

我国公益类科研机构体制改革的模式探讨

七年多来,公益类科研机构的改革已经取得了重要的进展和成效。在对我国公益类科研机构的现状深入了解的基础上,本文分析了改革过程中所面临的主要问题;然后重点探讨公益类科研机构体制改革的两种主要模式:企业化转制和向非营利科研机构转制。     

公益类科研机构改革全面启动

２００１年８月３０日，科技部在京召开“社会公益类科研机构改革工作座谈会”。这次会议的主要任务是全面启动社会公益类科研机构改革工作。 国务院副秘书长高强首先传达了李岚清副总理７月１７日在听取社会公益类科研机构改革工作汇报时的重要讲话。徐冠华部长在随后的讲话中指出，深化社会公益类科研机构改革工作势在必行。 据统计，目前全国县以上政府所属社会公益类科研机构有２４００多家，从事科技流动人员３６万多人，机构数占全国县以上政府部门４５００多个科研机构的一半以上。公益类院所存在以下观念问题和体制、机制弊端：相当…     

深化对社会公益类科研机构改革的几个问题讨论

社会公益类科研机构改革是科技体制改革中难度最大、最关键的组成部分,是国家创新体系中重要的创新主体之一。作者就如何深化社会公益类科研机构的改革,提出了一些重大问题,阐述了自己的观点。     

省属公益类科研机构分类标准问题研究——以辽宁省为例

公益类科研机构改革因其公益性的定性较难，目前还没有较为有效的操作标准。通过对辽宁30家省属公益类科研机构的调查资料分析，归纳出这些机构中普遍存在的问题，及确定分类标准的影响要素，提出了分类标准以定性为主并结合定量的指标体系和模型，对省属公益类科研机构改革的实践具有较强的借鉴意义。     

我国林草科研院所科技创新能力评价体系构建

目前我国缺乏对林草领域科技创新能力评价的研究以及对林草科研院所科技创新能力评价的国家（推荐）标准，因此基于林草行业的特殊性以及林草科研院所是林草科技创新策源地的定位，对国内外科研院所创新能力评价实践包括评价的体系、流程和导向等方面进行分析，针对我国林草领域缺乏人才、平台实力薄弱以及评价机制不活等现实问题，从评价的内容、主体、方法及流程、结果的使用等维度构建我国林草科研院所创新能力评价的逻辑体系，提出要面向国内林草科研院所进行全覆盖的创新评价，即区分不同层级进行评价，并保证科研院所的行政和科技主管部门的协同支持，同时要进行全过程的科技创新评价，即对科学研究本身、科学研究成果及其产生的社会效应等各个环节作出评价。最后，结合我国林草科技创新所面临的现实问题，提出要构建以人才培养、科研平台建设为核心的林草科研院所创新评价指标体系，以期树立林草科研院所科技创新评价新导向，达到“以评促建”的目的。     

以双层治理推动基础研究类院所改革

为了加快建设创新型国家和世界科技强国,我国迫切需要提升原创性基础研究水平。近几年我国基础研究财政投入持续增加,但现行竞争项目制的科研组织方式与基础科研规律不匹配,阻碍了基础研究整体水平的提升。本文从整体治理的角度构建基础研究院所双层治理理论体系,从政府外层治理和院所内层治理两个方面阐述了双层治理体系的理论逻辑。双层治理体系包括政府外层治理明晰院所独立法人权责,院所内层治理建立以人才为核心的治理机制,二者优势互补,内外联动,有效促进了基础研究院所发展。在此基础上,以北京生命科学研究所的成功经验为典型案例,分析政府和院所主体分别在治理体系中的职能和作用,验证了基础研究院所双层治理体系的有效性。本文在总结制约基础研究发展的突出问题基础上,构建与基础研究科研规律相匹配的院所双层治理理论体系,以北生所为例验证了双层治理体系的有效性,为我国新时代基础研究院所治理改革提供了一定的政策启示。     

科研院所创新发展的制度困境

绩效工资总量管理仅是事业单位管理体制的一个细小环节,但它却是绩效工资、收入分配、科技成果转化、人才队伍建设等方面制度改革与政策创新无法回避的关键节点。本文以绩效工资总量管理为例,系统探讨科研院所创新发展面临的制度困境。原有管理体系无法适应科研院所差异化、动态化的发展需要,而现有改革创新仅治标不治本、用新问题掩盖旧问题,使得科研院所改革与创新发展陷入困境。当前,应当推进以社会化为导向,以科研院所而非科研人员为对象的系统化改革,使科研院所成为以提供公益类科技服务为职责、依法实行法人自治的官办社会组织。同时,构建涵盖内部治理、绩效管理、市场竞争、社会监督等多重约束的宏观调控机制,确保科研院所不失公益属性,真正成为创新发展的重要主体。     

公共科研机构绩效评价的指标与方法

本文以科学技术部颁布的《科学技术评价办法》(试行)为依据,参照STI评价指标体系,结合中国科学院研究所评价实践,借助系统分析方法,构建了公共科研机构绩效评价指标体系,并提出用The il不均衡指数确定指标权重,采用优属度矢量模型对公共科研机构进行绩效评价的量化方法。     

国家级农业科研院所科研效率及其影响因素——基于DEA-Malmquist-Tobit模型

结合农业科研院所特点选择变量,运用DEA-Malmquist-Tobit模型,基于国内某国家级农业科研机构31家研究所2015－2019年数据进行科研效率静态和动态分析,并进一步探究影响科研效率的因素。结果表明：研究所科研效率水平整体平稳上升但表现差异较大,且不同学科类别下研究所的科研效率存在一定差异,其中农业资源与环境科学类研究所表现较好;影响研究所科研效率高低的主要原因是纯技术效率,其中对于科研效率的提高,地区经济发展水平无显著影响,不合理的人才结构呈制约作用,获奖成果激励有显著促进作用。基于研究结果,从调整资源配置、优化人才评价考核机制和完善成果奖励方案三方面提出对策建议。     

科技发达国家国立科研机构过去二十年改革发展观察

文章主要分析了美国、德国、英国、法国、日本、俄罗斯和韩国等国政府对国立科研机构的主要治理模式、国立科研机构改革发展的主要内容及其特点等。结合我国的实际,提出了我国国立科研机构改革的4点启示与建议:以国家立法形式确立国立科研机构战略定位与使命;以科学的分类管理模式监管不同类型国立科研机构;以长期稳定支持经费为主导配置经济资源;以人才管理制度创新促进人才合理流动与竞争发展。     

面向科研院所的科研项目整合管理体系研究

本文根据当前国内外科研项目管理的研究与应用现状,对我国科研项目全生命周期进行了分析,结合科研项目管理的特点,对科研院所项目整合管理体系进行了研究,提出了"完善科研项目的过程评审体系"、"基于网格化的资源配置管理"等一系列加强科研项目整合管理的探索性建议,指出科研成果的凝练与复用是提高科研项目管理水平、促进科技进步的重要保证。     

预算控制系统对科研经费支出绩效的影响

以预算控制系统理论为基础,运用问卷调查数据系统分析了预算控制系统因素（制度设计、内部监督和第三方评估审计）对科研经费支出绩效的影响机制,以及核算难度的调节作用。将科研经费支出绩效分为科研人员经费使用绩效和科研单位经费管理绩效两个层面。研究表明,制度设计和内部监督以预算执行力为中介显著正向影响科研经费支出的两个层面绩效;第三方评估审计以预算执行力为中介显著正向影响科研人员经费使用绩效,但对科研单位经费管理绩效无显著影响;同时,核算难度负向调节预算执行力与科研经费支出两个层面绩效之间的关系。